工贸企业危险作业“12345”管理法

工贸企业危险作业“12345”管理法实施指南（试行）

目录一、适用范围 5二、规范性引用文件 5三、术语和定义 6四、总体要求 7五、实施指南 7（一）释义（基本要求） 71.危险作业管理一文件 72.危险作业存档二档案 83.危险作业许可三要素 94.危险作业准备四保障 135.危险作业过程五环节 16（二）危险作业相关事故案例 22■动火作业 22■高处作业 22■有限空间作业 22■起重吊装作业 23■临时用电 24■检维修作业 25■外包作业 25（三）辨识清单 261.危险作业“12345”管理法风险辨识与管控清单（附录7） 262.每个要素要求包含的内容及辨识要求 26（四）危险作业保障资源底册清单 281.危险作业保障资源底册清单(附录8) 282.每个要素的具体排查要求 28（五）实施要求 30附录1：危险作业安全管理制度（示例） 31附录2：危险作业登记表（示例）、危险作业档案清单（示例） 40附录3：视频录制摄像设备参考种类 41附录4-1：《动火作业风险管控清单》样式 43附录4-2：《高处作业风险管控清单》样式 45附录4-3：《有限空间作业风险管控清单》样式 47附录4-4：《起重吊装作业风险管控清单》样式 49附录4-5：《临时用电作业风险管控清单》样式 52附录5：各类审批表样式 53附录6：危险作业现场监护记录表（示例） 60附录7：危险作业“12345”管理法风险辨识与管控清单 62附录8：危险作业保障资源底册清单 63附录9：危险作业流程图 64附件一：关于切实加强工贸企业危险作业安全生产工作防范生产安全事故的通知（昆应急〔2021〕188号） 65附件二：昆山市工贸企业“一指引两制度”贯彻落实自查检查表 72

