RBT-认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范 第3部分数据质量控制编制说明

附件4认证认可行业标准草案编制说明1.基本信息1.1标准草案名称中文认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范第三部分数据质量控制英文Informationtechnologyandservicespecificationsforcertificationandaccreditationsupporttradefacilitation—Part3：Dataqualitycontrol1.2与国际标准和国外先进标准一致性程度情况□等同采用□修改采用□非等效采用■未采用标准编号英文名称中文名称1.3任务来源批准立项的文件名称和文件号国家认监委关于下达2016年第二批认证认可行业标准制定计划项目的通知（国认科〔2016〕72号）计划编号2016RB0781.4制（修）订■制定□修订（被修订标准名称及编号：）1.5起止时间2016年12月---2018年12月1.6标准起草单位国家认证认可监督管理委员会信息中心、国家认证认可监督管理委员会认证认可技术研究所、深圳市标准技术研究院、江苏检验检疫质量研究中心、威凯认证检测有限公司、重庆出入境检验检疫局技术中心、宁夏出入境检验检疫局技术中心、福建中检华日食品安全检测有限公司1.7起草组成员李锋、宋琪、李卫华、吕恺文、吴海文、温利峰、曾远云、王珊珊、梁乔玲、孙汀、尹凤军、朱烨、朱珈、刘生峰、刘磊、陈劲星1.8标准体系表内编号1.9调整情况名称由《认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范数据质量控制》调整为《认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范第3部分:数据质量控制》2.背景情况2.1目的、意义（工作开展背景及要求）（一）项目目的该标准是支撑“贸易便利化的认证认可关键技术研究与应用”的配套标准，是《认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范》系列标准之一，该系列标准对推动国际间相互兼容的电子数据系统建设，处理文本语言转换，信息数据共享、新管理软件开发以及促进数据流动消除信息不对称，为贸易便利化提供有效支撑。作为一种国际通行的质量保障手段，认证认可在我国的“一带一路”发展战略中发挥着重要作用，并程贸易便利化的重要支撑。信息便利化是贸易便利化的前提和重要保障，目前“一带一路”沿线国家信息便利化面临的主要问题包括：贸易便利化数据系统性差，不足以支撑贸易便利化所需要的基础信息；文本语言转换、信息数据共享、新管理软件开发等技术问题急需突破；“一带一路”沿线国家技术贸易壁垒日趋严重，存在不同程度“数据主权”和“信息边疆”的问题。科技部“十三五”重点研发项目“国家质量技术基础共性技术研究”中的“支撑‘一带一路’认证认可数据众筹与信息服务技术研究”课题通过构建基于数据众筹的认证认可数据共享体系，能够有效解决上述技术问题，为支撑“一带一路”贸易便利化提供技术支撑。本标准为认证认可支撑贸易便利化的信息服务提供数据质量控制技术规范。（二）项目的意义1.有利于国内认证认可行业建立信息共享和交互的数据质量控制体系我国的认证认可行业经过几十年的发展，已经积累了海量的标准、技术规范、机构、企业、人员、贸易等信息，通过建立基于数据众筹的认证认可数据共享体系是实现行业内信息资源整合、支撑“一带一路”贸易便利化的重要途径。而在构建数据共享体系的过程中，有效的数据质量控制尤为重要，数据质量的好坏关系到数据共享体系能否正常运作。本标准的制定，将在充分调研、梳理、分析认证认可行业所涉及的各类信息的基础上，结合国家对信息安全的相关要求，提出可在行业内普遍适用的数据质量控制规范，实现信息共享和交互的统一规范。2.为和“一带一路”沿线国家建立信息共享机制提供数据质量控制保障作为国家层面的信息服务和交流合作，“一带一路”沿线国家的相关技术法规、认可信息、企业和贸易等信息的接入也是认证认可数据共享体系的一个重要组成部分，同时也是这个信息服务国际化的重要体现。本标准的制定，也将为国际化共享数据的接入提供有效的数据质量控制保障，从而使认证认可数据共享体系能够有效汇集和充分利用“一带一路”沿线国家的共享信息，一方面为我国的对外贸易服务，另一方面也可以向“一带一路”沿线国家提供我国的认证认可信息服务。3.解决信息共享和信息服务的标准化问题在数据系统的构建过程同时也需要确定数据筛选、集成规范，数据质量及信息安全技术规范，以确保系统能够真正上线运行，并提供共享数据支撑。通过指定本标准规范数据采集、格式化，信息共享及服务过程中的规范问题，通过标准的制定，使得在互联网+条件下的数据系统能够确保数据的安全可靠，共享的持续保证和服务的专业可持续，真正做到信息便利化，为贸易便利化提供有效支撑。2.2与国内外相关标准、文献的关系方幼林（2003）在《数据仓库中数据质量控制研究》中，对数据仓库环境下存在的数据质量问题以及保证数据质量的重要性进行了分析,并提出了数据质量的度量和评价指标,给出了数据仓库实施和运行过程中数据质量控制的数据质量成熟度模型和保证仓库数据质量的方法。杨青云等（2004）在《数据质量评估方法研究》一文中，介绍了一些基本的数据质量评估指标,提出了一种数据质量评估模型,并阐述了该模型的构造技术和计算方法。GA609-2006《互联网信息服务系统安全保护技术措施》系列标准分为信息代码、数据格式、技术要求、通讯标准四部分，信息代码部分规定了互联网信息服务系统中的互联网点对点文件传输服务、电子公告服务、网上交易服务、电子邮件服务、短信息服务、即时通讯服务、聊天室服务、搜索引擎服务、网站服务、游戏服务的信息代码；数据格式部分，规定了互联网信息服务形同中的互联网点对点文件传输服务、电子公告服务、电子商务服务、电子邮件服务、短信息服务、即时通讯服务、聊天室服务、搜索引擎服务、网站服务、游戏服务的数据格式；技术要求部分规定了互联网信息服务系统中的互联网点对点文件传输服务、电子公告服务、电子商务服务、电子邮件服务、短信息服务、即时通讯服务、聊天室服务、搜索引擎服务、网站服务、游戏服务的技术要求；通讯标准部分规定互联网信息服务单位与报警处置部门进行数据交换时，使用的互联网通信协议和接口要求。YD/T2244《电信网和互联网信息服务业务系统安全防护检测要求》中，规定了电信网和互联网信息服务业务系统在安全等级保护、安全风险评估、灾难备份及恢复等方面的安全防护检测要求。YD/T873-1996《数据通信网开放系统互联（OSI）的管理公共管理信息服务定义》规定了构成应用服务要素的一组服务原语、在各服务原语中传递的参数以及用于各服务原语语义描述的任何必要的信息。3.编制过程3.1分工情况国家认证认可监督管理委员会认证认可技术研究所负责标准总体策划和协调；国家认证认可监督管理委员会信息中心作为承担单位，主要承担标准框架构建和技术内容编写和完善，负责标准起草、修改、标准征求意见的汇总和处理、形成送审稿及送审报批稿；深圳市标准技术研究院、江苏检验检疫质量研究中心参与标准编写工作；福建中检华日食品安全检测有限公司、威凯认证检测有限公司等参与单位提供相应的技术和实践支持。3.2起草阶段1.2016年5月，项目组开展认证认可数据质量控制方面的预研；2.2016年7月，项目由国家认证认可监督管理委员会认证认可技术研究所牵头承担立项；3.2016年9月，召开支撑“一带一路”数据众筹与信息服务技术研究课题启动会，通过选取相关行业的重点代表性企业和机构，开启标准制定的“一带一路”认证认可数据质量控制需求调研工作;4.2017年3月23日召开标准编制研讨会，邀请制标专家对标准初稿进行研讨和审议，收集整理了对于本标准的修改意见和建议；5.2018年3月12-13日，召开标准修改稿研讨会，邀请专家对修改稿进行审议，形成征求意见稿（草稿）。6.2018年6月13-4日，召开课题研讨会，项目组集中对系列标准进行研讨，形成征求意见稿。3.3征求意见阶段3.4标准审查阶段

