企业治理与风险控制制度

企业整治与风险掌控制度第一章总则第一条目的和依据本制度的订立目的是为了规范企业整治行为，强化风险掌控本领，促进企业健康发展。本制度依据国家相关法律法规和企业内部管理规定订立，适用于本企业全体员工和管理层。第二条定义企业整治：指企业依照法律法规和内部规定进行组织架构、权力和责任调配、决策程序等，实现科学决策、规范管理、有效监督的过程。风险掌控：指企业对可能影响企业目标达成的各类风险进行识别、评估、监控和掌控的过程。第三条基本原则合法合规原则：企业整治和风险掌控必需遵守国家法律法规以及企业内部规章制度。透亮公开原则：企业整治和风险掌控的各项决策和规定必需公开透亮，并及时向相关方披露信息。公正公平原则：企业整治和风险掌控的决策和行为必需公正公平，不允许鄙视、偏袒等欠妥行为。责任追究原则：企业整治和风险掌控的相关责任必需明确，对失职行为将依法追究责任。第二章企业整治制度第四条决策机构公司法定代表人：负责公司整体经营决策和战略规划。董事会：负责公司经营管理、重点决策和战略规划的订立与监督。监事会：独立监督企业经营活动，保护利益相关方合法权益。高级管理层：负责具体的运营管理和日常决策。第五条决策程序决策程序必需符合公司法和内部规定，遵从合法合规原则。决策应当充分调研、充分讨论，做到科学决策、合理决策。重点决策事项应经董事会或股东大会审议并通过，确保决策的合法性和合规性。第六条内部掌控设立完善的内部掌控机构和框架，包含内控委员会等。建立健全的授权审批制度，防止内部权力滥用。实施风险评估和掌控策略，确保企业风险掌控的有效性。加强内部审计监督，及时发现和矫正违规行为。第七条信息披露依照法律法规和上市规定的要求，及时披露与企业整治有关的信息。定期向投资者和公众公开披露企业整治情况和财务情形。保护商业机密和个人隐私，不得泄露未授权的信息。第八条利益相关方权益保护敬重利益相关方的合法权益，建立信任和合作的关系。定期与利益相关方沟通，了解其需求和反馈，及时作出回应。禁止利益相关方贿赂、受贿和其他不正当行为。第三章风险掌控制度第九条风险识别和评估建立风险识别和评估制度，及时发现并分析各类风险。对各类风险进行定性和定量评估，确定风险等级和优先级。依据风险评估结果订立相应的风险掌控策略。第十条风险监控和预警建立风险监控和预警机制，对关键风险进行连续跟踪和监测。定期开展风险应急演练，提高应对突发风险事件的本领。及时向决策机构报告风险预警信息，并提出相应的应对措施。第十一条风险掌控措施订立风险掌控措施并明确责任部门和责任人。加强内部掌控，防范风险发生和扩散。供应必需的培训和教育，提高员工风险防范意识和应对本领。第十二条风险评估与监控报告定期编制风险评估与监控报告，向决策机构供应风险掌控情况。报告应包含风险识别、评估和监控情况，以及风险掌控措施和效果。风险评估与监控报告应真实、准确、完整，并及时进行披露。第四章责任追究和监督第十三条责任追究对违反企业整治和风险掌控制度的行为，将依法追究责任。对严重失职失责、侵害利益相关方权益的责任人将进行问责。各级管理层和紧要岗位人员应当承当相应的管理责任。第十四条权力监督对执法和监察机构的行为进行监督，保障企业合法权益。建立独立的内部监察机构，对企业整治和风险掌控进行内部审计。加强对决策机构和高级管理层的日常监督，确保权力不被滥用。第五章附则第十五条本制度的解释权属于企业管理负责人。第十六