工贸企业危险作业“12345”管理法实施指南（试行）一、适用范围本指南适用于昆山市工贸企业内部作业或者在企业内部的外包项目委外作业中涉及到的动火作业、高处作业、有限空间作业、吊装作业、临时用电作业等危险作业管理（检维修、调试等作业参照危险作业进行管理）。二、规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB2894安全标志及其使用导则GB/T11651个体防护装备选用规范GB39800个体防护装备配备规范GB30871危险化学品企业特殊作业安全规范GB/T3608高处作业分级JGJ46施工现场临时用电安全技术规范DB32/T3403危险化学品企业动火作业安全管理规范DB32/T3848有限空间作业安全操作规范有限空间作业安全指导手册（应急厅函〔2020〕299号）江苏省工贸行业企业外包项目安全管理暂行办法（苏安监〔2016〕146号）昆山市工贸行业危险作业全流程安全管理指引手册、冶金等工贸企业危险作业现场监护人制度、冶金等工贸企业检维修日制度（昆应急〔2020〕64号）（即：“一指引两制度”）关于切实加强工贸企业危险作业安全生产工作防范生产安全事故的通知（昆应急〔2021〕188号）三、术语和定义下列术语和定义适用于本规定。【危险作业】工贸企业涉及的动火作业、高处作业、有限空间作业、吊装作业、临时用电作业、检维修作业等作业活动，可能引发生产安全事故的作业。【动火作业】直接或间接产生明火的工艺设备以外的区域内可能产生火焰、火花或炽热表面的非常规作业。（包括使用电焊、气焊(割)、喷灯、电钻、砂轮、喷砂机等进行的作业。）【高处作业】在距坠落基准面2m及2m以上有可能坠落的高处进行的作业。（坠落基准面指坠落处最低点的水平面）【有限空间作业】进入或探入有限空间进行的作业。【吊装作业】利用各种吊装机具将设备、工件、器具、材料等吊起，使其发生位置变化的作业。【临时用电】正式运行的电源上所接的非永久性用电。【检维修作业】为了保持和恢复设备、设施规定的性能而采取的技术措施，包括检测和修理。四、总体要求工贸企业进行危险作业时，应严格按照“一指引两制度”文件要求开展危险作业，使用危险作业“12345”管理法进行危险作业（即：危险作业管理一文件“制度”；危险作业存档二档案“台账、影像”；危险作业许可三要素“辨识、方案、审批”；危险作业准备四保障“资质、职责、培训、交底”；危险作业过程五环节“监护、可视、防护、隔离、应急”），严防各类危险作业事故发生。五、实施指南（一）释义（基本要求）1.危险作业管理一文件制度：企业应按照“一指引两制度”和“12345”管理法的要求制定并签发专门的安全管理制度文件，加强危险作业安全生产工作。【释义】危险作业过程可能造成人身伤害事故或财产损失,具有较大风险,需采取安全技术和管理措施才能进行作业活动。为保证危险作业受控，企业必须制定危险作业安全管理制度，按照危险作业“12345”管理法的要求明确各类危险作业管理的责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等内容。可参照附录1：危险作业安全管理制度（示例）2.危险作业存档二档案企业应将每次危险作业形成专门书面和影像档案，存档备查，存档时间应符合相关规定要求。台账：企业应在每次危险作业时按照“12345”管理法逐项内容形成完整书面台账记录存档。【释义】企业应建立危险作业登记表及作业档案台账。危险作业开工前，应登记危险作业名称、作业内容、作业时间、作业单位的内容。危险作业完工后，应将危险作业相关内容及时归档、备查。档案包括：危险作业辨识、安全防范措施及应急处置措施、危险作业审批表、危险作业方案、施工单位资质、危险作业人员资质、安全教育培训情况、安全协议、安全交底情况、作业现场照片及影像资料。影像。为了杜绝对危险作业管理走形式、搞变通，甚至出现“三违”等现象的发生，企业应在危险作业过程中全过程实时视频监控录像，视频录像由企业保存至少一年存档备查。监管部门对视频录像进行抽查，对企业落实不到位的，违者必纠，责任倒查。【释义】影像资料应包括作业现场、作业人员、监护人、可视化看板等危险作业过程的照片和视频录像。可参照附录2：危险作业登记表（示例）、危险作业档案清单（示例）全过程视频录制设备的选用可参照附录3：视频录制摄像设备参考种类。3.危险作业许可三要素辨识。企业应全面贯彻落实《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》，根据规定建立健全安全风险管理制度、加强安全风险辨识管控。企业开展危险作业前，应组织管理、技术、岗位操作等相关人员，重点对危险作业存在的安全风险进行全面、系统辨识。对辨识出的安全风险，应当根据安全风险特点，从组织、技术、管理、应急等方面逐项制定管控措施，按照不同安全风险等级实施分级管控，将安全风险管控责任逐一落实到企业、车间、班组和岗位。企业应建立危险作业安全风险管控清单并持续更新，对安全风险管控措施落实情况进行经常性检查，防止安全风险管控措施失效、弱化。【释义】根据《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》，企业应当对有限空间等危险作业以及其他容易发生生产安全事故的风险点等方面重点进行风险辨识。参考《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-2022），作业前，化学品生产单位或作业单位应开展作业危害分析，辨识作业现场和作业过程中可能存在的安全风险，并制定相应的安全风险管控措施。动火作业辨识：企业应明确动火作业的级别和相关作业人员的岗位职责，动火人应参与风险危害因素辨识和安全措施的制定。可参照附录4-1：《动火作业风险管控清单》样式高处作业辨识：进行高处作业前，应针对作业内容和与作业活动相关的人员、设备、环境的管理进行危险辨识，并制定相应的作业程序及安全措施。危险辨识可采用交流法、安全检查表法、作业危害分析法等方法。可参照附录4-2：《高处作业风险管控清单》样式有限空间作业风险辨识：根据国家安全生产应急救援中心关于印发《有限空间作业事故安全施救指南》的通知，生产经营单位按照有关法规标准要求，对本单位有限空间作业风险进行辨识，确定有限空间数量、位置以及危险有害因素等，对辨识出的有限空间，设置明显的安全警示标志和警示说明，警示说明包括辨识结果、个体防护要求、应急处置流程等内容。可参照附录4-3：《有限空间作业风险管控清单》样式起重吊装作业风险辨识：起重吊装作业风险可从现场作业中起重司机、指挥以及作业施工人员、起重机械、作业环境和管理上的不安全行为与状态以及本公司生产经营特点进行危险辨识。可参照附录4-4：《起重吊装作业风险管控清单》样式临时用电作业前，企业应根据临时用电作业项目特点进行危害辨识和风险分析，危害辨识和风险分析应涵盖临时用电作业过程、步骤、所使用的工具、器具、作业环境以及作业人员情况等。可参照附录4-5：《临时用电作业风险管控清单》样式检维修作业风险辨识：企业可运用工作危害分析（JHA）、检查表（SCL）、作业安全分析（JSA）等风险分析方法，进行危害辨识和风险分析，危害辨识和风险分析应涵盖检维修作业过程、步骤、所使用的工具、器具，检维修设备、装置、作业环境以及作业人员情况等。由检维修作业负责人组织并参与作业前危害因素辨识、风险分析，掌握作业过程中可能存在的危险有害因素和安全措施，并告知作业人员；检维修作业人员和监护人参与作业前危害因素辨识、风险分析，掌握作业过程中可能存在的危险有害因素和安全措施；属地负责人对属地检维修作业的危害辨识、风险分析结果、安全措施进行审核，督促落实检维修安全措施，负责生产与检维修作业的衔接。检维修工作危害分析表（JHA）样式序号工作步骤危害后果现有控制措施SLR风险等级建议改进措施1检修前的准备没有办理设备检修安全工作证事故、人员伤害严格办理作业证313低风险2检修前的准备没有制定检修方案，没有落实检修人员、组织及措施事故、人员伤害、影响施工制定检修方案，定方案、定人员、定组织、定措施313低风险3检修前的准备检修项目负责人没有按照检修方案的要求，组织检修人员到现场，交待检修有关事项事故、人员伤害检修负责人交代有关事项后，进行作业313低风险4检修前的准备没有安排专人负责检修现场的安全工作事故、人员伤害安排专人负责安全管理工作212低风险5检修前的准备如需要其他特种作业没有办理有关作业证件事故、人员伤害根据需要办理相关证件313低风险6检修前的准备没有对检修设备设施进行清洗置换即进行交出事故、人员伤害严格按照要求进行清洗置换313低风险7检修前教育没有对检修人员进行安全教育易违章、受伤害检修前对检修人员进行安全教育414低风险外包作业风险辨识：根据《江苏省工贸行业企业外包项目安全管理暂行办法》第十一条，发包单位应按照合同约定向承包单位提供与外包项目安全生产相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实性、完整性和有效性。方案。企业开展危险作业前，应根据辨识出的安全风险制定切实可行的作业方案、安全防范措施和应急处置方案，方案应经过专业人员论证。【释义】例如：动火作业方案：动火作业方案可包含动火现场机构及人员配置、现场风险分析与防范、动火现场施工及工作流程、动火作业标准化现场布置以及应急处置方案。