DB35T 2071-2022 科研事业单位绩效评估准则

ICS03.080.99CCSA2035CriteriaforperformanceevaluationonscientificandresearchIDB35/T2071—2022前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4总体原则和要求 5评估指标体系 26评估与改进 3附录A（规范性）科研事业单位绩效评估指标体系 4参考文献 6DB35/T2071—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福建海峡技术转移中心提出。本文件由福建省科学技术厅归口。本文件起草单位：福建海峡技术转移中心、福建省标准化研究院。本文件主要起草人：兰良程、陈桂云、施频、彭林芳、王荃、杨爱军、陈丽辉、文芳、刘淑金、池敏青、陈体强、兰春伟、李嘉亮、陈亭、郑玲燕、魏群、徐彩军。1DB35/T2071—2022科研事业单位绩效评估准则本文件规定了科研事业单位绩效评估的总体原则和要求、评估指标体系、评估指标、评估与改进。本文件适用于省属自然科学和技术领域科研事业单位的绩效评估工作，市属自然科学和技术领域科研事业单位的绩效评估工作可参照执行。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科研事业单位scientificresearchinstitution由省委、市委编办批复成立，政府直属、政府各部门或直属机构所属的主要从事自然科学、社会公益事业、技术基础和农业科学等研究以及提供公益科技服务的非营利机构。3.2绩效评估performanceevaluation按照一定的标准，采用科学的方法检查和评定组织内部对其职位所规定的职责和目标的履行程度，以确定其工作成绩的管理方法。3.3评估体系evaluationsystem以对评估对象进行评估为目的建立指标体系，依据评估原则、评估程序和评估方法等要素构成的整体系统。3.4科技创新活动scientificandtechnologicalinnovationactivities从事创造和应用新知识、新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品、提高产品质量，提供新服务过程的活动。4总体原则和要求4.1评估原则开展科研事业单位科技创新绩效评估，是运用一定的评估方法、量化指标，并遵照评估程序，对科研事业单位所确定的绩效目标的实现程度，以及为实现这一目标所投入的各方资源和执行结果所进行的综合评估。科技创新绩效评估活动的开展遵循以下原则。2DB35/T2071—2022a)导向性原则：应选择能够体现科研事业单位的研究项目、绩效目标等相关指标作为绩效评估的基本指标，以权重促导向。b)科学性原则：绩效评估应为涵盖科研事业单位职责定位、科技产出、创新效益等方面的全面评估，各指标所蕴含的含义、口径范围、计算方法应统一、规范，既能系统地、科学地反映科研事业单位的基本状况，又能促进其自身发展。c)可操作性原则：绩效评估应设立三级指标，通过区分共性指标和个性指标适应不同单位类型，并立足科研事业单位的基础、条件、特色，定量与定性相结合，计算方法科学、指标清晰、操作简单、数据资料应易采集。d)可比性原则：应根据科研事业单位不同类型，确定不同的绩效评估目标、内容和标准，采用具有针对性的、合理的评估方法和指标体系，客观公正地评判各科研事业单位，保证评估结果的可比性。e)可溯源原则：绩效评估结论中的信息来源应可溯源。4.2评估要求评估要求如下。a)应以客观事实的定性定量判断为准则，以提升科研事业单位绩效实现为目标，为确保评估工作的独立性、公正性、公平性，可委托专业评估机构或组织专家小组开展绩效评估。b)应以相应的证明材料为依据，证明材料宜为科研事业单位主管部门出具的、科研事业单位公开发布的或第三方机构出具的书面材料。c)应采用科研事业单位自评、主管部门审核、绩效考核部门综合评估的评估程序。d)应设置三级指标，一级指标与二级指标及其权重应由绩效考核部门统一设定；三级指标、权重及指标说明通过区分共性指标、个性指标以适应不同的评估需求。5评估指标体系5.1评估指标涵盖共性指标和个性指标两大类。共性指标由绩效考核部门统一设定，个性指标由科研事业单位依据章程规定的职能，按照国务院办公厅《关于完善科技成果评价机制的指导意见》设定，经主管部门审核后，报绩效考核部门核定。5.2共性指标和个性指标权重占比分别为60％和40％。5.3评估指标体系应包括职责定位、科技产出、创新效益3个一级指标；职责相符性、需求一致性、管理规范性、绩效完成情况、绩效完成效率、创新能力、创新环境、创新贡献8个二级指标；并提出33个三级指标供绩效考核部门及科研事业单位选择，指标体系由定量指标与定性指标相结合，按附录A规定执行。a)职责定位：反映科研事业单位内部科研管理制度建设的完善性，落实国家、省里最新的有关政策法规、科研管理与诚信制度情况，包括各类专项管理和资金使用情况以及激励机制的执行情况。b)科技产出：反映科研事业单位科研创新成果与水平，承担行业或产业领域科研任务，科技人才、科技团队等情况，科技成果转化推广应用情况等。c)创新效益：对领域、行业或产业发展的支撑服务能力，创新投入和产出情况，创新产业转移与扩散对社会、经济效益以及人才培养情况。3DB35/T2071—20226评估与改进6.1评估6.1.1科研事业单位绩效评估以每5年为一个评估周期。6.1.2评估程序包括单位自评、综合评估、等级评定、结果公示。6.1.3综合评估应结合自评结果、绩效评估系统直接采集的数据分析，并可进行实地情况核查。6.1.4等级评定根据综合评估结果开展，绩效评估等级分为优秀、良好、合格、不合格4个等级。6.1.5科研事业单位绩效等级评估结果宜向社会公开。6.2计算方法6.2.1采用功效系数法对不同科研事业单位绩效进行比较评估，对每一项评估指标确定一个满意值（最大值）和不允许值（最小值），将满意值（最大值）作为上限，不允许值（最小值）作为下限。在实际计算当中，将各指标基础分数设为70。计算公式如式（1）所示：式中：——三级指标i的得分；——实际值；——不允许值（最小值）；——满意值（最大值）。6.2.2计算过程如下：a)对科研事业单位单项指标进行排序，确定满意值（最大值）和不允许值（最小值）；b)将实际值、满意值（最大值）、不允许值（最小值）代入公式（1），得出三级指标得分，最大不超过100，最小不低于70；c)根据各指标权重计算科研事业单位综合得分；d)按照综合得分从高到低排位次。6.3改进应对绩效评估中发现问题进行分析和整改，提升各科研事业单位的创新绩效。4DB35/T2071—2022科研事业单位绩效评估指标体系科研事业单位绩效评估指标体系见表A.1。表A.1科研事业单位绩效评估指标体系5DB35/T2071—2022表A.1科研事业单位绩效评估指标体系（续）3.创新成果转化、转移、扩散的经济与社会效益，与社会公众、新闻媒4.创新人才培养。包括培育产业技术研发、工程技术人才、农村优秀实6DB35/T2071—2022参考文献[1]国务院办公厅《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）[2]科技部、财政部、人力资源社会保