4.主要技术内容的确定根据认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范体系设计及工作实际，从规范体系的使用范围出发，按照认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务有关信息的规范化管理、质量筛选和治理构建标准框架。根据认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范的数据质量控制的规范框架，明确标准适用范围，从术语定义和规范性引用文件、总体要求、数据规范要求、数据控制技术、数据控制机制、和数据治理要求等6个方面进行标准制定，具体如下：规定了信息共享范围规定了认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务规范中数据规范、数据控制技术、数据控制机制和数据质量治理的要求，提出了对数据质量的控制、管理过程的工作规范。本部分适用于各相关组织开展认证认可支撑贸易便利化信息技术与服务数据质量控制。给出了数据质量控制的总体要求数据质量控制过程中要遵循对数据本身的真实性、完备性、自洽性的采集原则，对数据过程质量要遵循科学性、规范性、实用性、可扩展性、安全性等建设原则，满足科学数据整合、管理与应用领域的质量要求。提出了数据规范的要求提出了数据规范编制范围和内容约束。确定了数据控制技术基于数据众筹的目的及平台特点，本标准确定了数据质量控制的必要环节和流程，由数据校验、数据质量分级、数据使用分级和数据接口的设置组成。明确了数据控制机制从数据的使用和存储角度，对接收的数据进行质量评级，按照评级结果和分级查看要求给与控制。提出了数据治理要求对于已经接收的数据开展数据核查，主要包括人工审核和计算机审核两部分，完整性审核、数据填报规范性审核、值集准确性审核、逻辑关系审核、条件审核、数据合理性审核等。5.验证情况（适用于方法类标准）5.1验证单位情况验证单位验证人员验证时间无年月日无年月日无年月日无年月日5.2验证过程不适用5.3验证数据分析不适用5.4验证评价不适用5.5其他应说明的情况

6.附加说明（可选项）6.1宣贯标准的建议无6.2修订和废除现行有关标准的建议无6.3重大分歧意见的处理经过和依据无6.4其他需要说明的情况无6.5参考文献[1]GB/T19000质量管理体系基础和术语[2]ISO27000信息安