个人信息安全保护与管理规定制定

个人信息安全保护与管理规定制定TOC\o"1-2"\h\u7787第1章总则 4166901.1制定目的 438521.2适用范围 423991.3名词解释 470211.4法律依据 47203第2章个人信息收集与使用 519412.1个人信息收集原则 515232.2个人信息收集范围 5277542.3个人信息使用规则 5269472.4个人信息保存与更新 69003第三章个人信息保护措施 6247103.1技术措施 6127803.1.1数据加密 63253.1.2访问控制 6268283.1.3安全审计 643393.1.4防火墙和入侵检测 676733.2管理措施 6167453.2.1制定内部管理制度 799213.2.2员工培训与考核 7148933.2.3数据最小化原则 7241303.2.4跨境数据传输 774013.3物理措施 7200833.3.1数据中心安全 7263123.3.2设备管理 7303653.3.3介质管理 7239553.4防止个人信息泄露 7170243.4.1数据脱敏 7283473.4.2应急响应 781173.4.3监测与报告 8224553.4.4合规审查 819214第四章个人信息共享与公开 8272364.1个人信息共享原则 8322564.2个人信息共享范围 854434.3个人信息公开规则 893124.4个人信息共享与公开的审批流程 922220第五章用户权利保障 9176505.1用户查询与修改个人信息 9154055.2用户删除个人信息 9234635.3用户撤回同意 9202695.4用户申诉与投诉 106769第6章员工管理与培训 10133296.1员工职责与权限 10281866.1.1定义职责 10326896.1.2赋予权限 10201046.1.3责任追究 10202526.2员工保密协议 10241366.2.1签订保密协议 10136936.2.2保密内容 10151996.2.3保密期限 10312726.3员工培训 10132296.3.1培训内容 11122706.3.2培训方式 11249396.3.3培训记录 11143766.4员工违规处理 1162766.4.1违规行为认定 1159226.4.2违规处理措施 1150906.4.3违规处理流程 1127847第7章安全事件处理与应急响应 1125257.1安全事件分类 11152917.1.1一级安全事件：指涉及大量个人信息泄露、篡改、丢失等，可能导致用户重大经济损失或严重影响用户个人信誉的事件。 11188027.1.2二级安全事件：指涉及一定数量个人信息泄露、篡改、丢失等，可能导致用户一定程度经济损失或影响用户个人信誉的事件。 11149247.1.3三级安全事件：指涉及少量个人信息泄露、篡改、丢失等，对用户个人影响较小的事件。 11199517.1.4四级安全事件：指对个人信息安全产生潜在威胁，但未造成实际损害的事件。 129917.2安全事件报告与处理流程 12259067.2.1当发觉安全事件时，责任人应立即按照以下流程报告和处理： 12304017.2.2安全事件报告应包括以下内容： 1293917.3应急响应计划 12106277.3.1制定应急响应计划，明确应急响应的组织架构、职责分工、响应流程和措施。 1230337.3.2应急响应计划应包括以下内容： 12318287.4安全事件调查与整改措施 12262747.4.1安全事件调查 12117547.4.2整改措施 1322830第8章合规监管与审查 13227818.1内部审计 1315198.1.1组织建立独立的内部审计部门，对个人信息处理活动进行定期审计，保证个人信息的安全保护措施得到有效实施。 1398328.1.2内部审计部门应制定审计计划，针对个人信息处理的关键环节和潜在风险进行审查，评估组织内部合规性。 1324958.1.3内部审计部门应向高层管理人员报告审计结果，并提出改进建议，督促相关部门及时整改。 1385458.2法律法规合规性检查 1396568.2.1组织应定期对国内外个人信息保护相关法律法规进行梳理，保证个人信息处理活动符合法律法规要求。 