DB36T 1876-2023 食品生产企业食品安全风险分级评定规范

CCSX00DB36Specificationforfoodsafetyriskgradingandassessmentoffoodproductiong江西省市场监督管理局发布IDB36/T1876—2023 12规范性引用文件 13术语和定义 14总体要求 15信用信息归集 16风险因素评价 27确定风险等级 28分级分类管理 4附录A（规范性）江西省食品生产企业静态风险因素分值表 6附录B（规范性）江西省食品生产企业动态风险因素分值表 13附录C（规范性）江西省食品生产企业食品安全风险等级确定表 14附录D（规范性）江西省食品生产企业食品安全风险信息采集表 15参考文献 DB36/T1876—2023本文件根据GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由江西省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：江西省市场监督管理局、江西省质量和标准化研究院、南昌大学。本文件主要起草人：黄军根、张婷、聂少平、殷军艺、刘涛、杨璇、罗文翔、彭小强、魏波。1DB36/T1876—2023食品生产企业食品安全风险分级评定规范本文件规定了食品生产企业食品安全风险分级与信用风险分类评定的术语和定义、总体要求、信用信息归集、风险因素评价、确定风险等级、分级分类管理。本文件适用于对在江西省内注册并获得食品生产许可的普通食品、特殊食品、食品添加剂生产企业（以下统称食品生产企业）进行食品安全风险分级与信用风险分类评定。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB36/T1659市场主体信用风险分类分级规范市场监督管理严重违法失信名单管理办法（国家市场监督管理总局令2021年第44号）3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1食品生产企业食品安全风险分级评定foodsafetyriskgradingandassessmentoffoodproductionenterprises市场监督管理部门综合食品生产企业的食品安全风险信息与信用状况，建立食品生产企业食品安全信用档案，动态确定食品生产企业的风险等级，实施差异化监督管理的依据。4总体要求4.1食品生产企业食品安全风险分级评定工作应当遵循准确、科学、公正、高效的原则。4.2食品生产企业食品安全风险分级评定结果，作为配置监管资源的参考依据，不作为对食品生产企业的信用评价。4.3省市场监督管理部门负责全省食品生产企业食品安全风险分级评定工作的组织、指导和监督。4.4各设区市市场监督管理部门负责本行政区域内食品生产企业食品安全风险分级评定的具体工作。4.5食品生产企业应当配合市场监督管理部门的食品安全风险分级评定工作。5信用信息归集2DB36/T1876—20235.1归集主体5.1.1省市场监督管理部门通过国家企业信用信息公示系统（江西）全面归集、整合食品生产企业食品安全信用风险信息。5.1.2企业属地市场监督管理部门及时、准确地征集、录入相关食品安全信用信息，建立本辖区食品生产企业信息化食品安全信用档案。5.2归集内容食品安全信用档案归集的信息包括但不限于以下内容：a)企业基本信息，包括：企业主体信息、食品生产许可信息、产品信息、质量安全管理信息；b)监督管理信息，包括：监督检查信息、抽检监测信息、行政处罚信息、严重违法失信名单信息、食品召回信息、食品安全事故处置信息、责任约谈及整改信息、其他需要记录的监督管理等信用信息；c)社会监督信息，包括：投诉举报信息、社会监督信息、媒体曝光信息、第三方机构的评价结果等其他需要记录的社会监督信息。上述社会监督信息，经市场监管部门食品安全监管执法机构调查属实的，可记入企业食品安全信用档案；d)其他法律、法规、规章及相关规定要求纳入的信息。5.3归集方式5.3.1食品生产企业食品安全信用档案信息采取数据自动生成和线下采集相结合的方式归集。5.3.2已纳入市场监督管理部门信息化管理的食品安全信用信息，原则上自动归集生成。5.3.3未纳入市场监督管理部门信息化管理的食品安全信用信息，可通过线下采集的方式归集。6风险因素评价6.1静态风险因素6.1.1食品生产企业的静态风险因素按照量化分值分为低、较低、中等、高四档，具体分值按照《江西省食品生产企业静态风险因素分值表》（见附录A）量化打分。6.1.2生产多类别食品的，应当按照风险较高的食品类别确定该食品生产企业的静态风险因素分值。6.2动态风险因素6.2.1各风险因素具体按照《江西省食品生产企业动态风险因素分值表》（见附录B）量化打分。6.2.2食品生产企业同一违法、违规行为涉及多个动态风险因素分值的，实行累计加分，最高40分。