高处作业方案：高处作业方案可包括高处作业的安全防范措施；施工中“三宝”（安全帽、安全带、安全网）的正确使用；如有交叉作业时的注意事项；明确项目经理、专职安全员、施工员等安全生产职责；明确项目安全生产保证体系以及高处坠落应急救援预案。有限空间作业方案：有限空间作业方案可包括工程概况、编制依据、有限空间作业组织机构和部门职责、施工技术措施、有限空间作业安全管理要求、应急处置措施等内容。起重吊装作业方案：起重吊装作业方案可包括工程概况、编制依据、作业环境、吊装物体说明、起重机械选用、吊装程序、方法和要求、结构吊装技术措施、安全技术措施、应急处置措施等。临时用电方案：临时用电方案可包括工程概况、编制依据、安全用电技术措施、现场照明、电气防火措施、现场电工岗位责任制、安全用电自我防护、电工安全技术交底、文明施工、应急处置方案等。检维修作业方案：检维修作业方案可包含：检维修项目概述、检维修方案编制依据、检维修组织与职责分工、检修内容与要求、检修风险分析、检修安全防范措施、应急处置方案等。审批。企业开展危险作业前，应办理相应的作业审批手续，作业时审批手续应齐全，安全措施应全部落实，作业环境应符合安全要求。危险作业最终审批人应为企业安全总监或主要负责人。【释义】企业开展危险作业前，应组织办理作业审批手续，填写《危险作业审批单》（可参照附录5：各类审批表样式），企业安全总监或主要负责人最终审批方可作业。同一作业涉及两种或两种以上危险作业时，应同时执行各自作业要求，办理相应的作业审批手续。作业时，审批手续应齐全、安全措施应全部落实、作业环境应符合安全要求。4.危险作业准备四保障资质。涉及特种作业的，作业人员必须持由应急管理部门颁发的特种作业操作证且证书在有效期内，方可从事作业。涉及委外作业的还应当对承包单位的资质、安全生产条件等情况进行核查。【释义】作业前，作业单位应核查特种作业人员的特种作业操作证，检查操作证是否与现场作业人员、现场涉及特种作业种类相匹配，操作证是否在有效期内，确保现场特种作业人员持证上岗。相关核查材料形成书面台账记录存档。特种作业操作证书查询网址：/涉及委外作业的，作业前，还应核查承包单位营业执照、资质证书及相关人员的资格证，核查通过之后方可允许入厂作业。相关核查材料形成书面台账记录存档。相关台账影像资料：①特种作业操作证；②承包单位营业执照、资质证书、相关人员资格证等。职责。明确危险作业现场负责人、作业人员、监护人等相关岗位人员安全职责。【释义】作业单位应制定岗位职责，明确危险作业相关岗位人员安全职责。涉及委外作业的，应与承包单位签订安全管理协议，明确作业现场作业单位与承包商各自应承担的责任、权利。相关台账影像资料：①岗位职责清单；②双方签订的安全管理协议等。培训。对危险作业相关作业人员或者委外作业人员开展安全教育培训，经考核合格后方可进行危险作业。【释义】培训前，作业单位应制定相关培训计划及考核方案，培训计划中应明确培训主题、培训时间、培训地点及培训讲师等，安全培训内容应包含企业规章制度、本次危险作业辨识出的风险因素、本次危险作业应采取的安全防范措施、遇到突发状况应急处置方法等。考核方案应明确考核形式及合格标准。相关台账影像资料：①危险作业安全教育培训计划及考核方案；②安全教育培训材料；③培训记录（如签到表、考核试题记录、课堂提问视频录像记录、安全培训记录卡等）。交底。危险作业现场负责人应当向作业人员进行安全技术交底，并由现场负责人、作业人员和监护人共同签字确认。【释义】参照《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-2022）的要求，作业前，作业单位应对参加作业的人员进行安全技术交底，并对交底过程进行视频录像，相关交底材料由交底人、被交底人共同签字确认，形成交底记录存档，安全技术交底主要内容如下：a）作业现场和作业过程中可能存在的安全风险及所采取的具体风险管控措施；b）作业过程中所需要的个体防护用品的使用方法及使用注意事项；c）事故的预防、避险、逃生、自救、互救等知识。相关台账影像资料：①交底过程视频录像记录；②安全技术交底材料；③安全技术交底签字确认文件。5.危险作业过程五环节监护。企业应贯彻落实《冶金等工贸企业危险作业现场监护人制度》，开展危险作业时，作业现场必须指定监护人进行现场监护，监护人应佩戴监护人袖章，全程监护，不得擅自离岗，应掌握作业人员的人数和身份，对人员和工器具进行清点；监护人应根据作业类型，装备可靠的气体检测仪、通讯设备、个体防护用品、应急救援设备等，并且定期检查、维护；企业应建立监护人花名册，监护人经培训考核合格方可上岗，建立危险作业现场监护记录。详见附录6：危险作业现场监护记录表（示例）。【释义】监护人应由具有生产（作业）实践经验的人员担任，监护人需经培训考核合格方可上岗，佩戴监护人袖章等明显的标识。监护人的职责：1、监护人作业前应检查危险作业审批单，确保危险作业审批单应与作业内容相符并在有效期内，确保危险作业审批单中各项安全措施已得到落实；2、监护人对作业人员的行为和现场安全作业条件进行检查和监督，负责作业现场的安全协调与联系；3、当作业现场出现异常情况时应中止作业，并采取安全有效措施进行应急处置，当作业人员违章时，应及时制止违章，情节严重时，应收回危险作业审批单，中止作业；4、作业期间，监护人不应擅自离开作业现场且不应从事与监护无关的事，确需离开作业现场时，应收回安全作业票，中止作业。可视。企业开展危险作业时，应按照《昆山市工贸行业危险作业全流程安全管理指引手册》的规范进行可视化管理，现场设置昆山市危险作业安全可视化看板。【释义】（1）危险作业看板建议尺寸：L*H=850mm*650mm，主要可分为8个区域。（2）危险作业看板内容：危险作业安全可视化看板共分8个部分，分别用于张贴危险作业安全警告标志卡、作业审批表、个人防护用品指令标志卡、人员资质、作业方案、应急预案及应急装备点检清单、培训情况、监护人等相关人员信息相关内容。（3）危险作业看板位置：设置在危险作业现场醒目位置。（4）危险作业看板设计：具体见下图。此处文字为固定文字，印于看板上；看板上的框可设计成亚克力板材质，后续文件资料可插入放置，以便反复利用于不同危险作业；其中，放标志卡处可设计成磁吸附，以便后续黏贴对应标志卡；文字固定印于看板；框内需要放置/黏贴警告标志卡，且警告标志卡需要严格按照国标要求制作/购买，即黑色正三角形的几何图形、黑色符号和黄色背景；文字固定印于看板，框内的作业审批表使用本指引的格式，且相关人员需要审批签字才算有效；文字固定印于看板，框内需要放置/粘贴个人防护用品指令标志卡，且指令标志卡需要严格按照国标要求制作/购买，即圆形几何图形、白色图形符号和蓝色背景；文字固定印于看板，框内需要放置人员资质证的复印件信息；文字固定印于看板，框内需要放置作业方案的原件；文字固定印于看板，此处的应急预案需要针对危险作业的具体类别而制定，且要体现必要的应急装备/物资的种类且附上现场点检情况；文字固定印于看板，框内需要放置培训记录信息，含：培训主题、培训时间、培训地点、培训师、培训考核合格等信息；文字固定印于看板，框内需要放置两类人员信息，现场作业负责人及其联系方式、现场监护人员及其联系方式。防护。企业开展危险作业时，从业人员应按规定着装并正确佩戴符合相关规范和国家标准、行业标准的安全帽、安全绳等个体防护用品。【释义】安全防护帽应当符合GB2811-2019的相关标准，坠落防护安全绳应当符合GB24543-2009的相关标准，劳保手套应当符合GB/T32103-2015的相关标准，劳保鞋应当符合GB21148-2020的相关标准。隔离。企业开展危险作业时，应使用警戒带、小红旗、挡板等方式现场划定危险作业区域，与其它区域隔离。【释义】所有的警戒隔离设施应保持完好，颜色醒目，干净整洁，规格统一。监护人发现无关人员进入危险作业区域时应当予以劝诫。应急。企业开展危险作业前，应根据制定的应急预案，现场配备灭火器、正压式空气呼吸器等有效的应急救援物资。企业应提高应急管理能力水平，避免盲目施救。【释义】通讯设备、呼吸器、防毒面罩、安全绳、救生圈、吊救装备等应急救援物资装备应参考《危险化学品单位应急救援物资配备要求》（GB30077-2013）等国家法规、标准进行配备，并定期检验检测，确保应急器材完好、有效。空气呼吸器等应确保2套以上，应急装备清单应写清应急装备的种类、数量、存放地点。存在缺氧或有毒且无法达到国家标准、或者不易通风换气的有限空间场所，作业时应佩戴隔离式呼吸器；必要时应拴带安全绳，并可靠地固定在有限空间外，便于与监护人员的沟通及救援。（二）危险作业相关事故案例■动火作业2018年12月17日11时许，河南省商丘市城乡一体化示范区河南省华航现代农牧产业集团有限公司南厂区一栋闲置厂房，在违规气割作业过程中引发火灾，造成11人死亡、1人受伤，建筑物过火面积3630㎡，直接经济损失1467万元。【管理问题】未履行动火审批手续、气焊切割作业人员张德安不具备特种作业资质、未落实现场监护措施、未配备有效灭火器材的情况下，违规进行气焊切割作业。■高处作业2015年12月7日上午11点10分左右，铭源公司董某某未佩戴安全带，在双叶协展公司厂房顶部脚手架上进行外墙板更换作业时，从距离地面10米多高处的脚手架上坠落至地面，经泰达医院抢救无效于当天14时左右死亡。【管理问题】未履行作业审批手续、未落实现场监护措施、未配备安全防护用品的情况下，违规进行登高作业。