13180288.2.2组织应建立法律法规合规性检查机制，对个人信息处理活动进行全面检查，保证各项操作合规。 13278628.2.3对检查中发觉的不合规情况，组织应及时采取整改措施，消除合规风险。 13273838.3监管部门合规性报告 13152748.3.1组织应按照监管部门的要求，定期提交个人信息安全保护合规性报告，内容包括但不限于：个人信息处理情况、安全保护措施、合规性检查结果等。 13191348.3.2在发生重大个人信息安全事件时，组织应立即向监管部门报告，并及时采取应急措施，降低损害。 13129698.3.3组织应积极配合监管部门开展合规性审查，如实提供相关资料，保证审查顺利进行。 13126498.4合规性改进措施 14286278.4.1组织应针对审计、检查和监管部门反馈的问题，制定切实可行的合规性改进措施。 14107568.4.2组织应明确改进措施的负责人、完成时限和预期目标，保证整改工作有序推进。 14273458.4.3改进措施实施过程中，组织应持续跟踪效果，对整改情况进行评估，以保证合规性问题得到有效解决。 14110698.4.4组织应定期对合规性改进措施进行总结，优化内部管理流程，提升个人信息安全保护水平。 1411956第9章涉外个人信息保护 14119159.1国际数据传输 14181739.1.1国际数据传输原则：个人信息在国际间的传输应遵循合法、正当、必要的原则，保证个人信息安全。 14209169.1.2国际数据传输条件：在国际数据传输过程中，应保证传输目的地国家或地区具备足够的个人信息保护水平，且传输行为符合我国法律法规及国际条约的规定。 1486009.1.3数据传输合同：涉及国际数据传输的合作方，应签订数据传输合同，明确双方在个人信息保护方面的权利和义务。 14238769.2涉外合作方的个人信息保护要求 14301849.2.1合作方选择：在选择涉外合作方时，应充分评估其在个人信息保护方面的能力和合规性，保证其符合我国法律法规及本规定的要求。 1481789.2.2合作方义务：涉外合作方应承担以下义务：（一）遵守我国个人信息保护法律法规；（二）采取必要措施保障个人信息安全；（三）未经授权不得将个人信息用于其他目的。 142929.2.3合作方监管：应对涉外合作方的个人信息保护工作进行定期评估，保证其持续符合我国法律法规及本规定的要求。 14199819.3涉外争议解决 14108889.3.1争议解决方式：在涉及个人信息保护的涉外争议中，双方应优先通过友好协商解决；协商不成的，可提交我国有管辖权的法院或仲裁机构解决。 14198089.3.2跨境执法协助：在涉及个人信息保护的跨境执法活动中，应遵循国际条约、协定及我国法律法规，积极提供必要的协助。 15302549.4涉外个人信息保护合规性评估 15228349.4.1合规性评估原则：涉外个人信息保护合规性评估应遵循公正、客观、透明的原则。 1590979.4.2合规性评估内容：应包括但不限于以下方面：（一）个人信息处理活动的合法性、正当性、必要性；（二）个人信息安全保护措施的有效性；（三）合作方在个人信息保护方面的合规性。 1518719.4.3合规性评估结果：合规性评估结果应及时报告给相关管理部门，并根据评估结果采取相应措施。 1531955第10章附则 151592410.1规定生效与修订 151816910.1.1本规定自发布之日起生效。 152812610.1.2本规定的修订、废止，由制定机关负责办理。 153219510.2解释权 151018510.3适用法律 15979710.4其他条款 15第1章总则1.1制定目的为加强个人信息安全保护与管理，维护信息主体合法权益，促进信息化健康发展，根据相关法律法规，特制定本规定。1.2适用范围本规定适用于我国境内从事个人信息收集、存储、使用、处理、传输、删除等活动的法人、其他组织和个人。1.3名词解释（1）个人信息：指以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份或者反映特定自然人活动情况的各种信息。（2）个人信息处理者：指决定个人信息处理目的、方式、范围、保留期限等个人信息的主体。