某地产集团制度管理准则

PAGE1修订记录批准日期修订内容修订审核批准目录1．总则 31.1目的 31.2适用范围 31.3定义 31.4制订原则 32.管理组织与职责 32.1领导机构 32.2统筹机构 42.3执行部门 43.制度分级和适用管理 53.1制度分级 53.2制度审批权责 53.3适用性管理 64.制度管理程序 64.1立项 64.2起草及征求意见 74.3审批 74.4发布、维护与归档 74.5执行监督 84.6评估 84.7修订与废止 85.附则 95.1实行时间 95.2解释与修订 9附件1制度编码规则 9

1．总则1.1目的为规范集团制度管理工作，发挥制度建设的引领和推动作用，提升经营效率和管理效能，促进高质量可持续发展，特制定本制度。1.2适用范围适用于控股集团制度立项、起草、征求意见、审批、发布、归档、执行监督与评估、修订和废止等各项管理。1.3定义制度是指控股集团、控股本部、各板块及区域公司根据自身职责和业务管理需要制定的，明确相关职能、部门及岗位的责任、权利、义务以及管理程序的一系列文件总称，包括各类制度、规范、办法、条例、意见、指引、细则等，是公司全体员工在经营活动中必须共同遵守的办事规程和行动准则。如不加特殊说明，本文中所提“制度”包括各类制度、规章、细则等。1.4制订原则1.4.1合法性原则。制度应符合国家及地方相关法律法规。1.4.2系统性原则。制度应当全面覆盖公司业务范围，形成有机整体，确保各板块、各职能的制度协调统一。1.4.3层级性原则。制度应当形成层次清晰的整体框架体系，上下位制度之间应保证层级区分。1.4.4先进性原则。制度应按照公司战略发展要求，吸收行业内外先进的管理理论与实践，总结公司经营管理成果与经验，及时完善更新制度体系，保持制度的先进性。2.管理组织与职责2.1领导机构控股集团制度权责领导小组是制度管理的领导机构，履行下列职责：建立和审批控股集团制度架构；完善控股集团制度体系，制定制度体系优化方案并督导落实；组织拟定控股集团制度编制与修订计划；检查控股本部与板块的制度管理统筹工作。2.2统筹机构制度管理统筹工作在控股本部和板块层面展开。控股本部制度权责小组是控股本部制度管理工作统筹机构，履行下列职责：完善控股本部制度体系，制定制度体系优化方案并督导落实组织拟定控股本部制度编制与修订计划；审核控股本部拟制定或修订的制度，包括立项依据和制度内容；检查控股本部制度的执行情况；完成控股本部制度的整理归档及板块制度的备案；各板块制度权责小组是板块制度管理工作统筹机构，履行下列职责：完善板块制度体系，制定制度体系优化方案并督导落实；组织拟定板块制度编制与修订计划；审核板块拟制定或修订的制度，包括立项依据和制度内容；检查板块制度的执行情况；完成板块制度的整理归档及区域公司制度的备案；2.3执行部门控股各职能中心及部门、板块各职能中心及部门是本业务条线制度管理的执行主体，负责从制度健全、执行到位、持续改进等方面强化制度管控的有效性，履行下列职责：完善本职能条线制度体系化建设；协助制度管理统筹机构拟定制度编制与修订计划；起草和修订本职能条线的制度；监督本职能制度的执行情况；配合制度管理统筹机构安排的其他制度管理工作。综管部门负责对制度的编码及发布进行审核。3.制度分级和适用管理3.1制度分级按照适用范围和指向的业务类别，制度包括三个层级，分别为制度（此处特指一级制度）、规章（二级）、细则（三级），具体如下：制度：指公司顶层“宪法级”的管理文件，明确公司各项业务的概念及宏观指导性管理准则，原则上应是适用于控股集团或全板块的重要规范性文件。制度具有普遍适用性和强制性。制度在制定名称时可命名为制度/准则。（本段中制度特指一级制度）规章：指描述专项管理活动的文件，旨在说明在一定原则要求下处理具体工作的方法，是业务管理中的具体要求。各类规章在制定名称时可命名为规范/办法。细则：指描述流程指引和操作指引的文件。细则依据制度（此处特指一级制度）、规章建立，是各业务管理中用以指导具体操作的详细做法。各类细则在制定名称时可命名为细则/指引。如确有需要，板块各级子公司原则上可根据控股集团、板块总部各级制度、规章、细则制定符合区域发展要求的属地化管理文件，由区域总审批后发布，在制定文件名称时可命名为区域规范/办法/细则/指引等。为实现更好的制度执行效果，可根据实际需要制定相关的解读说明、业务流程图、控制活动列表等表单工具，这些文件均可作为以上制度的附件。3.2制度审批权责按照制度的不同级别，制度审批权责参照权责手册中具体规定。3.3适用性管理3.3.1制定制度时需明确制度适用范围，适用范围分为控股集团、控股本部、地产集团、服务集团。3.3.2制度（此处特指一级制度）具有最高效力，规章、细则都不得与制度相冲突。