■有限空间作业（1）2021年5月1日下午4时许，位于汕尾市区的信利半导体有限公司组织对第二厂区26号厂房1楼D1水房RO水箱清洗过程中发生有限空间窒息事故，造成正在该水箱内作业的外委单位4名作业人员死亡。（2）2021年06月13日10时30分许，大邑县四川邑丰食品有限公司厂内职工徐某带领曹某红和零杂工高某君、高某到污水处理池的厂房内进行处理。曹某红、高某君、徐某三人进入厂房内，而高某因闻到呛人气味，未进入厂房内在门口等候。三人进入厂房后，来到二排池子中间的过道处时，因污水处理池内产生气体将高某君熏晕掉入污水处理池内，随即曹某红被熏倒倒在过道处，徐某见此情况准备转身离开时也被熏倒在相邻的污水处理池内。高某见此情况后，到污水处理厂房外进行呼救，总经理吴某秋随即进入厂房内救人，在拉徐某时掉入池内，此时赶到现场的该公司外包工黄某荣、唐某也进入污水处理池厂房内救人，黄某荣、唐某在对吴某秋施救时也掉入池中。最后，曹某红、吴某秋、徐某、高某君、唐某、黄某荣等6人经抢救无效死亡。【管理问题】未履行有限空间审批手续、未按照有限空间作业审批以及“先通风、再检测、后作业”有关规定要求进行作业。未设置有毒有害气体检测报警仪等必要的防护用品，并在作业入口处设置应急救援物资存放点。未落实生产安全事故应急救援培训、演练盲目施救。■起重吊装作业2021年9月10日中午13时36分左右，南通联珩公司操作工张**、孙**以及柏**三人协同操作设备与工件，用行车（20吨）和吊带（荷载5吨，双股使用）将法兰（重4.11吨，直径3.68米）吊装落位在组对滚轮胎架上（组对滚轮胎架与轨道已焊接固定），并将法兰的吊带处于微松弛状态。此时塔筒滚轮胎架上已有由张**和孙**安装好的塔筒共九节重约31吨，直径3.68米，但放置位置比平时靠前约70cm，塔筒滚轮胎架与组对滚轮胎架共用轨道。之后由张**拿无线遥控器开动塔筒滚轮胎架向前（速度约为120cm/min）。外侧观察员柏**发现塔筒已接近法兰仍没有停止的迹象，便大喊“停”，但塔筒并没有停止还是往前，柏**紧急呼喊“要掉了！快跑！快跑”，巨大的冲击力造成吊带断裂（法兰和塔筒的焊接面切口比较尖锐），法兰被塔筒顶出组对滚轮架并掉落，张**和孙**两人未及时躲闪下被压在法兰下。本次事故造成两人死亡，直接经济损失约360万元。【管理问题】未履行吊装作业审批手续，未在有较大危险因素的工作现场以及设备、设施上设置明显的安全警示标志，对工人的安全交底及培训内容针对性不强，未教育和督促工人严格执行安全生产规章制度和操作规程；作业过程监督不到位，吊装作业未安排专门人员进行现场安全管理，没有及时发现并制止现场作业人员违规站位于吊装作业半径内等安全隐患。■临时用电与双方签订了《安装门头字确认单》。2016年9月11日上午9时许，青岛海一星广告有限公司安装人员张升华和张传国开始安装门头字LED灯变压器。张传国插上电钻电源，爬上南面窗户，站在窗台上，接过张升华递给的电钻，工具准备完毕后，张传国登上架子开始作业，在攀爬过程中，张传国右手不慎触到红色带电电线裸露部分，同时左手碰在门头铁架子形成了回路造成触电。本次事故造成1人死亡，直接经济损失约50万元人民币。【管理问题】未按照规定对从业人员进行安全生产教育培训和考核，安排工人持证上岗作业，致使从业人员安全意识淡薄，违章作业；现场安全管理缺失，未及时制止和纠正现场作业人员违章作业行为。■检维修作业2018年3月15日凌晨1时左右，江溪街道某挤压车间一名挤压机操作工在未切断电源的情况下更换挤压机零部件，挤压机意外启动将其卷入，后经抢救无效死亡。【管理问题】没有检修方案、未落实双控机制，不切断设备电源违章作业，未对作业人员进行有针对性的安全教育培训，员工缺乏必要的安全知识和技能。■外包作业2018年12月31日下午3时左右一名外来作业人员在星洲工业园某公司实验室安装立式离心泵时，被倾倒的离心泵压住脖子死亡。【管理问题】未审核外来作业单位的安全生产条件；外来人员作业无人监管；未对外来作业人员进行安全培训和危险因素告知；公司相关部门在选择供应商、允许外来人员进入公司作业等方面违反本公司的规章制度。（三）辨识清单1.危险作业“12345”管理法风险辨识与管控清单（附录7）此表要求企业逐步将企业涉及的危险作业、检维修作业、调试作业、异常处置作业等重点作业按照危险作业“12345”管理法的各要素进行事先风险辨识，制定管控措施，形成《危险作业“12345”管理法风险辨识与管控清单》。每季度或出现表中未辨识到的新作业（项目）时需要进行更新。2.每个要素要求包含的内容及辨识要求(1)作业（项目）名称：填写具体作业（项目）名称。如：焊接作业/热切割作业/XX技改工程；(2)作业类型：填写涉及到的动火作业、高处作业、有限空间作业、吊装作业、临时用电作业、检维修作业等重点作业中的一种或多种，涉及多种作业的中间用“，”分割；(3)作业位置：填写危险作业具体位置。如：污水处理站/A栋厂房机加工车间行车轨道等；(4)是否为委外作业：选择“是”代表此次危险作业为委外作业，填写“否”代表此次危险作业不是委外作业；(5)作业频率：填写作业的频率：如X次/天，X次/周，X次/年等；(6)作业（项目）责任部门（人）：填写作业（项目）的责任部门或责任人；(7)危险作业安全管理制度名称及公司内部文件编号：如《XX有限公司危险作业安全管理制度》（XXX-20220601A），无文件编号的可不填；(8)台账：填写该作业台账存档的形式。如：纸质档案夹、电子扫描件等一种或多种，涉及多种类型的中间用“，”分割；(9)该作业需配备的全过程实时视频监控录像设备名称，数量：如：悬挂式执法记录仪1台/家庭版无线监控器摄像头2个/摄像头无线监控器套装1套等；(10)危险有害因素：此栏为风险辨识情况，填写此次危险作业涉及到风险因素。如：切割作业时，氧气乙炔钢瓶摆放不合理可能会导致爆炸/焊接作业时，不正确使用面罩或防护眼镜可能会导致面部及眼部灼伤；(11)可能导致的事故类型：填写可能发生的事故类型。如：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、爆炸、中毒和窒息、其他伤害的类型中的一种或多种，涉及多种类型的中间用“，”分割；(12)作业方案：方案一般应包括：a.作业目的、作业内容（步骤）、作业地点、计划作业时间；b.作业项目负责人（安全责任人）、监护人（现场安全管理人员）、现场应急联系人、作业人数；c.作业要求条件，作业保障条件；d.危险因素、安全保障措施、应急处置措施及措施实施责任人等。(13)涉及到的资质证书：如焊接与热切割/低压电工/高压电工/高处作业特种作业操作证书；特种作业操作证书查验网址：/(14)交底：a.技术交底应是书面记录，并写明交底时间、交底人，所有接受交底的人员均应签字，不得代签；b.交底内容应包括：参加作业的人员、工种及责任，会使用到的设备、用电电压，施工现场的环境，安全操作规程，个体防护用品，注意事项以及防护措施等。c.可以要求二级交底，项目技术负责人需向项目现场负责人交底，项目现场负责人向现场作业员、监护人等交底。（四）危险作业保障资源底册清单1.危险作业保障资源底册清单(附录8) 此表要求企业排查现有危险作业保障资源的种类和数量，每季度或出现表中数据变化时进行更新。2.每个要素的具体排查要求(1)企业现有视频监控录像设备名称，数量：填写企业现有视频监控录像设备名称，数量。如：悬挂式执法记录仪，3台/家庭版无线监控器摄像头，4台；(2)企业录像存储设备容量（单位：TB）：填写视频储存设备容量大小。如：2T；(3)企业现有特种作业操作人员底数：填写企业现有的焊工、低压电工、高压电工、高处作业等特种作业操作人员总人数。如：8人；(4)企业现有特种设备作业人员底数：填写企业现有的叉车工、锅炉工等特种设备作业人员底数。如：10人；(5)企业现有特种设备底数：填写企业现有特种设备数量。如：10台；(6)是否建立监护人花名册。填写：是/否；(7)现有监护人数量（人）。如填写：6人；(8)现有监护人袖章数量（个）。如填写：12个；(9)已制作昆山市危险作业现场安全可视化看板数量(个)。如填写：4个；(10)排查现有个体防护用品清单（包括：种类、数量等）。如正压式呼吸器2套/防毒面具3个/救生圈5个；(11)应排查现有隔离措施（包括：种类、数量等)。如填写：隔离带1卷/防护栏10米；(12)现有的现场处置方案名称清单。如填写：危险作业现场处置方案/有限空间作业现场处置方案；(13)现有的应急救援物资清单（包括：种类、数量)等。如填写：担架1个/三角架2个。（五）实施要求企业逐步将企业涉及的危险作业、检维修作业、调试作业、异常处置作业等重点作业按照危险作业“12345”管理法的各要素进行事先风险辨识，制定管控措施，形成《危险作业“12345”管理法风险辨识与管控清单》，管控清单每季度或出现表中未辨识到的新作业（项目）时需要进行更新。定期按照《危险作业保障资源底册清单》逐项排查企业现有危险作业保障资源情况。危险作业流程图（附录9）附录1：危险作业安全管理制度（示例）危险作业安全管理制度（示例）一、目的为了加强公司危险作业安全管理，避免或减少生产安全事故的发生，保障作业人员生命和公司财产安全，结合公司实际情况制定本制度。二、范围本制度适用于公司所属范围内所有部门和员工，也适用于进入公司作业的外来单位和人员。