公司风险评估管理制度VIP

公司风险评估管理制度1.背景与目的为了保障公司的可连续发展，提高企业运营的有效性和安全性，减少潜在风险对公司的不利影响，订立本公司风险评估管理制度。本制度旨在建立和完善公司的风险评估体系，规范风险评估的流程和方法，加强对风险的监控和掌控，提高决策的科学性和准确性。2.术语定义风险：指可能对公司的目标、资源或声誉造成不利影响的不确定事件或条件。风险评估：指对公司可能面对的各类风险进行分析、评估和定量或定性的推断的过程。风险管理：指通过识别、评估、掌控和监控风险，以实现公司目标的过程。风险责任人：指依据工作职责，应对风险相关问题进行负责的责任人。风险矩阵：指依据风险的可能性和影响程度绘制的二维矩阵，用于定量评估风险。3.风险评估流程3.1风险识别3.1.1风险源头识别各部门应识别与其业务相关的风险源头，并将其上报至风险管理部门。风险管理部门负责及时组织对上报的风险源头进行审核和整理，并将其纳入风险源头清单与跟踪系统。3.1.2风险事件识别各部门应识别具体的风险事件，并将其上报至风险管理部门。风险管理部门负责及时组织对上报的风险事件进行审核和整理，并将其纳入风险事件清单与跟踪系统。3.2风险评估3.2.1风险定性评估依据风险事件的性质、频率、影响程度等因素，进行定性评估。采用风险矩阵对风险进行分类，划分为高风险、中风险和低风险。3.2.2风险定量评估对高风险和部分中风险进行定量评估，确定风险的可能性和影响程度。采用合适的方法，如风险影响评分和统计模型等，对风险进行概率和数据分析，确定风险的定量指标。3.3风险掌控3.3.1风险措施订立针对高风险和部分中风险，风险责任人应订立相应的风险掌控措施。风险措施应具体明确，包含目标、方法、时间表、责任人和资源等。3.3.2风险措施实施风险责任人应依照风险措施的要求，组织实施相应的风险掌控措施。风险管理部门应对风险措施的实施情况进行监督和检查，并供应必需的支持和帮忙。3.4风险监控与修订3.4.1风险监控风险责任人应定期对风险掌控措施的有效性和风险情形开展监控。风险管理部门应定期对风险掌控措施的监控进行审核和总结，确保其有效性和适用性。3.4.2风险修订风险评估结果有更改，或监控中发现掌控措施不足的情况，应及时进行风险修订。风险责任人应依据修订结果进行相应的调整和改进，确保风险掌控的有效性。4.部门职责4.1风险管理部门负责组织和协调公司范围内的风险评估工作，建立和维护风险评估体系。负责订立和修订风险评估相关的制度、规程和方法，并进行宣传和培训。组织对各部门上报的风险源头和风险事件进行审核、跟踪和统计，及时通报和报告相关情况。对高风险和部分中风险进行定量评估和监控，提出相应的风险掌控建议。4.2各部门队风险源头和风险事件进行及时识别和上报，保证信息的准确性和完整性。搭配风险管理部门进行风险评估，供应必需的数据和信息支持。落实风险掌控措施，保证其有效性和及时性。定期对风险掌控措施的实施情况进行总结与反馈，并提出改进看法。5.报告与反馈5.1风险报告风险管理部门应定期制作风险报告，汇总和分析公司范围内的风险情况。风险报告应包含风险源头、风险事件、风险评估结果、风险掌控措施的实施情况等内容。风险报告应定期上报至公司高层管理层，为决策供应风险相关的信息支持。5.2反馈与改进针对风险掌控措施的不足和风险评估的改进看法，风险责任人应及时进行反馈。风险管理部门应依据反馈情况，进行风险评估制度的修订和完善，以提高管理效果和决策科学性。6.违规处理与责任追究对违反本制度的行为，将依照公司相关制度进行处理，包含但不限于进行警告、停职、开除等处理，并追究相应的法律责任。7.附件风险源头清单与跟踪系统模板风险事件清单与跟踪系统模板风险评估