现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南编制说明

《现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南》山东省地方标准编制说明一、工作简况（一）任务来源2020年7月30日，山东省市场监督管理局印发的《关于印发2020年度地方标准制（修）订计划项目的通知》（鲁市监标字〔2020〕249号）附件1项正式下达《现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南》项目。本标准由山东省农业农村厅提出、归口。（二）起草单位、主要起草人及任务分工1.主要起草单位青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司、青岛国信发展（集团）有限责任公司、青岛国信海洋牧场发展有限公司。2.主要起草人董韶光、刘晓东、赵晓霞、张璐、房超、王伟、王茂森、沈智宾、王国刚3.任务分工青岛国信发展（集团）有限责任公司主要负责标准的立项需求调研、标准编制进度把关、协助征集相关方意见等事项。青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司、青岛国信海洋牧场发展有限公司主要负责标准文本及编制说明的起草修改完善、征求意见的汇总、归纳和处理。其中：董韶光担任标准起草组组长，全面组织、协调标准的编制工作。刘晓东、赵晓霞、张璐、王伟、王茂森、沈智宾负责对标准技术内容以及与公共机构相关标准总协调进行把关。房超、王国刚负责标准起草编写、对各相关方的意见和建议进行总结、归纳和处理，以及负责组织召开标准研讨会议，标准编制进度把控。（三）起草过程标准的起草工作共分为四个阶段：第一阶段是成立工作组和完成标准草稿编写。青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司成立标准起草工作小组，小组成员由青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司相关部门负责人及安全人员组成。标准起草工作小组在完成青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司生产安全事故隐患排查治理体系创建的基础上，对多家海洋牧场进行了调研，并收集翻阅了大量资料，研究了DB37/T2883《生产安全事故隐患排查治理体系通则》、DB37/T2982海洋牧场建设规范等相关标准，初步明确了起草本标准的基本原则、内容及相关要求。在标准草稿起草阶段，起草工作小组根据GB/T1.1-2020国家标准的要求，在确定标准架构的基础上，标准起草工作组展开了实地调研，就标准框架和内容进行了详细研讨和修改。2020年2月完成了《现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南》初稿。在初稿阶段主要完成了现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南的适用范围、规范性引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果、持续改进以及隐患排查记录表、隐患排查计划表、隐患排查通知单等内容；送审稿阶段主要是根据初稿的审查意见补充完善术语和定义，基本要求中的成立组织机构、职责、编制体系文件，工作程序和内容中隐患排查计划的组织以及隐患排查的实施过程，完善隐患排查记录。第二阶段为修改完善完成标准征求意见稿。2021年6月-7月，起草组根据调研及专家意见，明确了标准定位，修改完善了标准的总体框架，进一步明确标准的目的和适用范围，细化了实施流程，并根据已有的实际开展情况细化了选择依据，形成了标准征求意见稿。第三阶段为征求意见阶段，召开专家研讨会，形成预审稿并修改完善最终形成标准送审稿。2021年7月10日至8月17日，对标准征求意见稿向社会进行广泛的意见征集，向政府部门、高校和企业等30家单位或专家进行征集，收到回函的单位或专家30个共计47条意见，47条意见全部采纳，详细内容见《征求意见汇总处理表》。2021年8月18日以网络会议的形式召开了专家研讨会。第四阶段为审查阶段。标准起草组根据专家研讨会的建议和意见进行认真修改完善，并按照山东省地方标准管理有关规定，形成送审材料。2021年12月9日山东省农业标准化技术委员会在济南组织召开了标准审查会。来自全国水产标准化技术委员会、山东省海洋与渔业执法监察局、山东省渔业标准化分技术委员会、省消防救援总队防火监督部火灾科学实验室、青岛理工大学、青岛星熠科学技术有限公司、山东钢铁集团有限公司、山东省渔业发展和资源养护总站海洋牧场科、山东省标准化研究院等单位共9位专家组成了审查委员会。会上起草组认真汇报了标准的基本概况、主要内容、编制过程和有关征求意见反馈与处理情况，审查委员会听取了有关情况汇报，对标准文本进行了逐章、逐条审查，提出了有关内容、结构等方面意见。会议一致同意该标准通过审查。会议要求起草单位尽快形成报批材料后上报省市场监督管理局。二、标准制定的目的和意义2016年1月，习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话强调，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。2016年3月，山东省人民政府办公厅印发关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知。2018年3月，青岛市人民政府办公厅转发市安全监管局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作实施意见的通知。要求海洋牧场等重点行业领域规模以上企业建立规范有效的双重预防体系，企业安全风险和隐患得到有效管控和排查治理，事故预防工作取得明显成效。党的十九大报告提出“坚持陆海统筹,加快建设海洋强国”。