（3）信息主体：指个人信息所涉及的特定自然人。（4）个人信息安全：指个人信息在收集、存储、使用、处理、传输、删除等过程中的保密性、完整性、可用性、可控性。1.4法律依据本规定依据以下法律法规制定：（1）《中华人民共和国网络安全法》（2）《中华人民共和国数据安全法》（3）《中华人民共和国个人信息保护法》（4）《中华人民共和国刑法》及其实施细则（5）其他与个人信息保护相关的法律法规和政策文件。第2章个人信息收集与使用2.1个人信息收集原则个人信息收集应遵循合法性、正当性、必要性和明确性原则。a)合法性原则：收集个人信息必须符合国家相关法律法规的要求，不得违反法律法规的规定。b)正当性原则：个人信息收集应限于实现明确、合法的目的，不得进行过度收集或无关目的的使用。c)必要性原则：收集的个人信息均应为实现特定目的所必需，不得收集与目的无关的个人信息。d)明确性原则：收集个人信息时，应明确告知信息主体收集的目的、范围、使用规则和保存期限。2.2个人信息收集范围个人信息收集范围包括但不限于以下内容：a)基本信息：姓名、性别、出生日期、身份证号码等。b)联系方式：电话号码、电子邮箱、通讯地址等。c)账户信息：用户名、密码、支付信息等。d)设备信息：IP地址、设备型号、操作系统、唯一设备识别码等。e)行为信息：浏览记录、记录、搜索记录等。f)其他依法可以收集的个人信息。2.3个人信息使用规则个人信息使用应遵循以下规则：a)目的限制：个人信息使用应限于收集时明确告知的目的，不得超出目的范围使用。b)数据安全：使用个人信息时，应采取必要的技术措施和其他措施，保证个人信息安全。c)数据最小化：使用个人信息时，应限于实现目的所必需的数据范围，避免使用无关数据。d)数据共享：如需与其他单位或个人共享个人信息，应保证共享目的合法、正当，并明确约定共享数据的使用范围、保密措施等。2.4个人信息保存与更新a)保存期限：个人信息的保存期限应不超过实现目的所必需的时间，法律法规另有规定的除外。b)更新机制：应建立个人信息更新机制，保证个人信息的准确性和完整性。c)删除机制：在以下情况下，应及时删除个人信息：1)信息主体要求删除个人信息；2)个人信息保存期限届满；3)收集或使用个人信息的目的已经实现或无法实现；4)法律法规规定的其他情形。d)保存安全：在保存个人信息过程中，应采取必要的技术措施和其他措施，防止个人信息泄露、损毁、丢失等风险。第三章个人信息保护措施3.1技术措施3.1.1数据加密对于存储和传输的个人信息，应采用国家认可的加密算法进行加密处理，保证个人信息在传输和存储过程中的安全性。3.1.2访问控制建立严格的访问控制机制，对个人信息进行分类管理，保证授权人员才能访问相应的个人信息。3.1.3安全审计定期对个人信息保护相关系统进行安全审计，及时发觉并修复安全漏洞，保证个人信息安全。3.1.4防火墙和入侵检测在信息系统边界部署防火墙和入侵检测系统，防止外部恶意攻击，保障个人信息安全。3.2管理措施3.2.1制定内部管理制度制定个人信息保护内部管理制度，明确个人信息保护的目标、责任、流程和措施。3.2.2员工培训与考核对涉及个人信息处理的员工进行定期培训，提高个人信息保护意识，并进行考核，保证员工掌握个人信息保护知识和技能。3.2.3数据最小化原则在收集、使用、存储和传输个人信息时，遵循数据最小化原则，仅获取与业务相关的必要信息。3.2.4跨境数据传输对于跨境传输个人信息，应遵守国家相关规定，保证个人信息在境外得到同等程度的保护。3.3物理措施3.3.1数据中心安全数据中心应采取必要的安全防护措施，如设置防盗门、视频监控、门禁系统等，保证数据中心的物理安全。3.3.2设备管理对存储个人信息的设备进行严格管理，防止设备丢失、损坏或被盗，保证个人信息的安全。3.3.3介质管理对存储个人信息的介质进行分类管理，采取加密、销毁等手段，保证个人信息在介质使用、存储和销毁过程中的安全。3.4防止个人信息泄露3.4.1数据脱敏在进行数据分析、开发测试等场景时，对个人信息进行脱敏处理，防止敏感信息泄露。3.4.2应急响应建立应急响应机制，一旦发生个人信息泄露事件，立即启动应急预案，采取有效措施降低损失。3.4.3监测与报告建立个人信息泄露监测和报告制度，及时监测个人信息安全风险，发觉异常情况及时报告并采取相应措施。