结算的咽喉-项目经营全过程商务资料要点

资料——结算的咽喉项目经营全过程商务资料要点主讲人：1.夯实项目管理全过程成本资料、索赔资料。2.提升业主结算资料完备性，加快结算速率。一全过程商务资料一全过程商务资料二合同外索赔资料一、全过程商务资料单元目录：全过程商务资料(二)设计施工)(二)设计施工)变更7 1、基础文件类资料。该类资料由相应部门留存原件，在项目竣工前1个月商务人员按照结算需求进行收集整理，资料责任人负责提供。明细如下表：12纸、投标图纸、商345延导致的工期延误；2、2、政府发文类。主要为工程签证、抢工、索赔提供佐证，商务人员需在结算书准备阶段收集，同时进行资料分析，从而筛选出可以作为有力合规的证据文件。明细如下表：序号具体种类证明目的管理要求资料责任人1各类政策法规、行政指令、主要证明停工起止时间记录文件编号商务经理2红头文件等记录发文原地址（主要包括当地建委网站、住建部网站、标办网站、政府官网若以公报、报纸形式发文，注意留存原件。项目总工3气象资料主要证明是否达到合同约定的恶劣气候条件标准，进而确定工期顺延起算点现场记录每日天气情况，制作晴雨表报监理及发包人确认，对达到合同约定的恶劣气候条件的情况应明文标注。项目副经理4联系当地气象部门，定期收集气象资料。项目书记3、发包人指令。该类资料主要来源发包方，需要登记清楚资料时间，资料中签字人员要为有效人员。项目商务需在全周期内，跟踪该类资料，及时向资料责任人收集资料。要求项目建立传递机制，做好资料传递。人1理2单等3见4564、监理类函件。该类资料需做好收集分析，商务人员及时跟踪该类资料，定期向资料负责人收取资料，建立好台账。序号具体种类证明目的管理要求资料责任人1整改通知单主要预防反索赔1、若对整改通知单内容存在异议，应及时发文明确责任划分。2、整改完成后应及时进行书面确认。项目副经理2监理审批意见主要作为工期顺延起算点、合同价格调整的依据1、确保签字流程符合合同确保审批人具有合法有效授权。2、核对笔迹，确保是本人签署。3、对于需发包人认可方可有效的项目副经理5、会签类资料。该类资料贯穿全项目周期，商务人员需要登记清楚资料时间，资料中签字人员要为有效人员，及时向资料责任人收集资料，分析资料中对工期、造价产生的影响，为结算做准备。要求项目建立传递机1发包人会议纪要23划分等问题4导致的工期延误、质量缺陷、安566、内部管理类资料。该类资料竣工验收前1个月内商务人员向资料责任人收集齐全。1录2整整报赔请求，需第三方进行认证，如将周报、月报、日报作为监理会议纪要附34录56形）。7897、影像资料。该类资料需注意拍摄时间、地点、人物。项目经理牵头定期梳理关联发生费用事项，无论费用是否得到发包人确认，均需收集相应的佐证资料，项目各部门将下述关联资料归档至商务部指定人员处留存。12会议纪要内等进行确认）。3456注意在拍摄照片时保留拍摄时间，拍摄照片分类要点定义分类要点定义常规设计变更是在发包人与施工方双方签确《施工图纸移交确认单》后，发包人单位下发的对设计文件的修改和补充；在施工图纸移交后或施工过程中，施工方提施工类设计变更，经设计负责方及发包人方通过后对设计文件进行的变更。2、分类AACC经施工企业和建设单位提出，各方研究同意施工中发现，原始设计未预料的。管道等AABBCDCDBBDD计单位的同意施工企业提出，需转化成由设计院下发的设计变更。项目经理牵头成立设计变更小组，项目总工为设计变更的负责人，技术部为主责部门，工程部、商务部、质量部等相关部门为配合部门，共同确保设计变更资料完善且具备计费用计算条件设计变更事项实施前，按期（有约定的按照合同约定时间）完成费用确认。注意发包人如有线上审批流程需及时完成要点已施工完成的变更，若发包人未能按时完成设计变更签确，主责部门应将相应资料准备齐全，相关资料需得到监理的签确，商务部备案。项目需设立设计变更台账，便于跟踪进展情况号间备注要点定义要点定义施工过程中出现与合同规定的情况、条件不符的事件，针对施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未包含，而施工过程中确须发生费用的施工内容所办理的签证(不包括设计变更的内容)。通俗来讲，即为发包人下发的合同范围外的零星工作指令和不可预见事项的现场见证。2、要点项目经理牵头成立工程现场签证小组，不同计价模式下填列的内容要注意：签证的方式要尽量围绕计价依据（如定额）的计算规则办理。