DB31∕T 1169-2019 知识产权评议技术导则

2019-06-27发布2019-10-01实施上海市市场监督管理局发布I 1 1 1 24.1评议原则 24.2评议工作流程 2 35.1基本要求 35.2项目调研 45.3议题凝练及类别判定 4 45.5工作任务分解 45.6质量控制措施 5 56.1基本要求 56.2技术解析 5 5 57.1基本要求 5 67.3检索数据库选择 67.4检索式构建 67.5检索结果评估 7 77.7检索结果保存 77.8补充检索 7 8 8 8 8 8 88.6数据标引 8 8Ⅱ 89.1基本要求 89.2风险专利筛选 9 9 910创新启示分析 910.1基本要求 910.2技术发展趋势分析 910.3技术生命周期分析 9 10.5重点/热点技术识别 10.6重点国家(地区)识别与分析 10.7重点机构识别与分析 10.8重点发明人识别与分析 10.9技术密集/稀疏区识别与分析 10.10可借鉴专利技术方案识别与解读 11.2潜在技术价值评估 11.3保护程度评估 13报告编制 附录A(资料性附录)知识产权评议常用应用场景 附录B(规范性附录)知识产权评议报告的编制体例 参考文献 Ⅲ本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由上海市知识产权局提出并组织实施。本标准由上海市服务标准化委员会归口。本标准起草单位：上海市知识产权局、上海图书馆(上海科学技术情报研究所)、中国科学院上海科技查新咨询中心、上海专利商标事务所有限公司、上海容智知识产权代理有限公司、上海恒锐知识产权服务有限公司、上海航天信息研究所、上海市知识产权服务行业协会。专利信息是技术创新的基础性资源，专利信息服务是专利制度有效运转的重要支柱。有效利用专利信息，可以缩短研发时间，节省研发支出；降低专利侵权风险和损失；提升专利申请品质和价值。以专利信息分析为基础的知识产权评议服务作为一种知识产权高端综合咨询服务，其市场需求快速增长，市场规模不断扩大。为防控知识产权风险、提高技术创新效率、获取市场竞争优势，知识产权评议工作成为政府创新管理和企业创新实践的有效途径，是国家和上海知识产权战略的重要内容。为贯彻落实国家和上海知识产权战略，充分发挥知识产权评议在优化知识产权保护环境、提升知识产权运用能力、推动技术进步、促进创新发展中的重要作用，引导和规范上海市知识产权评议工作，制定本标准。1本标准适用于上海市涉及专利的知识产权评议项目的实施与评价。专利导航、专利信息分析项目2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引GB/T7714信息与文献参考文献著录规则3术语和定义24.1评议原则知识产权评议应基于对评议需求的深入理解和分析，从专利信息服务的专业角度梳理实际需求并3不或分析执行检索评估图1知识产权评议工作流程5评议方案设计5.1基本要求5.1.1实施知识产权评议项目，应制定评议工作方案，以指引评议项目具体工作及质量评估。5.1.2评议工作方案应包括但不限于以下内容：a)项目背景及调研情况；4b)议题凝练及类别判定；d)工作任务分解；5.2项目调研b)评议项目所涉技术领域与产业概况；d)评议需求方的技术状况和研发能力；e)评议需求方的创新和知识产权管理情况；f)评议需求方的组织架构。b)文献调研；d)实地调研；e)专家咨询。b)拟定工作内容及分析框架。5.3.5知识产权评议常用应用场景见附录A。55.6.2质量控制应重点关注以下内容：b)信息检索的策略；d)分析诊断的方法；e)对策与建议的合理性与可行性；6.2.2技术解析宜参考行业分类习惯。