三、术语与定义【危险作业】工贸企业涉及的动火作业、高处作业、有限空间作业、吊装作业、临时用电作业、检维修作业等作业活动，可能引发生产安全事故的作业。【动火作业】直接或间接产生明火的工艺设备以外的区域内可能产生火焰、火花或炽热表面的非常规作业。（包括使用电焊、气焊(割)、喷灯、电钻、砂轮、喷砂机等进行的作业。）【高处作业】在距坠落基准面2m及2m以上有可能坠落的高处进行的作业。（坠落基准面指坠落处最低点的水平面）【有限空间作业】进入或探入有限空间进行的作业。【吊装作业】利用各种吊装机具将设备、工件、器具、材料等吊起，使其发生位置变化的作业。【临时用电】正式运行的电源上所接的非永久性用电。【检维修作业】为了保持和恢复设备、设施规定的性能而采取的技术措施,包括检测和修理。四、职责1.主要负责人公司主要负责人是危险作业安全管理的第一责任人，负责：①组织制定危险作业规章制度和操作规程；②督促、检查危险作业安全生产工作；③负责特殊动火作业、有限空间作业等危险作业的审批。2.安全管理部门安全管理部门是危险作业许可的归口管理部门，负责：确定公司危险作业许可类型；②组织建立危险作业安全管理制度；③负责危险作业许可的监督；④负责危险作业的审批和台账登记。3.检维修部门检维修部门为公司内部危险作业的实施部门，负责：①履行见证作业的原则，没有危险作业申请单不得进行危险作业；②严格按照各项审批表上签署的任务、地点、时间进行作业；③作业前应检查作业场所安全措施是否符合要求；④按规定穿戴劳动防护服装、防护器具和使用工具。⑤熟悉应急预案，掌握报警联络方式。4.其他部门公司其他需要进行危险作业的部门为危险作业需求部门，负责：①申请办理危险作业审批表，并对作业现场负全面责任；②在作业前详细了解作业内容，参与作业安全措施的制定、落实，向作业人员交代作业任务和安全注意事项；③与接口的外来施工作业单位和人员宣贯此制度，并监督其按公司危险作业审批管理制度执行；④作业部门负责人指派人员，负责作业现场的监护与检查，发现异常情况应立即通知作业人停止作业，及时联系审批人以及安全环保部采取措施；⑤在作业完成后，会同有关人员清理现场。五、作业流程（一）作业前相关要求1.资质审查①作业前应对作业人员持证上岗等情况进行审查；②涉及外包项目作业的，作业前发包单位应审查承包单位的相应资质、承包单位项目部的安全生产管理机构或安全管理人员配备、规章制度和操作规程、项目技术人员、主要设备设施、安全教育培训以及特种作业人员持证上岗等情况。2.危险因素辨识和评估危险作业单位和生产单位应对作业现场和作业过程中可能存在的危险、有害因素进行辨识和评估，制定相应的安全措施。3.制定危险作业方案危险作业单位应根据危险作业安全管理制度，结合具体的危险作业内容填写审批表或制定作业方案。以下作业应编制专项作业方案：一级动火作业、特级动火作业、有限空间作业、一级吊装作业、二级吊装作业、检维修作业、用电设备在5台及以上或设备总容量在50KW及以上的临时用电作业。作业方案应紧密结合作业目的和任务进行编制，一般应包含以下内容：①作业目的、工作任务（内容）、工作地点、计划工作时间；②作业项目负责人（安全责任人）、作业人数、协调联系方式；③作业要求条件，作业可保障条件；④危险因素、安全保障措施、应急措施及措施实施责任人；⑤方案的编制、审核、审批人。4.明确危险作业相关岗位人员安全职责危险作业单位应明确并制定相关岗位人员安全责任制度。5.危险作业教育培训企业应组织危险作业负责人、作业人、监护人、安全员、审批人、及动火作业分析人进行安全培训，主要内容如下：①有关作业的安全规章制度；②作业现场和作业过程中可能存在的危险、有害因素及应采取的具体安全措施；③作业过程中所使用的个体防护器具的使用方法及使用注意事项；④事故的预防、避险、逃生、自救、互救等知识；⑤相关事故案例和经验、教训。6.考核、纠错机制危险作业从业人员安全教育培训结束后应进行考核，考核合格后方可从事相关工作，考核不合格一律不得上岗。①应当建立危险作业安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况；②企业安全生产管理机构应辨识危险作业涉及到的特种作业，并审核从业人员特种作业资格证书，核验证书真伪，是否在有效期内，是否到期进行了复审。严禁未取得特种作业操作证书人员从事特种作业。例如动火作业涉及的电焊作业特种作业，临时用电作业涉及的电工作业特种作业，高处作业涉及的高处作业特种作业等；7.危险作业现场应进行的准备工作①对设备、管线进行隔绝、清洗、置换，并确认满足动火、有限空间等作业安全要求；②对放射源采取相应的安全处置措施；③对作业现场的地下隐蔽工程进行交底；④腐蚀性介质的作业场所配备人员应急冲洗水源；⑤夜间作业的场所设置满足要求的照明装置；⑥作业现场相关单位会同危险作业单位组织作业人员到作业现场，了解和熟悉现场环境，进一步核实安全措施的可靠性，熟悉应急救援器材的位置及分布。8.危险作业单位应进行的准备工作对作业现场及作业涉及的设备、设施、工器具等进行检查，并使之符合如下要求：①作业现场消防通道、行车通道应保持畅通；影响作业安全的杂物（例如动火作业附近的易燃物、可燃物等杂物）应清理干净；②作业现场的梯子、栏杆、平台、箅子板、盖板等设施应完整、牢固，采用的临时设施应确保安全；③作业现场可能危及安全的坑、井、沟、孔洞等应采取有效防护措施，并设警示标志，夜间应设警示红灯；需要检修的设备上的电器电源应可靠断电，在电源开关处加锁并加挂安全警示牌；④作业使用的个体防护器具、消防器材、通信设备、照明设备等应完好；⑤作业使用的脚手架、起重机械、电气焊用具、手持电动工具等各种工器具应符合作业安全要求；超过安全电压的手持式、移动式电动工器具应逐个配置漏电保护器和电源开关；⑥作业环境、天气等条件符合作业要求。9.危险作业人员相关要求①进入作业现场的人员应正确佩戴符合GB2811要求的安全帽，作业时，作业人员应遵守本工种安全技术操作规程，并按规定着装及正确佩戴相应的个体防护用品，多工种、多层次交叉作业应统一协调；②特种作业和特种设备作业人员应持证上岗；③患有职业禁忌症者不应参与相应作业。10.审批手续危险作业的审批手续分为：申请办理、签字确认、现场作业可视化公示、签字验收（确认）、存档五个部分。危险作业单位应办理作业审批手续，并有相关责任人签名确认。同一作业涉及两种或两种以上危险作业的，除应同时执行相应的危险作业要求外，还应同时办理相应的危险作业审批手续。作业时审批手续应齐全，安全措施应全部落实，作业环境应符合安全要求。作业结束后，审批表、人员资质证书、培训等纸质资料应按要求收回，由现场负责人或监护人签字确认，最后交由相应人员存档。存档后，整个审批流程闭环结束。（二）作业中相关要求1.划定警戒区域进行危险作业时应划定警戒区域，禁止无关人员进入。2.落实现场安全可视化危险作业应落实现场安全可视化，使生产现场的各种要求直观化，相关人员能够方便学习，正确处理，提高危险作业执行力，提高现场安全的程度，减少违章作业。3.明确现场相关人员职责明确现场危险作业负责人、作业人、监护人等相关人员职责，各司其责，监护人不得擅离岗位，确保危险作业安全防护及安全监护有效运行。4.紧急信号应针对各类型危险作业确定有效的紧急信号，相关人员能及时获取警报信息，及时暂停或者中止危险作业，以防危险影响进一步扩大。5.当生产装置出现异常，可能危及作业人员安全时，作业人员应停止作业，迅速撤离，危险作业单位应立即通知相关单位。6.安全管理人员对每个危险作业上午、下午至少各检查1次，同时做好检查记录。7.企业安全生产管理机构有权随时检查危险作业情况。在发现违反危险作业管理规定或存在安全隐患时，应当收回危险作业审批表，停止危险作业，并根据违章情节，对违章者进行严肃处理。 （三）作业后相关要求作业完工后应恢复作业时拆移的盖板、箅子板、扶手、栏杆、防护罩等安全设施的安全使用功能；将作业用的工器具、脚手架、临时电源、临时照明设备等及时撤离现场；将废料、杂物、垃圾、油污等清理干净。1.清点人员危险作业完工后，作业负责人、监护人等现场人员应及时清点作业人员，确保没有人员遗漏。2.清点作业工具危险作业完工后，现场人员应及时清点作业工具，确保无需事后再次进入有限空间收集作业工具等情况的发生。如因遗漏工具或其他原因，需再次进入有限空间内或进行登高等危险作业的，需要按照危险作业流程重新申请和审批。3.恢复现场（拍照确认）4.确认危险作业完工时间危险作业结束后，作业负责人应确定危险作业完毕时间并签字确认，不得由作业人员进行验收。5.危险作业台账、档案归档危险作业完工后，应登记危险作业台账，将危险作业相关内容及时归档、备查。档案包括：危险作业审批表、危险作业方案、危险作业人员资质、持证上岗及安全教育培训等情况。作业现场照片（包括作业现场、作业人员、监护人、可视化看板等）。附录2：危险作业登记表（示例）、危险作业档案清单（示例）危险作业登记表（示例）序号危险作业名称作业内容作业时间作业单位申请人备注危险作业档案清单（示例）序号档案名称页数备注1危险作业辨识2安全防范措施3应急处置措施4危险作业方案5危险作业审批表6施工单位资质7危险作业人员资质8安全教育培训9安全协议10安全交底11监护12可视13防护14隔离15应急16其他作业现场照片17影像资料如有不涉及的资料在备注中说明附录3：视频录制摄像设备参考种类序号种类优缺点像素要求角度要求配置示例大体价格图片示例1悬挂式执法记录仪优点：方便随身携带