可调价格合同至少到量、价、费；成少要签到工、料工程签证何时工程签证何时、何工作内容（人工、程量（有必要时附地、何因；;组织设计机械）；工数量和计算式，项目需建立工程签证台账，目的是为清晰明了的掌握工程签证的进展情况，及时跟踪确认完成。人材机调差认质认价1、造价信息；2、形象进度1、政府相关文件；2、符合事实的涨价依据（如砼协会调价函）；3、市场报价单；4、造价信息；5、沟通函差当合同内暂估单价或施工过程中出现清当合同内暂估单价或施工过程中出现清认质认价工作需在采购、施工前进行艺、尺寸、品牌等影响施工及价格的相关信息；如未在施工前取得价格认要点二、合同外索赔资料单元目录：合同外索赔资料11按照索赔主体分类按照索赔主体的不同，可以将索赔分为发承包双方之间的索赔、承包人与分包人之间的索赔、发/承包人与其他第三方之间的索赔等。22按照索赔依据分类根据索赔依据、理由的不同，可以分为合同内索赔、合同外索赔。合同内索赔，是指合同就索赔事件进行了约定，索赔所涉及的内容及索赔责任可以在履行的合同中找到依据。合同外索赔，是指索赔事件及后果未在合同中明确约定，但在相关法律规范、政策、行业惯例中可以找到索赔依据。33按照索赔目标分类按照索赔目标分类，可以分为工期索赔及费用索赔。工期索赔是指，承包人要求发包人延长工期、推迟竣工日期的索赔。费用索赔是指以补偿经济损失为目标的索赔，既包括承包人要求发包人调整合同价款、赔偿损失、追加付款的索赔，也包括发包人要求承包人支付赔偿金额、延长缺陷责任期的索赔。44按照索赔事件分类按照索赔事件分类可以分为工期延误索赔、工程变更索赔、停工索赔、抢工索赔、不可预见的外部障碍或条件索赔、其他索赔。工程抢工索赔工期延误索赔工程抢工索赔工期延误索赔是指因发包人未按合同履约、不可抗力以及政府命令等原因而导致的工期延误的索赔。工程款的额外开支而提出的索赔。 件分类工程抢工索赔，是指由于发包人或监是指因发包人未按合同履约、不可抗力以及政府命令等原因而导致的工期延误的索赔。工程款的额外开支而提出的索赔。 件分类工程变更索赔工程变更索赔，是指由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加的索赔.其他索赔工程终止索赔工程终止索赔，是指由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出索赔。不可预见的外部障碍或条件索赔，是指在工程施工过程中，因不可抗力、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起工程变更索赔，是指由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加的索赔.其他索赔工程终止索赔工程终止索赔，是指由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出索赔。赔。不可抗力不利物质条件不利气候条件政府及第三方因素发包人自身原因工期索赔产生原因工期索赔产生原因着重讲解发包人引起的工期索赔情形及计算方式。序号工期顺延情形延误时间计算1发包人未按合同约定及招标文件的约定提供施工条件（基础设施项目尤其突出）。主要包括：与招标或合同约定不一致施工场地大小、位置、移交时间等；三通一平、地下管线和地下设施等有关资料、地质勘探资料、水文气象资料、基准点等施工必需的资料、施工所需各种证件、批文及有关申报批准手续。以提供齐全所有资料、具备施工条件的时间为开工日期。2施工图纸提供滞后。实际提供时间与应提供时间的差值。3施工过程中，发包人提出设计变更、施工方案调整等 （包括工程量增减、改变质量标准等特性、改变基线、标高位置及尺寸等）。增加工期=施工准备时间（如有）+工程量十计算工日产量（经验工日产量）一劳动力数量。4由发包人进行的专业工程深化设计延迟，或由承包人进行深化设计但需发包人确认的初步设计方案或最终深化审批延迟。方案、设计审批确认的时间与工期计划中方案、设计完成时间的差值。着重讲解发包人引起的工期索赔情形及计算方式。序号工期顺延情形延误时间计算5发包人未按约确定材料规格、品牌及设备选型，未按时提供甲供材料，或提供的材料不符合质量、规格、技术要求及参数等。材料及设备的进场验收合格的时间（如需进场后复试为复试合格并取得复试报告）与工期计划中材料或设备的计划使用时间差值。