7信息检索7.1.1信息检索的对象为专利信息；根据评议议题分析诊断的需要，67.2检索范围确定a)数据库收录的数据范围能满足7.2确定的检索范围要求；c)数据库提供的检索途径及检索功能符合检索需要；d)数据库提供的数据筛选功能满足检索需要。a)初始检索的关键词宜基于评议对象解析获得；d)英式和美式单词的不同拼写方式；f)外文关键词的截词方式；g)对2个以上单词组成的词合理使用位置算符；h)专有名词作为固定短语使用。b)可在分类体系中检索并获得直接相关的分类号，或充分利用现有相关专利样本判读并获得其77.5.4当检索结果的全面性和准确性满足分析诊断需求时，应确认检索式，并按照7.7检索并保存结d)减少检索要素在文献中的位置限制；e)改变或增加检索途径；f)采用截词检索技术。a)替换或去除不当的检索要素；b)增加限制性检索要素；d)增加检索使用位置或字段限制；e)改用词组检索；g)选用下位词。利用确认的检索式实施检索，得到检索结果。保存检索结果作为原始数7.8补充检索7.8.2若有补充检索，则应将补充检索式与原检索式合并，或重新优化原检索式，作为最终检索式保存。88数据整理8.1基本要求8.1.1检索获得的原始数据集应根据需要进行数据整理，包括数据合并、数据去噪、数据去重、数据项规范化、数据标引等，以得到与评议议题分析诊断需求相适应的议题数据集。8.1.2数据整理应对8.2获得的基础数据集进行数据内容上的统一、修正和规范，以保证实质上属于同一类型的数据能够被聚集到一起并作为一组数据进行分析。8.1.3数据整理的过程应有相关记录并归档，以便于追溯。8.2数据合并应根据评议议题分析诊断需求，合并相关的原始数据集，获得评议议题基础数据集。8.3数据去重应通过计算机处理或人工阅读等手段，剔除基础数据集内的重复专利数据；并结合数据分析需求，合并相同申请号的专利数据或合并同族专利数据。8.4数据去噪应通过计算机处理或人工阅读等手段，剔除基础数据集内与评议议题不相关的专利数据。8.5数据项规范化应对基础数据集内需要统计分析的数据项的格式、内容进行规范化加工处理并修正其中的错误，使之统一。8.6数据标引8.6.1应根据不同的议题目标，对基础数据集内的记录添加相应的标识，从而增加额外的数据项以满足特定分析诊断需求。8.6.2针对技术分支、技术功效、专利法律状态等，可通过人工阅读的方式实施标引。标引字段应予注释，以明确其涵义。当标引字段为技术或功效时，应参阅专利权利要求书及说明书。8.7数据集保存经数据整理后得到的统一、规范的议题数据集，应按照统9侵权风险诊断9.1基本要求9.1.1诊断侵犯他人专利权的风险，应以属地的专利法以及相关法律法规或司法判例等为依据。9.1.2对于诊断评议需求方的概念方案与他人专利权冲突的议题，应揭示潜在风险专利并提示潜在风险点。9.1.3对于诊断评议需求方提供的具体技术方案侵犯他人专利权风一步开展既有技术方案与疑似风险专利的侵权比对分析，提示具体侵权风险。必要时判定侵权风险等级。99.2风险专利筛选9.2.1对于诊断评议需求方的概念方案与他人专利权冲突的议题，宜基于所属技术领域、拟解决的技术问题、拟实现的功能、拟获得的技术效果等，综合分析筛选并提示潜在风险专9.2.2对于诊断评议需求方提供的具体技术方案侵犯他人专利权风险的议题，宜基于方案中的技术特征分析筛选并识别疑似风险专利。9.3侵权比对分析9.3.1技术特征划分应按照具有可比性的原则，对评议需求方提供的技术方案和疑似风险专利的权利要求进行技术特征划分。9.3.2比对分析方法应依据法定规则，如全面覆盖原则、等同原则，通过比对相应的技术特征，判断落入疑似风险专利的相应权利要求保护范围，以诊断既有技术方案的侵权风险。9.4侵权风险等级判断宜根据评议需求方的实际情况，结合侵权比对分析结果等，判断侵权风险等级。10创新启示分析10.1.1创新启示分析应根据评议议题目标和评议对象解析结果，确定评议议题相应专利数据集的分析方法。