6.3通用信用风险因素食品生产企业通用信用风险因素的分值直接使用DB36/T1659市场主体信用风险分类指标体系的分类结果，具体分值（总分1000分）按照50：1折算。7确定风险等级7.1评定主体3DB36/T1876—20237.1.1负责实施日常监督管理的市场监督管理部门应当结合食品生产企业静态风险因素、动态风险因素与通用信用风险因素确定食品生产企业风险等级，并动态调整。7.1.2负责实施日常监督管理的市场监督管理部门开展食品生产企业风险分级管理工作，形成《江西省食品生产企业食品安全风险等级确定表》（见附录C）。7.1.3负责实施日常监督管理的市场监督管理部门应当在每年12月31日前，完成评定年度内食品生产企业食品安全风险信息的采集，填写《江西省食品生产企业食品安全风险信息采集表》（见附录D）。7.1.4首次获证或停产半年以上恢复生产的食品生产企业应在市场监督管理部门开展监督检查时，填写《江西省食品生产企业食品安全风险信息采集表》，并附相关证明资料。7.1.5负责实施日常监督管理的市场监督管理部门采集的食品生产企业食品安全风险信息和食品安全风险等级确定材料应当纳入企业食品安全信用档案。7.2计算得分7.2.1市场监督管理部门确定食品生产企业食品安全风险等级，采用评分方法进行，以百分制计算。分值越高，食品生产企业食品安全风险越高。7.2.2食品生产企业静态风险因素分值、动态风险因素分值和通用信用风险因素分值之和，为食品生产企业食品安全风险分值。7.2.3食品生产企业符合以下情形之一的，可在食品生产企业食品安全风险分值基础上作如下调整：a)获得省级及以上政府质量奖的，减10分，获得市级政府质量奖的，减8分，均获得的以最高奖项计算；b)获得良好生产规范（GMP）、危害分析和关键控制点体系（HACCP）、ISO22000等食品安全管理体系认证的（特殊食品企业除外），减6分；c)建立并实施食品生产过程智能化追溯体系，并实施食品安全信息追溯管理的，减8分；d)特殊食品生产企业按照要求实施视频监控管理的，减6分；e)获得科技型企业高新技术企业或科技型中小企业或专精特新企业认定的，减5分。7.2.4鼓励设区市市场监督管理部门通过第三方机构对食品生产企业质量管理体系进行评价，评价结果符合相关质量管理体系运行要求的，可作为食品生产企业风险防控能力中食品安全相关体系认证情况予以应用。7.3评定等级7.3.1食品生产企业食品安全风险等级从低到高划分为A级、B级、C级、D级四个等级。7.3.2根据调整后的食品生产企业食品安全风险分值评定风险等级，分值为0～30（含）分的，评定结果为A级风险；分值为30～45（含）分的，评定结果为B级风险；分值为45～60（含）分的，评定结果为C级风险；分值60分以上的，评定结果为D级风险。7.3.3首次获证食品生产企业的风险等级，在企业获得食品生产许可证之日起3个月内，由负责实施日常监督管理的市场监督管理部门开展一次监督检查，根据监督检查结果，按照本办法确定首次获证食品生产企业首次食品安全风险等级。7.3.4采用告知承诺方式首次获得食品生产许可证的应在获得许可证之日起30个工作日内，由负责实施日常监督管理的市场监督管理部门开展一次监督检查，根据监督检查结果，按照本办法确定首次获证食品生产企业首次食品安全风险等级。7.3.5首次获证时间距当年12月31日不足3个月或30个工作日的，应由负责实施日常监督管理的市场监督管理部门在当年12月31日前开展监督检查。4DB36/T1876—20237.3.6食品生产企业在许可证有效期内连续停产半年以上的，负责实施日常监督管理的市场监督管理部门在核查生产条件的同时开展监督检查，符合恢复生产条件的，根据监督检查结果，按照本办法确定食品安全风险等级。7.4等级调整7.4.1食品生产企业食品安全风险等级采取年度确定和月度动态调整相结合的方式。7.4.2食品生产企业年度食品安全风险等级以每年1月1日起至当年12月31日为一个食品安全风险等级确定年度（以下简称等级确定年度），根据食品生产企业食品安全风险等级情况，县级以上市场监督管理部门制定下一年度监督检查计划。7.4.3等级确定年度内，食品生产企业出现本标准7.4.4、7.4.5情形以及食品生产企业通用信用风险分值发生变化的，应在发生变化当月调整食品生产企业食品安全风险等级。7.4.4食品生产企业在等级确定年度内，存在下列情形之一的，在食品生产企业食品安全风险等级评定结果基础上调高一个等级：a)出现2批次及以上监督抽检或评价性抽检不合格的；b)不按规定进行产品召回或者不按规定停止生产经营的；c)受到1次及以上警告以外行政处罚的；d)拒绝、逃避、阻挠执法人员进行监督检查，或者拒不配合执法人员依法进行案件调查的；e)具有法律、法规、规章和省市场监督管理部门规定的其他应当上调风险等级的情形。