习近平总书记在参加全国两会山东代表团审议时强调，海洋是高质量发展战略要地，要加快建设完善的现代海洋产业体系、绿色可持续的海洋生态环境，为海洋强国建设做出贡献。山东省委书记刘家义在山东省全面展开新旧动能转换重大工程动员大会上指出，要“发挥山东海洋科技优势，构建开放型海洋产业体系。抓住全球海洋产业快速发展的时机，加大陆海内外联动力度，提升海洋产业合作水平，全力打造东亚海洋合作平台。”同时，近两年各部委出台的相关规划、政策也都明确提出对发展海洋产业的相关要求。山东省第十二次党代会也提出要“优化海洋开发布局,科学绿色立体开发海洋,促进海洋可持续发展”，健全现代海洋产业体系,推进“海上粮仓”建设。青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司在推进海洋牧场公司实施双重预防体系建设工作，依据山东省生产安全事故隐患排查治理体系通则DB/T2883、山东省工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则DB/T3011等标准，组织建立海洋牧场基础管理及现场管理的隐患排查治理工作，在建立过程中发现部分环节存在不足，（一）依据通则、细则可以指导制定企业的隐患排查清单、检查计划及排查整改情况，但在具体到基础管理类或现场管理类时，容易忽略部分隐患排查点位，造成隐患排查不全面的情况；（二）企业在进行隐患清单建立的过程中，对各层级各岗位所承担的隐患排查计划划分不均，易造成不全、重复等现场，不利于隐患排查的有效实施。因此现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患治理体系实施指南的建立，对于加快现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患治理体系创建进程，推动山东省海洋强省建设具有很重要的指导意义。三、标准编制原则、主要技术内容和依据（一）标准的编制原则本标准依据GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。依据《生产安全事故隐患排查治理体系通则》、《特种设备生产安全事故隐患排查治理体系细则》、《海洋牧场建设规范》等相关的政策法规，以及国家和山东省制定的关于双重预防体系等方面的其他政策法规。本标准应具有科学性、先进性、系统性和可行性，同时标准要具有可操作性和规范性。（二）标准编写的主要依据1.编制依据本标准编写的依据是GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》和《山东省地方标准制修订管理规定》的要求，结合本省实际情况，总结相关企业的反应安全风险评估经验、操作规程，以及热稳定性相关标准，充分吸收和借鉴目前国内先进的研究技术，研究起草了该项地方标准，保证了标准的科学性、适用性、通用性和可操作性。同时还依据了以下标准：GB6441企业职工伤亡事故分类GB50016建筑设计防火规范GB/T6565职业分类与代码GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T33000企业安全生产标准化基本规范DB37/T2982海洋牧场建设规范DB37/T2883生产安全事故隐患排查治理体系通则（三）主要技术内容1、范围本标准规定了现代化海洋牧场企业生产安全事故隐患排查治理体系建设的依据、术语和定义、基本要求、隐患分级与分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查治理效果、持续改进等。2、规范性引用文件本标准与现行有关法律、法规没有冲突3、术语和定义DB37/T2882、GB6441企业职工伤亡事故分类、GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码等界定的术语和定义适用于本标准。4、主要技术要求包括基本要求、工作程序和内容、文件管理、排查治理的效果、持续改进以及隐患排查记录表、隐患排查计划表、隐患排查通知单等内容。4.1隐患分级与分级4.1.1隐患分级4.1.1.1基本要求根据DB37/T2883第6.1.1条要求，隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。4.1.1.2一般事故隐患根据DB37/T2883第6.1.2条要求，认定危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患为一般事故隐患。4.1.1.3重大事故隐患根据DB37/T2883第6.1.3条要求，认定危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患为重大事故隐患。为有效帮助企业确定重大事故隐患情形，特规定以下情形为重大事故隐患：——违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；——涉及重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；——危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；——设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。4.1.2隐患分类4.1.2.1基本要求根据DB37/T2883第6.2.1条要求，事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。4.1.2.2生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：——设备设施；——场所环境；——从业人员操作行为；——消防及应急设施；——供配电设施；——职业卫生防护设施；——辅助动力系统；——现场其他方面。