3.4.4合规审查定期进行合规审查，保证个人信息保护措施符合国家法律法规和相关规定，防范合规风险。第四章个人信息共享与公开4.1个人信息共享原则个人信息共享应遵循以下原则：（一）合法性原则：个人信息共享应符合国家法律法规及相关规定，保证个人信息权益不受侵犯。（二）必要性原则：个人信息共享应以实现特定目的为前提，仅共享实现该目的所必需的信息。（三）明确性原则：个人信息共享双方应明确共享信息的范围、用途、责任和义务。（四）安全原则：个人信息共享应采取必要的安全措施，保证个人信息在传输、存储和使用过程中的安全。4.2个人信息共享范围个人信息共享范围包括但不限于以下内容：（一）为实现业务合作、服务提供等合法目的，与合作方共享必要的信息。（二）为履行法律法规规定的义务，向有权机关提供必要的个人信息。（三）为维护社会公共利益，保护个人信息主体合法权益，向有关部门提供必要的个人信息。4.3个人信息公开规则个人信息公开应遵循以下规则：（一）合法性原则：个人信息公开应符合国家法律法规及相关规定。（二）最小化原则：个人信息公开范围应限于实现目的所必需的最小范围。（三）真实性原则：公开的个人信息应真实、准确、完整。（四）及时性原则：个人信息公开应及时更新，保证信息的时效性。4.4个人信息共享与公开的审批流程个人信息共享与公开的审批流程如下：（一）提出申请：相关部门或人员需共享或公开个人信息时，应向个人信息保护管理部门提出书面申请。（二）审批：个人信息保护管理部门对申请进行审查，保证共享与公开的合法性、必要性、明确性和安全性。（三）实施：审批通过后，按照审批内容进行个人信息共享与公开。（四）监督与检查：个人信息保护管理部门应对共享与公开过程进行监督与检查，保证个人信息安全。第五章用户权利保障5.1用户查询与修改个人信息用户享有查询及修改其个人信息的权利。个人信息控制者应提供便捷的用户查询个人信息途径，保证用户能够及时了解其个人信息存储、使用情况。用户发觉其个人信息有误时，有权要求个人信息控制者进行更正。个人信息控制者应在验证用户身份后，及时、准确地完成用户个人信息修改请求。5.2用户删除个人信息用户有权要求个人信息控制者删除其个人信息。在以下情况下，用户可要求删除其个人信息：（一）个人信息控制者违反法律法规或本规定，不当收集、使用、处理用户个人信息；（二）用户撤回同意，且个人信息控制者没有其他合法依据继续处理用户个人信息；（三）用户注销账户，且个人信息控制者没有其他合法理由继续保留用户个人信息。个人信息控制者应在验证用户身份后，及时、彻底地删除用户个人信息，同时保证删除的信息不可恢复。5.3用户撤回同意用户享有在任何时间撤回其同意的权利。用户撤回同意后，个人信息控制者不得再基于原同意事项处理用户个人信息。个人信息控制者应提供便捷的用户撤回同意途径，并在用户撤回同意后，停止相关个人信息处理活动。5.4用户申诉与投诉用户对个人信息处理活动有疑议时，有权向个人信息控制者提出申诉或投诉。个人信息控制者应设立专门渠道接收、处理用户的申诉与投诉，并在收到申诉或投诉后15个工作日内予以答复。如经核实，个人信息控制者存在不当处理用户个人信息的行为，应立即采取措施予以纠正，并告知用户处理结果。用户对个人信息控制者的处理结果仍有疑议的，可以向相关监管部门投诉或申请调解。第6章员工管理与培训6.1员工职责与权限6.1.1定义职责公司应根据业务需求和岗位特点，明确员工在个人信息安全保护方面的职责。员工应知晓并遵守相关法律法规、公司政策和本章规定。6.1.2赋予权限公司应根据员工职责，合理分配个人信息访问、处理、传输和销毁等权限。员工仅能在授权范围内操作，禁止越权行为。6.1.3责任追究员工在个人信息安全保护方面应承担相应责任。如发生违规事件，公司将依法追究相关责任。6.2员工保密协议6.2.1签订保密协议公司应与员工签订保密协议，明确双方在个人信息安全保护方面的权利和义务。6.2.2保密内容保密协议应包括但不限于以下内容：个人信息保护法律法规、公司内部政策、个人信息安全保护措施、客户和用户隐私等。6.2.3保密期限保密协议的保密期限应自员工入职之日起至离职后一定期限。具体期限由公司根据业务需求和法律法规制定。