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一级流程编号流程名称风险点名称控制措施或方法控制属性是否涉及所属机构执行部门执行岗位测试程序一级流程二级流程三级流程人工或自动控制类型控制频率银保管理保全及续期管理保单贷款管理未严格按照公司规定审核保单贷款申请各级机构保全岗录入人员对申请人资格、申请事项的合规合法性进行审核。总裁室领导对贷款金额高于100万元的保单贷款单件进行最终审批，总公司银行保险部负责人对贷款金额在50万元至100万元（含）的保单贷款单件联合进行最终审批，分公司总经理室领导对贷款金额在50万元（含）以下的保单贷款单件联合进行最终审批。保单贷款单件按金额权限逐级上报审批。人工预防性业务发生时是总裁室、总公司银行保险部、省级分公司总经理室、省级分公司运营管理部、地市级机构运营管理部总公司公司领导、总公司银行保险部负责人、省级分公司领导、分支机构运营管理部门负责人检查保全岗是否对申请人资格、申请事项的合规合法性进行审核。银保管理保全及续期管理保单贷款管理未严格按照公司规定审批保单贷款申请总公司银行保险部处室负责人、部门负责人和保全岗，各级机构运营负责人对超权限的保单贷款保全项进行审批。人工-自动预防性业务发生时是总公司银行保险部、省级分公司运营管理部、地市级机构运营管理部总公司银行保险部部门负责人、处室负责人、和保全岗，分支机构运营负责

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