在海洋牧场生产管理过程中应符合海洋牧场生产特点和生产要素，总结为生产现场类隐患包括但不限于：——工船——筏架——网箱——陆上基地码头——物资仓库——信息平台——宿舍办公区——配电系统——各类作业活动4.1.2.3基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：——生产经营单位资质证照；——安全生产管理机构及人员；——安全生产责任制；——安全生产管理制度；——教育培训；——安全生产管理档案；——安全生产投入；——应急管理；——职业卫生基础管理；——相关方安全管理；——基础管理其他方面。4.2工作程序和内容4.2.1编制排查项目清单4.2.1.1基本要求根据DB37/T2883第7.1.1条要求，企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理条要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。4.2.1.2生产现场类隐患排查清单根据DB37/T2883第7.1.2条要求，应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：——与风险点对应的设备设施和作业名称；——排查内容；——排查标准；——排查方法。在海洋牧场生产管理过程中应符合海洋牧场生产特点和生产要素，包括但不限于：表1作业活动生产现场类隐患排查清单作业活动生产现场类隐患排查清单生产运营管理类作业筏架建设、筏架挂苗、筏架渔获、网箱建设、网箱投苗、网箱渔获、职工宿舍管理、职业餐厅管理、办公室工作养护管理类作业筏架日常操作维护、筏架整理、网箱日常操作维护、配电设施巡检维护检修、治安保卫、消防设施巡检维护、环卫、绿化、维修作业危险作业轻潜作业、重潜作业、临时用电、高处作业、动火作业、吊装作业、受限空间作业设施、部位、场所、区域生产现场类隐患清单工船养殖工作船、看护船等筏架利用浮筏、吊绳网笼及相关属具组成的用于藻类和贝类等增养殖的设施系统网箱由框架、网衣和相关属具组成的，具有一定容积的海洋经济动物养殖设施，如钢结构、HDPE方形或圆形框架的网箱陆上基地码头距离海洋牧场较近的陆基设施附近，供工船停靠的码头物资仓库存放海洋牧场物资的仓库信息平台海洋牧场的信息管理平台，包括雷达监控系统、视频监控系统等宿舍、办公区员工休息宿舍、办公室、食堂等配电系统箱变、低压配电室等为海洋牧场提供电力的设施其他设备潜水设备、汽车吊、货车等4.2.1.3基础管理类隐患排查清单根据DB37/T2883第7.1.3条要求，应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括：——基础管理名称；——排查内容；——排查标准；——排查方法。4.2.2确定排查项目根据DB37/T2883第7.2条要求，实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。4.2.3组织实施4.2.3.1排查类型根据DB37/T2883第7.3.1条要求，排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。本次隐患排查实施指南根据要求结合海洋牧场生产情况将各类排查类型进行细分：——日常隐患排查：是指班组和岗位的作业前、作业中、作业后的隐患检查，巡视检查，各级安全管理人员和专业技术人员开展的日常性检查等；——专业性隐患排查：是指对工船、配电系统、筏架、网箱、消防系统等领域，以风险管控措施的符合性为检查重点，分别进行的专业检查，相关职能部门根据法律和行业要求开展；——综合性隐患排查：是以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，将一、二、三级风险点管控措施落实为排查重点，各有关专业部门共同参与的全面检查，应每季度（公司）、每月部门组织；——季节性隐患排查：根据季节变化对现代化海洋牧场运营安全生产的影响进行的专业检查，根据行业特点组织实施。春季以防风、防触电、防解冻坍塌、防高处坠落等为重点；夏季以防雷、防风、防洪、防暑降温、防高处坠落等为重点；秋、冬季以防火、防雪、防冻、防滑、防风、防高处坠落等为重点；——大型活动及节假日前隐患排查主要是指在大型活动和节假日前，对设施是否存在异常状况和隐患、备品备件、生产及应急物资储备、保卫、消防、机械设备、用电安全、应急工作等进行的检查，特别是要对节日期间带班值班、备品备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。——专家诊断性检查：是指企业以直接委托或接受政府购买第三方服务方式，委托安全生产专家开展的隐患排查和治理；——事故类比隐患排查是对同类企业发生事故后的举一反三的安全检查；——其它检查。4.2.3.2排查要求根据DB37/T2883第7.3.2条要求，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。——以排查项目清单为排查主要内容，按照“分级负责”的原则开展排查；——隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，全员参与，确保横到边、纵到底，及时发现、不留死角；——排查要做到定期排查与日常排查、专业排查与综合排查、一般排查与重点排查相结合；——隐患排查的结果要与安全目标责任考核挂钩。4.2.3.3组织级别根据DB37/T2883第7.3.3条要求，企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。现代化海洋牧场企业应根据自身组织架构确定排查组织级别，一般应包括企业、项目（部门）、班组（包括外包单位）、作业人员四个级别。各组织级别隐患排查按下列规定执行：——企业级隐患排查由企业主要负责人负责，分管安全负责人负责具体组织，根据排查的类型组织相关专业人员参加；——项目（部门）级隐患排查由部门负责人负责组织排查，根据排查类型组织相关人员参加；——班组级隐患排查由班组长负责组织，班组骨干参加；——作业人员级隐患排查由作业人员在进行本岗位作业时实施。