10.1.2为创新启示分析所做的专利数据统计结果应以图/表的形式展现。10.1.3解读和分析专利数据统计结果、专利技术方案，应总结表征信息，挖掘深层内涵，揭示评议议题相关技术发展现状，启发创新思路，优化创新方案。10.1.4对于获取特定技术领域发展现状的评议议题，应揭示技术发展趋势、技术生命周期、技术发展10.1.5对于获取特定技术创新方案启示的评议议题，应识别出可借鉴的专利，并通过深入解读专利技术方案，综合分析提炼出优化特定技术创新方案的思路。10.2技术发展趋势分析10.2.1应通过特定技术领域专利申请(授权)量与时间的关系统计，分析相关专利申请(授权)量的趋势变化。10.2.2可补充相关非专利信息，从技术发展、产业政策、市场结构等方面，综合分析专利申请(授权)量趋势变化的成因。10.3技术生命周期分析10.3.1可将特定技术专利数量、申请人数量与时间的三维关系统计结果，作为技术生命周期分析的依据。10.3.2判断特定技术所处的发展阶段(技术萌芽阶段、技术成长阶段、技术成熟阶段、技术衰退阶段),10.4技术发展路径分析10.4.1应在特定技术领域的专利数据集内，筛选出关键技术节点专利，按照时间序列或引证关系，将其排列形成技术发展路径图。10.4.2通过对技术发展路径图和技术节点专利的综合解读，揭示技术发展演进情况。10.5重点/热点技术识别应通过特定技术领域内各技术分支相关专利数量统计、各专利分类号中的相关专利数量统计、技术主题聚类等途径，识别重点/热点技术分支。10.6重点国家(地区)识别与分析10.6.1应通过特定技术领域内专利公开号中的国别(地区)代码进行相关专利数量统计、专利数量与时间的关系统计，分析识别该技术领域专利的重点申请国家(地区),揭示其在该技术领域的专利申请(授权)量的趋势变化，进而研判该技术领域的专利地域布局情况。10.6.2应通过特定技术领域内专利优先权号中的国别代码或申请人地址的国别信息进行相关专利数量统计、专利数量与时间的关系统计，分析技术主要来源国家(地区)及其发展趋势，研判相关国家(地区)在该技术领域的技术实力。10.7重点机构识别与分析10.7.1应通过技术领域内的申请人或权利人的专利数量统计，分析识别该技术领域的重点机构。10.7.2应对重点机构从专利申请时间、申请地域、专利技术方案等角度进行综合分析，研判其专利布10.7.3应对各重点机构的技术研发方向和研发重点进行比较研究，以揭示技术竞争态势，研判评议需求方与重点机构的竞合路径。10.8重点发明人识别与分析10.8.1应通过特定技术领域内的发明人专利数量统计，分析研判该技术领域的重点发明人和团队。10.8.2应对重点发明人与团队从专利申请时间、专利技术方案等角度进行综合分析，研判重点发明人的技术优势和研发动向。10.8.3可补充相关非专利信息，分析发明团队成员结构及特点等。10.9技术密集/稀疏区识别与分析10.9.1应从技术和功效角度，构建特定技术领域的技术功效矩阵，通过分析专利技术功效图/表，揭示该技术领域的专利分布情况，研判该技术领域的技术密集/稀疏区。10.9.2可补充相关非专利信息，分析技术密集/稀疏区的成因，研判评议需求方在技术密集/稀疏区进行技术创新的可行性。10.10可借鉴专利技术方案识别与解读10.10.1可借鉴专利识别识别可借鉴专利，应基于评议需求方特定技术创新方案拟解决的技术问题，在评议议题专利数据集内按照如下原则筛选：a)综合考虑专利的被引次数、专利族大小、权利要求项数量、引用技术文献量、发生异议/无效及诉讼情况等要素；b)聚焦重点机构和重点发明人申请的专利。10.10.2可借鉴专利解读应逐篇阅读可借鉴专利的技术方案，重点解析主要发明点和实现的技术功效。11专利价值评估11.1.1专利价值评估宜聚焦于专利的潜在价值。必要时可在潜在价值评估的基础上，结合非专利信息评估专利的市场价值。