3.3.3各职能或部门制定的同等级别制度具有同等效力，在各自的权限范围内施行，如发生冲突不能确定如何适用时，由集团制度权责领导小组或板块制度权责领导小组裁定。3.3.4新制定的各级制度原则上不溯及既往，但为促进公司经营发展、保护公司利益而作的特别规定除外。3.3.5同一职能或部门制定的制度，如特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定；新规定与旧规定不一致的，适用新规定。3.3.6制度对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由该级制度最终审批机构或人员裁定。4.制度管理程序制度管理程序包括立项、起草、征求意见、审批、发布、归档、执行监督、评估、修订和废止。4.1立项年度立项：每年年初，根据战略规划与业务发展的具体需要，结合上年制度实施情况进行回顾总结，由控股集团制度权责领导小组统筹控股、板块各职能开展制度立项工作，确定制度立项范围，汇总编制《年度制度修编计划》。控股本部由控股本部制度工作小组统筹编制，板块由板块制度工作小组统筹编制。控股集团制度权责领导小组对《年度制度编修计划》进行最终审批。临时立项：控股、板块各职能及部门根据制度执行情况，对超出年度立项之外的需要临时修编的制度列入《季度制度临时修编计划》，每季度由控股本部制度工作小组或板块制度工作小组审核后提交控股集团制度权责领导小组审批。4.2起草及征求意见制度起草应收集和掌握相关法律法规及行业规定，必要时进行市场调研和对标考察。下级制度起草前应在上级制度的框架内进行，落实公司业务架构相关管理策略及横向协同的要求，确保制度的合规性、一致性与协同性。新制度起草前应对原有相关制度进行梳理，去除原有相关制度中的不适用部分，将需要保留的内容进行整合更新，汇总编入新制度当中，以防止制度重叠繁杂。制度初稿完成后，由起草部门向制度内容涉及的主要部门征求意见，被征求者应认真审阅，及时回复，确保征求意见程序的效果。4.3审批制度起草部门根据征求意见的结果，对制度进行完善后形成制度送审稿，按照权责体系规定的审批流程报请批准，征求意见记录应作为附件在审批流程中上传。4.4发布、维护与归档各职能部门对审批通过后的制度按照编码规则配置编码，有编码的制度为有效制度。配置编码后的制度按照公司发文流程正式发布。编码规则详见附件1。各职能部门设置专门人员负责OA制度库的维护工作，定期检查OA制度库中制度是否完整、制度名称及编码是否准确。控股及板块各职能部门负责对各自业务范围内制度的编制、执行、修订等制度管理过程所涉资料进行归档，主要包括：制度征求意见记录、审批流程记录、相关会议纪要、培训记录等，同时将归档好的完整资料报送控股本部制度工作小组或板块制度工作小组，控股本部制度工作小组或板块制度工作小组负责将各职能部门报送资料分类整理留存。制度资料属于公司内部机密，严禁外传。4.5执行监督制度制定部门应编制培训教案，在制度下发后15个工作日内开始，组织制度范围内的相关部门开展培训宣贯。制度执行过程中各级单位如对制度存在疑惑或意见，应及时反馈至制度制定部门，由制度制定部门给予解释并指导执行；制度制定部门如发现确需进行制度调整的，对制度内容进行调整后按照制度审批流程重新报送批准。制度对应业务部门应连同控股本部制度工作小组或板块制度工作小组制定制度执行情况的检查计划，制度下发后每季度对制度的落实情况进行全面检查，包括制度是否得到严格贯彻执行、制度本身是否存在缺陷等，每次检查需形成书面报告提交该级制度最终审批机构或人员审阅。4.6评估定期评估：每年末，控股本部制度工作小组及板块制度工作小组分别组织集团、板块各职能中心及部门进行制度评估。不定期评估：当发生国家宏观经济政策调整、重大法律法规实施、公司内组织架构、资源配置、战略规划及经营策略发生重大变化时，控股本部制度工作小组及板块制度工作小组应适时组织进行制度评估。制度评估需对制度整体架构、制度合理性、制度适用性、制度运行效率等进行综合评价，确定公司制度管理优化升级的具体路径和实施措施。根据定期及不定期评估结果，结合制度执行情况检查报告，控股本部制度工作小组及板块制度工作小组编制《年度制度管理评价报告》报送控股集团制度权责领导小组审阅。制度评价的结果可考虑纳入年终各部门绩效考核评比中。下一年度制定制度修编计划时也应将上年度制度评价结果作为主要参考依据。4.7修订与废止制度修订程序包括立项、起草、征求意见、审批、发布、归档等，与新制度的制定流程一致。原制度制定部门负责修订制度以满足最新的管理需要，上级制度调整和本部门职责调整时，必须对相关制度进行修订。制度废止申请由原制度制定部门提出，废止的情况包括对原制度进行修订后的原制度废止以及不能适应当下管理需要的制度废止。制度废止申请同样按照制度审批流