7.4.5食品生产企业在等级确定年度内，存在下列情形之一的，食品生产企业食品安全风险等级直接定a)按照《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》被列入严重违法失信名单的；b)出现3批次以上监督抽检或评价性抽检不合格的或连续两个评定年度内特殊食品生产企业累计出现3批次及以上监督抽检或评价性抽检不合格的；c)受到2次及以上警告以外行政处罚的；d)受到责令停产停业的；e)发生食品安全事故的；f)违反食品安全法律法规，造成严重社会影响的。8分级分类管理8.1.1县级以上市场监督管理部门根据食品生产企业食品安全风险等级，综合考虑食品季节性风险、监管资源和监管能力等因素，制定年度监督检查计划，合理确定监督检查频次、监督检查内容、监督检查方式以及其他管理措施。8.1.2负责实施日常监督管理的市场监督管理部门应当根据食品生产企业食品安全风险等级划分结果，对较高风险食品生产企业的监管优先于较低风险食品生产企业的监管，综合运用监督检查方式，实现监管资源的科学配置和有效利用：a)对食品安全风险等级为A的食品生产企业，以“双随机”为主要监督检查方式，每年至少监督检b)对食品安全风险等级为B的食品生产企业，原则上每年至少监督检查2次；c)对食品安全风险等级为C的食品生产企业，原则上每年至少监督检查3次；d)对食品安全风险等级为D的食品生产企业，原则上每年至少监督检查4次。5DB36/T1876—20238.1.3负责实施日常监督管理的市场监督管理部门执行上述监督检查频次时，应当实施全项目监督检查。对特殊食品生产企业，在上述监督检查频次基础上根据“双随机”检查等要求适当增加检查频次。8.1.4负责实施日常监督管理的市场监督管理部门应当对每月出现动态调整的食品生产企业及时汇总、分析，对连续提升等级食品生产企业增加监督检查频次，可以结合企业风险情况确定重点行业、重点企业开展体系检查。6DB36/T1876—2023（规范性）江西省食品生产企业静态风险因素分值表表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表序号1品用：营养强化小麦粉、面包用小麦粉、面条用小麦粉、2品3品4品品麦米）、荞麦米、薏仁米、八宝米类、混合杂粮类5品油、油茶籽油、玉米油、米糠油、芝麻油、6品7品89）；7DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表（续）序号调味品鲍鱼汁、香辛料调味汁、糟卤、调味料酒、液态复合麻酱、辣椒酱、番茄酱、风味酱、芥末酱、咖喱卤、油辣椒、火锅蘸料、火锅底料、排骨酱、叉烧酱、香鸡精调味料、鸡粉调味料、畜（禽）粉调味料、风味汤料、酱油粉、食醋粉、酱粉、咖喱粉、香辛料粉、料）：8DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表（续）序号方便粉丝、方便湿米粉、方便豆花、方便湿面、凉粉、其他；2．冲调类：麦片、黑芝麻糊、红枣羹、油茶、）；9DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表（续）序号）；DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表（续）序号品他品品糖品DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表（续）品）；类、烤蛋糕类、烘糕类、烫面类、其他类；2．油炸类发酵类、其他类；3．蒸煮类糕点：蒸蛋糕类、印模糕DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生产企业静态风险因素分值表（续）序号粉植）片4.糕点、饼干预拌粉；5.食品加工用乳酸菌；6.剂精剂复配食品添加剂明细（使用GB26687规定的名称）DB36/T1876—2023（规范性）江西省食品生产企业动态风险因素分值表表B.1江西省食品生产企业动态风险因素分值表12345法定代表人或者主要负责人受到市场监督管理部门责任约谈6特殊食品生产企业主要负责人、食品安全总监变动或普通食品生产企业主要负责人、食品安全总监、食品安全员1DB36/T1876—2023（规范性）江西省食品生产企业食品安全风险等级确定表表C.1江西省食品生产企业食品安全风险等级确定表 分分分 分 分分 分分理理 分□是如有请说明）□是如有请说明）DB36/T1876—2023（规范性）江西省食品生产企业食品安全风险信息采集表表D.1江西省食品生产企业食品安全风险信息采集表企业名称（盖章）：采集年度：一、产品风险（按照产品实际情况填写，可多选）1．生产的所有食品类别：对应《江西省食品生产企业静态风险因素分值表》填写序号。2．原料属性：□食用农产品；□预包装食