缺点：记录仪容量大小、电池电量有限，需勤更换，镜头画面不稳固，会随身体移动1080P及以上危险作业过程画面无死角覆盖储存容量：64G；

待机时长：35小时；

分辨率：1920*1080P。单价500左右2家庭版无线监控器摄像头优点：可根据危险作业地点进行摄像头移动，接收器可配合大容量硬盘储存使用；可实现手机端观看1080P及以上危险作业过程画面无死角覆盖分辨率：1080P单价400左右3摄像头无线监控器套装（带主机）优点：镜头画面稳定，可实现手机远程查看，主机储存容量相对较大

缺点：不方便随身携带1080P及以上危险作业过程画面无死角覆盖分辨率：1080P；

防水等级：IP66；

1-8路套装；

含6T硬盘4路套装（4个摄像头）3000左右

摄像头支架单价100左右4双向鱼眼式360度摄像头（带支架）优点：方便携带，可移动，视角宽阔，可360度无死角录制

缺点：SD卡储存容量小1080P及以上危险作业过程画面无死角覆盖分辨率：4K高清；

内存：256G；套餐3000员左右5手持式数码摄像机优点：方便携带；

缺点：SD卡储存容量小1080P及以上危险作业过程画面无死角覆盖分辨率：4K高清；

内存：256G；单价1000左右6SD储存卡优点：方便小巧

缺点：容量不大，价格较贵256G单价200左右7移动硬盘优点：可大容量储存5T单价700左右附录4-1：《动火作业风险管控清单》样式序号风险点名称工作步骤或工作内容主要危险有害因素潜在事故类型风险等级管控措施管控层级责任人1动火作业动火准备未进行动火审批火灾较大风险工程措施：1.一级动火作业由项目负责人组织编制防火安全技术方案，编写动火申请表，报企业安全管理部门审查批准后，方可动火；2.二级动火作业由项目责任工程师组织拟订防火安全技术措施，填写动火申请表，报项目安全管理部门和项目负责人审查批准后，方可动火；3.三级动火作业由所在班组填写动火申请表，经项目责任工程师和项目安全管理部门审查批准后，方可动火。分公司级管理措施：动火作业时由各队伍的安全员、项目安全人员监督检查。个体防护：应急措施：停止作业、撒离现场。2动火作业动火作业未配备消防灭火器材火灾一般风险工程措施：根据现场实际情况，配备相适用的灭火器材。项目级管理措施：由项目部安全员检查灭火器材的配备情况，重点检查是否存在失效及过期现象。个体防护：正确佩藏口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用品。应急措施：停止作业，立即配备。3动火作业动火作业动火现场未进行勘察火灾低风险工程措施：严格执行动火作业审批制度，动火前各审批人员现场勘察。班组级管理措施：对动火现场动火前必须进行勘察。动火区域是否有易燃物质，若有及时设置防护屏板，防止飞溅火花引燃易燃物质发生火灾。个体防护：正确佩戴口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用品。应急措施：4动火作业动火施工作业人员资质不符合要求触电低风险工程措施：规范特种作业管理，动火人员持证上岗。班组级管理措施：特殊作业人员必须取得特殊作业资格证。个体防护：正确佩戴口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用品。应急措施：5动火作业动火施工动火作业人员防护不到位触电低风险工程措施：严格执行动火作业审批制度，携带灭火器放在现场。班组级管理措施：对员工进行动火作业安全培训，提高员工防火意识。个体防护：正确佩戴口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用品。应急措施：6动火作业动火施工气瓶间或气瓶与动火点安全距离不足，气瓶倾倒放置其他伤害低风险工程措施：1.氧气瓶与乙炔瓶与明火距离不少于10米，不得靠近热源；2.气瓶直立并采取防倾倒措施。3.气瓶不得在烈日下暴晒，必要时设置遮阳棚。班组级管理措施：规范特种作业管理，焊接人员持证上岗。个体防护：正确佩戴口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用。应急措施：停止作业、离开现场、现场急救。7动火作业动火施工动火区未设置保护屏障火灾低风险工程措施：严格执行电焊作业审批制度。班组级管理措施：1.清除周边易燃物；2.采取封闭、围接等措施；3.配备足够的消防器材；4.安排监护人员，扩大监护区域。个体防护：正确佩戴口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用品应急措施：停止作业，断电，用灭火器灭火。8动火作业动火施工下班前未清理现场残存易燃、易爆物机械伤害低风险工程措施：1.动火作业场所应保持整洁；2.作业结束后，应将残存的可燃、易爆、有毒物及其他杂物清除干净。班组级管理措施：检查现场是否有残存易燃、易爆物。个体防护：正确佩戴口罩、劳保鞋、眼镜、手套、耳塞等劳保用品。应急措施：停止作业、离开现场、现场急救。

附录4-2：《高处作业风险管控清单》样式序号风险点名称检查内容主要危险有害因素潜在事故类型风险等级管控措施管控层级责任人1高处作业安全帽安全帽不符合国家标准物体打击一般风险工程措施：由材料员检查安全帽合格证及特种防护用品标志是否符合国家标准。项目级管理措施：施工作业人员自查，项目部安全管理人员检查，发现存在不符合国家标准的立即更换。个体防护：应急措施：立即更换符合要求的安全帽。2高处作业安全网在建工程外侧未采用密目式安全网封闭或网间隙封闭不严密。高处坠落一般风险工程措施：密目式安全立网的网目密度应为10cmx10cm

,面积上大于或等于2000目，安全网搭设牢固、网间严密，边绳与网体连接必须牢固。项目级管理措施：由安全员进行检查，发现存在使用的安全网不符合要求或绑扎连接不严密，立即更换或绑扎连接牢固。个体防护：应急措施：立即更换符合要求的安全网。3高处作业安全网安全网规格、材质不符合要求高处坠落一般风险工程措施：由材料员检查安全网的合格证、材质、规格、物理性能、耐火性、阻燃性是否满足国家标准(《安全网》GB5725的规定。项目级管理措施：有安全员督促，进场后需进行取样复试，合格后方可使用个体防护：应急措施：立即更换符合要求的安全网4高处作业安全带安全带质量不符合国家标准高处坠落一般风险工程措施：安全带和安全绳材质必须采用锦纶、维纶、蚕丝料等；安全带及其金属配件、带、绳必须按照《安全带检验方法》GB6096国家标准进行测试，并符合安全带、绳和金属配件的破断负荷指标。项目级管理措施：个体防护：应急措施：立即更换符合要求的安全带。5高处作业工作面临边防护工作面未设置临边防护高处坠落较大风险工程措施：坠落高度基准面2m以上进行临边作业时，应在临空一侧设置防护栏杆，并应采用密目式安全立网或工具式栏板封闭。公司级管理措施：安全管理人员进行检查，发现问题由专业人员进行整改。个体防护：应急措施：停止施工，立即整改。6高处作业临边防护的设置临边防护设置不严密高处坠落一般风险工程措施：施工的楼梯口、楼梯平台,应安装防护栏杆；外设楼梯口楼梯平台和梯段边应采用密目式安全立网封闭。项目级管理措施：施工作业人员自查,企业、项目部、班组安全管理人员巡查。个体防护：作业人员正确佩戴安全帽，高处作业人员正确系安全带。应急措施：停止施工，立即整改。7高处作业确定高处作业等级未能对十五米及以上高处作业进行确认造成防护措施不到位。构成风险高处坠落、物体打击一般风险工程措施：项目级管理措施：进行十五米以上高处作业必须办理《高处作业安全管理规定》培训个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全带)应急措施：停止施工，立即整改。8高处作业高处作业申请与其他作业形成交叉作业，沟通不畅。管理缺失高处作业、物体打击、起重伤害较大风险工程措施：公司级管理措施：严格审核同时进行的多种危险作业票，相关作业许可证时间应一致。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全带)应急措施：停止施工，立即整改。9高处作业现场安全检查未进行现场安全交底高处坠落、物体打击一般风险工程措施：业务申请人对作业现场认真检查，拿出可以高处作业的书面意见。项目级管理措施：指定安全交底管理制度个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全带)应急措施：停止施工，立即整改。10高处作业基层单位相关单位审核与批准同意未进行审批高处坠落一般风险工程措施：对一线作业人员进行技术交底项目级管理制度：业务申请人将《登高作业防范措施》及作业许可证报相关部门审核并签字个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全带)应急措施：停止施工，立即整改。