6.3员工培训6.3.1培训内容公司应定期组织员工进行个人信息安全保护培训，培训内容应包括但不限于：法律法规、公司政策、个人信息安全保护意识、操作规范等。6.3.2培训方式培训可采用线上线下相结合的方式，包括但不限于：内部讲座、外部培训、网络课程、实操演练等。6.3.3培训记录公司应记录员工培训情况，包括培训时间、地点、内容、参与人员等，以保证培训效果。6.4员工违规处理6.4.1违规行为认定公司应明确员工在个人信息安全保护方面的违规行为，包括但不限于：泄露个人信息、未授权访问、操作失误等。6.4.2违规处理措施对于员工违规行为，公司可根据情节严重程度采取以下措施：警告、罚款、降职、解聘等，并依法承担相应责任。6.4.3违规处理流程公司应制定明确的违规处理流程，保证处理措施的实施及时、公正、透明。员工有权了解违规处理的相关信息，并提出申诉。第7章安全事件处理与应急响应7.1安全事件分类为有效处理安全事件，保障个人信息安全，根据事件的性质、影响范围和严重程度，将安全事件分为以下四级：7.1.1一级安全事件：指涉及大量个人信息泄露、篡改、丢失等，可能导致用户重大经济损失或严重影响用户个人信誉的事件。7.1.2二级安全事件：指涉及一定数量个人信息泄露、篡改、丢失等，可能导致用户一定程度经济损失或影响用户个人信誉的事件。7.1.3三级安全事件：指涉及少量个人信息泄露、篡改、丢失等，对用户个人影响较小的事件。7.1.4四级安全事件：指对个人信息安全产生潜在威胁，但未造成实际损害的事件。7.2安全事件报告与处理流程7.2.1当发觉安全事件时，责任人应立即按照以下流程报告和处理：（1）立即启动应急预案，采取必要措施，防止安全事件扩大；（2）及时向信息安全管理部门报告，说明事件基本情况、已采取的措施等；（3）信息安全管理部门接到报告后，组织相关人员对事件进行调查和处理；（4）及时向相关部门和用户通报事件处理情况。7.2.2安全事件报告应包括以下内容：（1）事件名称和分类；（2）事件发生时间、地点和涉及范围；（3）事件影响和可能造成的损失；（4）已采取的措施和效果；（5）其他需要报告的事项。7.3应急响应计划7.3.1制定应急响应计划，明确应急响应的组织架构、职责分工、响应流程和措施。7.3.2应急响应计划应包括以下内容：（1）应急响应组织架构和人员职责；（2）应急响应流程和措施；（3）应急资源保障；（4）应急响应培训和演练；（5）应急预案的修订和完善。7.4安全事件调查与整改措施7.4.1安全事件调查（1）信息安全管理部门应及时组织对安全事件的调查，查明事件原因、影响范围和损失程度；（2）调查过程中，应全面收集相关证据，保证调查结果客观、公正；（3）调查结束后，形成调查报告，并提出整改措施。7.4.2整改措施（1）根据调查报告，责任部门应制定针对性的整改措施；（2）整改措施应包括加强安全管理、完善安全防护措施、提高员工安全意识等；（3）责任部门应按照整改措施，及时整改，消除安全隐患；（4）信息安全管理部门负责监督整改措施的落实，并对整改效果进行评估。第8章合规监管与审查8.1内部审计8.1.1组织建立独立的内部审计部门，对个人信息处理活动进行定期审计，保证个人信息的安全保护措施得到有效实施。8.1.2内部审计部门应制定审计计划，针对个人信息处理的关键环节和潜在风险进行审查，评估组织内部合规性。8.1.3内部审计部门应向高层管理人员报告审计结果，并提出改进建议，督促相关部门及时整改。8.2法律法规合规性检查8.2.1组织应定期对国内外个人信息保护相关法律法规进行梳理，保证个人信息处理活动符合法律法规要求。8.2.2组织应建立法律法规合规性检查机制，对个人信息处理活动进行全面检查，保证各项操作合规。8.2.3对检查中发觉的不合规情况，组织应及时采取整改措施，消除合规风险。8.3监管部门合规性报告8.3.1组织应按照监管部门的要求，定期提交个人信息安全保护合规性报告，内容包括但不限于：个人信息处理情况、安全保护措施、合规性检查结果等。8.3.2在发生重大个人信息安全事件时，组织应立即向监管部门报告，并及时采取应急措施，降低损害。8.3.3组织应积极配合监管部门开展合规性审查，如实提供相关资料，保证审查顺利进行。8.4合规性改进措施8.4.1组织应针对审计、检查和监管部门反