11.1.2专利潜在技术价值评估内容包括但不限于技术先进性、重要性、不可替代性(或可替代性)、权11.1.3专利潜在价值保护程度评估内容包括但不限于权利稳定性、保护地域范围、有效保护时间、许可情况等。11.2潜在技术价值评估宜通过解读待评估专利技术方案的功效、性能指标，结合10.4所述的技术发展路径分析，综合评判专利技术的先进性。11.2.2技术重要性评估评判技术重要性，宜从以下三方面综合分析：a)通过6.2所述的技术解析，评判待评估专利在技术谱系中的地位；b)通过解读待评估专利技术方案，结合10.4所述的技术发展路径分析，评判其在技术发展路径图中的定位；c)待评估专利的被引数量。11.2.3不可替代性评估宜通过待评估专利所处技术领域的专利技术功效分析，对其是否有可替代的技术方案做出评判。宜以同一功效矩阵单元中专利数的多少判断可替代性的强弱。11.2.4权利范围评估应通过综合分析待评估专利权利要求范围、审查档案、无效决定等信息和授权地的司法实践，评判待评估专利权利的实际保护范围。11.2.5技术适用范围评估应通过阅读专利说明书，必要时结合非专利信息，评判待评估专利技术可应用的行业和技术领域的范围。11.2.6技术生命周期段评估宜通过10.3所述的技术生命周期分析，评判待评估专利技术在技术生命周期所处的阶段。到说明书支持，结合该专利是否经历或处于专利异议、专利诉讼情c)优化专利与创新管理的措施。f)可借鉴专利技术方案开发利用策略。12.2.3专利价值评估类对策建议宜从以下方面，提出专利价值评估对策建议：a)专利潜在价值评估结果特定应用场景下的注意事项；b)改善专利商业价值的措施与策略，如专利组合方案。12.3对策建议的论述12.3.1应对所提出的对策建议，逐一论述其合理性、可行性，给出预期实施效果，获得评议需求方的认可。12.3.2论述应条理清楚明晰、脉络分明、具有逻辑性。论据可包括以下方面内容：a)分析诊断结果；b)知识产权相关的法律法规；c)典型案例。13报告编制13.1基本要求13.1.1知识产权评议报告应全面反映评议工作过程与结果，重点突出，清晰展现评议各环节节点成果和总体结果。13.1.2报告主体部分的章节布局应依据评议工作流程安排。各章节内容前后呼应，既相互独立，又相13.1.3内容表述详细程度应与其重要性相适应。表述文字简洁、准确，语言规范。使用的术语、符号、代号应全文统一，并符合相应规范要求。13.1.4应查验知识产权评议报告的全面性、逻辑性、完整性和专业性，对存在的问题进行完善。13.2.1知识产权评议报告应由前置部分、主体部分、结尾部分等三部分组成。其中前置部分应包括封封底。13.2.2知识产权评议报告体例参见附录B。14成果归档及提交评议项目应归档和提交的成果包括但不限于：a)知识产权评议报告；b)检索策略详细说明；c)全部检索式及说明；d)原始数据集及议题数据集。(资料性附录)知识产权评议常用应用场景知识产权评议常用应用场景见表A.1。表A.1知识产权评议常用应用场景评议类别▲▲△△▲△▲△△△△▲△△▲▲△产品出口▲△▲△△▲企业资产重组与剥离▲▲企业战略规划△▲△商业投融资▲△▲企业上市▲△▲▲△▲重大项目投资▲△▲▲△▲△△(规范性附录)知识产权评议报告的编制体例B.1前置部分B.1.1封面提名采用“××××知识产权评议报告”的形式，不宜超过20个字；完成机构名写全称。B.1.2封二封二标注特别声明、版权声明及其他注明事项。B.1.3提名页B.1.4摘要摘要的撰写应简明扼要，客观表达报告的重要内容和主要信息，包括知识产权评议工作的评议目B.1.5目录页目录由章节编号、标题和页码组成。目录中的标题与正文中的标题一致，附录也依次列入目录。B.2主体部分引言是知识产权评议报告的必备要素，单独成章。引言简要说明本评议项目背景，需求方遇到的问题和实施知识产权