附录4-3：《有限空间作业风险管控清单》样式序号风险点名称检查内容主要危险有害因素潜在事故类型风险等级管控措施管控层级责任人1有限空间作业作业准备未进行有限空间作业方案审批窒息、中毒较大风险工程措施：应严格执行方案审批流程，保证未编制方案，不上人作业。公司级管理措施：检查是否按规定编制有限空间作业方案，并按流程审批。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。2有限空间作业作业准备作业前未履行审批手续窒息、中毒较大风险工程措施：作业前项目管理人员应向作业人员进行交底，并进行考核。公司级管理措施：制定作业审批制度，未履行手续或考核不合格严禁上岗。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。3有限空间作业作业准备作业前对施工场所未进行通风检查窒息、中毒较大风险工程措施：作业前应对施工场所进行检查是否具备作业条件。公司级管理措施：在未通风、未防护情况下禁止作业。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。4有限空间作业作业准备作业前未对有限空间进行检测窒息、中毒重大风险工程措施：作业前应组织专业人员对作业场所有毒有害气体进行检测，检测合格后，待作业前30分钟应重新进行检测，检测结果合格后方可作业。公司级管理措施：：未经检测，严禁作业。个体防护：对作业人员配备呼吸器、安全绳索等劳动防护用品，并保证通风良好。应急措施：现场设置应急抢险物资。5有限空间作业施工作业作业时未配备监护人员窒息、中毒一般风险工程措施：作业前应确定监护人员，并履行职责。项目级管理措施：若无人监护，严禁上岗。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。6有限空间作业施工作业作业过程中对有限空间未进行持续监测窒息、中毒较大风险工程措施：作业时应对空间内有毒有害气体或氧气含量进行持续监测。公司级管理措施：一旦空间内有毒有害气体或氧气达到预警值，立即通知工作人员撤离，并查找原因。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。7有限空间作业施工作业人员资格不符合要求窒息、中毒重大风险工程措施：作业前应检查作业人员是否持证上岗。公司级管理措施：应配备持有有限空间.上岗操作证工作人员上岗作业。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。8有限空间作业施工作业进入有限空间作业时，未携带通讯装置、系安全绳、佩戴空气呼吸器、氧气报警器等安全用品窒息、中毒重大风险工程措施：作业前应给工作人员配备有效的劳动防护用品。公司级管理措施：作业前检查作业人员是否正确佩戴劳动防护用品。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。9有限空间作业施工作业作业中未通风与换气窒息、中毒较大风险工程措施：施工作业中应配备风机对作业空间进行通风与换气。公司级管理措施：作业前检查通风与换气设备是否配备到位，并运转正常。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。10有限空间作业施工作业配合与监护窒息、中毒一般风险工程措施：作业前应确定监护人员。项目级管理措施：检查有无专人监护，若无人监护，可直接令其停止作业待确定监护人员到场后，方可恢复施工。个体防护：设置警示标识，拉警戒带。应急措施：现场设置应急抢险物资。

附录4-4：《起重吊装作业风险管控清单》样式序号风险点名称检查内容主要危险有害因素潜在事故类型风险等级管控措施管控层级责任人1吊装起重作业确定吊装作业等级等级划分错误高处坠落、其他伤害、物体打击一般风险工程措施：严格审核同时进行的多种危险作业票。项目级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。2吊装起重作业吊装作业许可证申请未进行申请而直接进行吊装作业高处坠落、其他伤害、物体打击、触电一般风险工程措施：项目级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。3吊装起重作业吊机人员进行现场检查未检查而直接进行吊装作业高处坠落、其他伤害、物体打击、触电一般风险工程措施：吊装作业前检查吊机的钢丝绳、吊钩及主要受力构件整体稳定性良好。项目级管理措施：定期对吊机进行维保。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。4吊装起重作业作业审批未进行作业审批高处坠落、其他伤害、物体打击、触电一般风险工程措施：项目级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。5吊装起重作业吊装作业人员进行安全培训作业人员未进行安全教育，不清楚作业风险高处坠落、其他伤害、物体打击、触电一般风险工程措施：项目级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。6吊装起重作业检查操作资质无证操作高处坠落、其他伤害较大风险工程措施：掌握吊机的结构原理、操作规程，熟悉吊机的电源控制。公司级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。7吊装起重作业作业前准备未按要求穿戴劳保用品；碰撞；吊车支撑不平稳、不牢固；天气条件不具备；安全警示标志不明显高处坠落、其他伤害较大风险工程措施：吊装作业前检查吊机的钢丝绳、吊钩及主要受力构件整体稳定性良好。公司级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。8吊装起重作业吊装作业无人指挥，操作错误；吊机超载；汽车驾驶室内有人时违章操作；人员站位不规范高处坠落、其他伤害较大风险工程措施：作业过程全程视频监控。公司级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。9吊装起重作业作业期间进行安全监护监护不到位，不能及时发现和制止高处作业人员的不安全行为高处坠落、其他伤害一般风险工程措施：作业过程全程视频监控。项目级管理措施：监护人会同起重指挥、司锁和起重机械操作人员做好吊装作业的现场监护。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。10吊装起重作业结束后，将起重臂和吊钩收放到规定位置碰撞；现场没有清理；施工结束后拆除的安全设施未复位。高处坠落、其他伤害一般风险工程措施：作业过程全程视频监控。项目级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。11吊装起重作业吊索、吊具收好回好碰撞；现场没有清理；施工结束后拆除的安全设施未复位。高处坠落、其他伤害一般风险工程措施：作业过程全程视频监控。项目级管理措施：严格遵守《吊装作业管理规定》。个体防护：确定个体防护用品(工作服、安全帽、劳保鞋、安全绳、对讲机)。应急措施：现场应急处预案。附录4-5：《临时用电作业风险管控清单》样式序号风险点名称检查内容主要危险有害因素潜在事故类型风险等级管控措施管控层级责任人1临时用电作业现场安全监护无专人监护其他伤害、触电一般风险工程措施：管理措施：严格执行危险作业票及高风险作业指导书的有关要求。个体防护：穿戴符合环境作业标准的劳保用品，例如：戴绝缘手套、穿绝缘鞋。使用符合作业环境要求的工器具。应急措施：发现问题立即停止作业，拨打电话进行汇报，现场施救。2临时用电作业进行临时用电作业工具有缺陷，停电未验电。临时用电设备和线路应按供电等级和容量不符合要求。临时用电使用前未验收确认。无证操作其他伤害、触电、机械伤害较大风险工程措施：临时电源线不得搭靠工艺设备、管道等，应合理架空敷设或穿管，严禁明铺供电线路。临时用电线路架空时，架空高度在装置内不得低于2.5m,穿越道路不得低于5m。设置在户外的电气设备、电源箱应采取可靠的防雨、防雷、防风措施。临时线路要有可靠的保护措施。禁止在树上或脚手架上架设临时用电线路。管理措施：有缺陷的工具严禁使用，停电后要进行验电确认。临时用电设备和线路应按供电电压等级和容量正确使用。临时用电使用前经验收合格后方可投入使用。拉接、拆除电源线等操作，须由有操作证的专业电工负责。个体防护：穿戴符合环境作业标准的劳保用品，例如:戴绝缘手套、穿绝缘鞋。使用符合作业环境要求的工器具。应急措施：发生电气火灾时，施工人员要迅速撤至安全地带，切断电源、然后报警，防止火势蔓延。确认切断电源后，根据火势、火情确定灭火方案，选择适合的灭火点、灭火器进行灭火。发生触电、电弧灼伤、死亡及着火烧伤时，立即切断电源、确认切断电源后,立即将受伤人员脱离现场，安置在空气新鲜、通风处，保持安静。对休克及停止呼吸人员立即抢救，进行人工呼吸。现场急救后，送医院治疗。3临时用电作业办理相关手续未办理相关手续其他伤害、触电一般风险工程措施：附录5：各类审批表样式《动火作业审批表》样式作业证编号申请单位申请人作业申请时间作业内容动火地点动火作业级别特级□一级□动火方式动火作业实施时间自年月日时分始至年月日时分止动火作业负责人动火人动火分析时间年月日时分年月日时分年月日时分分析点名称分析数据分析人涉及的其他特殊作业涉及的其他特殊作业安全作业证编号危害辨识序号安全措施确认人1动火设备内部构件清理干净，蒸汽吹扫或水洗合格，达到用火条件2断开与动火设备相连接的所有管线，加盲板（）块3动火点周围的下水井、地漏、地沟、电缆沟等已清除易燃物，并已采取覆盖、铺沙、水封等手段进行隔离4罐区内动火点同一围堰和防火间距内的油罐不同时进行脱水作业5高处作业已采取防火花飞溅措施6动火点周围易燃物已清除7电焊回路线已接在焊件上，把线未穿过下水井或其他设备搭接8乙炔气瓶（直立放置）、氧气瓶与火源间的距离大于10m9现场配备消防蒸汽带（）根，灭火器（）台，铁锹（）把，石棉布（）块10其他安全措施：编制人：初审人监护人负责人实施安全教育人接受安全教育人签字：年月日时分所在车间（分厂）签字：年月日时分申请单位意见签字：年月日时分安全管理部门意见签字：年月日时分审批人意见签字：年月日时分作业前，岗位当班班长验票签字：年月日时分完工验收签字：年月日时分