4.2.3.4排查周期根据DB37/T2883第7.5条要求，企业应根据法律、法规条要求，结合企业生产工艺特点，确定日常、综合、专业或专项、季节、节假日等隐患排查类型的周期，具体包括：——日常隐患排查。企业安全员应针对风险较大的设备设施、作业活动进行现场不定期巡检；设备管理员应针对现场设备管理要求定期进行排查；班组应在交接班前后组织一次隐患排查，作业人员在作业过程中依据操作规程要求进行隐患排查；——综合性隐患排查。企业至少每半年组织相关专业人员进行一次全面的排查，部门至少每季度组织相关专业人员进行一次全面的排查；——专项隐患排查。应由企业组织相关专业技术人员针对风险较大的设备设施、作业活动至少每半年组织一次全面排查；——季节性隐患排查。企业应根据季节性特点组织相关人员开展隐患排查；——节假日前隐患排查。企业应在五一、十一、春节等节假日进行一次隐患排查，综合性隐患排查、季节性隐患排查、节假日前隐患排查可结合实际进行合并；——重要活动前隐患排查。企业应在重要活动前结合活动实际，对举办活动相关的设备设施、作业活动进行一次隐患排查；——事故类比隐患排查。当获知其他企业发生较大事故时，企业应举一反三，及时进行事故类比隐患专项排查。4.2.3.5排查结果记录根据DB37/T2883第7.3.4条要求，企业隐患排查结果记录包括安全检查计划、检查记录表、隐患整改通知单、整改建议等；各层级应形成单独的隐患排查清单，对查出的隐患要建立台帐，详细记录每次检查的情况及隐患问题整改情况，生产现场类隐患宜保留影像记录。4.2.3.6治理建议根据DB37/T2883第7.3.4条要求，按照隐患排查治理条要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进行隐患排查，填写隐患排查记录。根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含：——针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；——经排查评估后，提出初步整改或处置建议；——依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。4.2.4隐患治理4.2.4.1隐患治理要求根据DB37/T2883第7.4.1条要求，隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。4.2.4.2事故隐患治理流程根据DB37/T2883第7.4.2条要求，事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。通报隐患信息。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报，通报方式根据企业实际情况确定；下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常排查出的隐患，班组及岗位应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序逐级上报，直至得到解决，并由上级责任部门下发隐患整改通知。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容；实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改；治理情况反馈。隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知下发部门协同解决；验收。按照“谁排查谁验收”的原则，隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。4.2.4.3一般隐患治理根据DB37/T2883第7.4.3条条要求，对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业属地内的各级（公司、部门、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人（举报或相关责任人）进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。4.2.4.4重大隐患治理根据DB37/T2883第7.4.4条要求，经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容：——治理的目标和任务；——采取的方法和措施；——经费和物资的落实；——负责治理的机构和人员；——治理的时限和要求；——防止整改期间发生事故的安全措施。4.2.4.5隐患治理验收根据DB37/T2883第7.4.5条要求，隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。4.2.5隐患治理考核企业应建立隐患治理奖惩考核机制，对举报发现的安全隐患的人应予以奖励，对整改不彻底、不到位等的单位和个人，结合目标和安全绩效进行考核。4.3文件管理根据DB37/T2883第8条要求，企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：——隐患排查治理制度；——隐患排查治理台账；——隐患排查项目清单等内容的文件成果。重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。4.4隐患排查的效果根据DB37/T2883第9条要求，通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：——风险控制措施全面持续有效；——风险管控能力得到加强和提升；——隐患排查治理制度进一步完善；——各级排查责任得到进一步落实；——员工隐患排查水平进一步提高；——对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定、完善控制措施；——生产安全事故明显减少；——职业健康管理水平进一步提升。应符合DB37/T