6发包人独立分包、发包人指定分包未按约定及时进场，或在施工过程中与总承包人衔接不当的。实际进场时间与计划进场时间的差值。7发包人或监理工程师发出指令要求延缓施工、暂停施工改变施工次序或施工时间。停、缓工的持续时间。8发包人或监理单位对已验收通过的任何已隐蔽的工程产生质量怀疑，进行钻孔探测或揭开重新检查（经查验，符合图纸及规范要求）。查验至修复完成的持续时间。9非承包人自身原因造成的施工条件的改变更改至更改完成且达到现场施工条件的持续时间（临建搬迁或更改、现场施工布置的改变等）着重讲解发包人引起的工期索赔情形及计算方式。序号工期顺延情形延误时间计算发包人未按时组织过程或竣工验收或发包人原因不具备验收条件。具备验收条件与实际组织验收时间的差值。发包人延期付款。因迟延支付工程款导致的停工时间（若有）、延缓施工时间。非承包人原因引起的现场停水、停电超过八小时。持续时间以上延期情形需根据合同约定及现场实际情况选用。上述延期情形未涵盖的，可根据工程现场实际情况、合同及相关法律、法规确定。顺延工期的计算，总进度计划是顺延工期计算的基础，故在工程开工时需认真编制一套详细总进度计划并经监理及发包人审批。发生了上述索赔事件，要按照合同约定的索赔时限向发包人及时发出函件，提出工期索赔述求，为下一步进行费用索赔做好准备。特别要注意，发生上述索赔事件，项目部要收集整理有效的证明文件，具体证明文件详见《全过程商务资料指引》文件要求。同时要注意规避业主索赔。01市场价格变动导致的上涨费02使用期限延长费03资产折旧摊销费费用索赔分类04窝工及进退场影响费施工条件改变增加费06管理费07规费施工条件改变增加费管理费规费施工条件改变增加费管理费规费资产折旧摊销费窝工及进退场影响费要点1133收集足够的证据证明工期的压缩或延误非承包人原因需要编制详细的抢工方案，报送监理及发包人批复。2244要获得业主明确的书面指令需及时向监理和业主发函报告。抢工方案是抢工费用计算最重要的依据，因此，抢工方案的编制质量直接决定了抢工策划的成败。抢工方案至少需要包含以下几方面内容一是工期对比。需要与进场时的原始工期进行对比，明确抢工时间。二是抢工内容对比。需要与原方案对比一是工期对比。需要与进场时的原始工期进行对比，明确抢工时间。 明确人工费投入方面：增加投入管理人员数量、劳务管理人员数量、劳务班组数量、班组工种、增加夜间施工时长、班组抢工奖励、以实物量形式投入抢工补助、所有人员的后勤保障如加班餐等。明确材料费投入方面：增加投入模增加机械数量、机械规格型号、增加机械工作时长、司机加班费等。其他费用：办理夜间施工许尽量避免索赔降注意事项影像资料至关重要主要组成部分其他费其他费管理费规费材料费机械费措施费分类及分类及处置分类：停工通常分为发包人指令、行政部门指令停工、我方主动策划停工三类。其中属于发包人指令及非我方原因导致的行政部门指令停工的情形可以向发包人发出停工索赔述求。处置：自停缓建发生之日起，由项目工程部于1周内与业主或监理完成施工现场已完工作界面的书面确认，如业主或监理不配合书面确认，需保留现场完成全面的影像资料作为工作面确认资料。根据项目实际情况估算停工期，由项目经理牵头编制停工方案和相关减损措施，明确人员、材料、机械、临时设施等处理方案，重点做好以下工作内容机基全措型深安护大、的防对架源全好手险安做脚危和其、大查尤备重排作械坑隐施目安全部牵头组织做按照项目所在地建设行政主管部门要求办理相关停缓建报备手续。好现场已施工工程的成品保护和安全防护，以及安全隐患的排查工由项目经理牵头组织做好施方原因导致项目停缓建的法律证据资料。135停工索赔费用及注意事项由项目商务部设置专人负责实时统计停缓建期间停由项目商务部设置专人负责实时统计停缓建期间停窝工成本费用，留存照片等影像资料，并按每周或每月向业主发函签字确认，如存在业主或监理不配合书面确认等情况，需采取电子邮件、保留快递底单形式。由项目商务部组织牵头做好分包方已完工部分产值由项目商务部组织牵头做好分包方已完工部分产值和分供商供货金额的确认。对于停缓建争议的，做好分包、分供争议和索赔事项的确认。由项目经理负责做好农民工实名制工资支付工作，由项目经理负责做好农民工实名制工资支付工作，避免出现农民工讨薪等事件的发生。246自停缓建发生之日起自停缓建发生之日起，由项目工程部于1周内完成所有分包、分供商施工现场已完工作界面和现有状态的确认。由项目经理负责做好分包、分供方资金支付计划由项目经理负责做好分包、分供方资金支付计划