《高处作业审批表》样式作业证编号申请单位申请人作业申请时间作业时间自年月日时分始至年月日时分止作业地点作业内容作业高度作业类别作业单位监护人作业人涉及的其他特殊作业涉及的其他特殊作业安全作业证编号危害辨识序号安全措施确认人1作业人员身体条件符合要求2作业人员着装符合工作要求3作业人员佩戴合格的安全帽4作业人员佩戴安全带、安全带高挂低用5作业人员携带有工具袋及安全绳6作业人员佩戴：A.过滤式防毒面具或口罩，B.空气呼吸器7现场搭设的脚手架、防护网、围栏符合安全规定8垂直分层作业中间有隔离设施9梯子、绳子符合安全规定10石棉瓦等轻型棚的承重梁、柱能承重负荷的要求11作业人员在石棉瓦等不承重物作业所搭设的承重板稳定牢固12采光、夜间作业照明符合作业要求，（需采用并已采用/无需采用）防爆灯1330m以上高处作业配备通讯、联络工具14其他安全措施：编制人：初审人监护人负责人实施安全教育人接受安全教育人签字：年月日时分所在车间（分厂）签字：年月日时分申请单位意见签字：年月日时分安全管理部门意见签字：年月日时分审批人意见签字：年月日时分作业前，岗位当班班长验票签字：年月日时分完工验收签字：年月日时分《有限空间作业审批表》样式作业证编号申请单位申请人作业申请时间有限空间所属单位有限空间名称作业内容有限空间内原有介质名称作业时间自年月日时分始至年月日时分止作业单位负责人监护人作业人涉及的其他特殊作业涉及的其他特殊作业安全作业证编号危害辨识分析分析项目有毒有害介质可燃气氧含量时间部位分析人分析标准分析数据序号安全措施确认人1对有限空间危险性进行分析2所有与有限空间有联系的阀门、管线加盲板隔离，列出盲板清单，落实抽堵盲板责任人3设备经过置换、吹扫、蒸煮4设备打开通风孔进行自然通风，温度适宜人员作业；必要时采用强制通风或佩戴空气呼吸器，不能用通氧气或富氧空气的方法补充氧5相关设备进行处理，带搅拌机的设备已切断电源，电源开关处加锁或挂“禁止合闸”标志牌，设专人监护6检查有限空间内部已具备作业条件，清罐时（无需用/已采用）防爆工具7检查有限空间进出口通道，无阻碍人员进出的障碍物8分析盛装过可燃有毒液体、气体的有限空间内的可燃、有毒有害气体含量9作业人员清楚有限空间内存在的其他危险因素，如内部附件、集渣坑等10作业监护措施：消防器材（）、救生绳（）、气防装备（）11其他安全措施：编制人：初审人监护人负责人实施安全教育人接受安全教育人签字：年月日时分所在车间（分厂）签字：年月日时分申请单位意见签字：年月日时分安全管理部门意见签字：年月日时分审批人意见签字：年月日时分作业前，岗位当班班长验票签字：年月日时分完工验收签字：年月日时分《吊装作业审批表》样式作业证编号吊装地点吊装工具名称作业申请时间吊装人员及特殊工种作业证号监护人吊装指挥及特殊工种作业证号起吊重物质量（t）作业时间自年月日时分始至年月日时分止吊装内容危害辨识序号安全措施确认人1吊装质量大于等于40t的重物和土建工程主体结构；吊装物体虽不足40t，但形状复杂、刚度小、长径比大、精密贵重，作业条件特殊，已编制吊装作业方案，且经作业主管部门和安全生产管理机构审查，报主管（副总经理/总工程师批准）2指派专人监护，并监守岗位，非作业人员禁止入内3作业人员已按规定佩戴防护器具和个体防护用品4已与分厂（车间）负责人取得联系，建立联系信号5已在吊装现场设置安全警戒标志，无关人员不许进入作业现场6夜间作业采用足够的照明7室外作业遇到（大雪/暴雨/大雾/六级以上大风），已停止作业8检查起重吊装设备、钢丝绳、缆风绳、链条、吊钩等各种机具，保证安全可靠9明确分工、坚守岗位，并按规定的联络信号，统一指挥10将建筑物、构筑物作为锚点，需经工程处审查核算并批准11吊装绳索、缆风绳、拖拉绳等避免同带电线路接触，并保持安全距离12人员随同吊装重物或吊装机械升降，应采取可靠的安全措施，并经过现场指挥人员批准13利用管道、管架、电杆、机电设备等作吊装锚点，不准吊装14悬吊重物下方站人、通行和工作，不准吊装15超负荷或重物质量不明，不准吊装16斜拉重物、重物埋在地下或重物坚固不牢，绳打结、绳不齐，不准吊装17棱角重物没有衬垫措施，不准吊装18安全装置失灵，不准吊装19用定型起重吊装机械（履带吊车/轮胎吊车/矫式吊车等）进行吊装作业，遵守该定型机械的操作规程20作业过程中应先用低高度、短行程试吊21作业现场出现危险品泄漏，立即停止作业，撤离人员22作业完成后现场杂物已清理23吊装作业人员持有法定的有效的证件24地下通讯、局域网络、排水沟的盖板，承重吊装机械的负重量已确认，保护措施已落实25起吊物的质量（）t，经确认，在吊装机械的承重范围26在吊装高度的管线、电缆桥架已做好防护措施27作业现场围栏、警戒线、警告牌、夜间警示灯已按要求设置28作业高度和转臂范围内，无架空线路29人员出入口和撤离安全措施已落实：A.指示牌；B.指示灯30在爆炸危险生产区域内作业，机动车排气管已装火星熄灭器31现场夜间有充足照明：36V、24V、12V防水型灯；36V、24V、12V防爆型灯32作业人员已佩戴防护器具33其他安全措施：编制人：初审人监护人负责人实施安全教育人接受安全教育人签字：年月日时分所在车间（分厂）签字：年月日时分申请单位意见签字：年月日时分安全管理部门意见签字：年月日时分审批人意见签字：年月日时分作业前，岗位当班班长验票签字：年月日时分完工验收签字：年月日时分

《临时用电审批表》样式作业证编号申请单位申请人作业申请时间作业时间自年月日时分至年月日时分作业地点作业内容电源接入点及许可用电功率工作电压用电设备及功率作业人电工证号涉及的其他特殊作业涉及的其他特殊作业安全作业证编号危害辨识序号安全措施确认人1安装临时线路人员持有电工作业操作证2在防爆场所使用的临时电源、元器件和线路达到相应的防爆等级要求3临时用电的单项和混用线路采用五线制4临时用电线路在装置内不低于2.5m，道路不低于5m5临时用电线路架空进线未采用裸线，未在树或脚手架上架设6暗管理设及地下电缆线路设有“走向标志”和“安全标志”，电缆埋深大于0.7m7现场临时用配电盘、箱有防雨措施8临时用电设施装有漏电保护器