多层次资本市场融资协议

多层次资本市场融资协议合同编号：__________甲方（融资方）：________________地址：__________________________联系方式：_____________________地址：_____________________乙方（投资方）：________________地址：__________________________联系方式：_____________________地址：_____________________第一章定义与术语1.1本协议中，以下术语具有以下含义：1.1.1“甲方”指上述融资方，即需要资金支持的企业或个人。1.1.2“乙方”指上述投资方，即提供资金支持的企业或个人。1.1.3“本协议”指本多层次资本市场融资协议。1.1.4“融资项目”指甲方为实现特定经营目标而进行的融资活动。1.1.5“投资金额”指甲方同意向乙方筹集的资金总额。1.1.6“投资期限”指甲方与乙方约定的投资资金使用期限。1.1.7“收益分配”指甲方与乙方约定的投资回报及分配方式。第二章融资项目概述2.1甲方融资项目为：________________（简要描述项目内容、目的及预期收益）。2.2甲方融资项目实施期限：自____年__月__日至____年__月__日。2.3甲方融资项目投资金额：人民币____元（大写：____________________元整）。第三章投资权益及义务3.1乙方投资权益：3.1.1乙方有权按照本协议约定的收益分配方式获取投资回报。3.1.2乙方有权了解甲方融资项目的实施情况，并有权对甲方进行监督。3.1.3乙方有权在投资期限内要求甲方偿还投资本金及收益。3.2甲方义务：3.2.1甲方应按照本协议约定的用途使用投资资金，保证投资资金的安全性和收益性。3.2.2甲方应按照本协议约定的收益分配方式向乙方支付投资回报。3.2.3甲方应定期向乙方报告融资项目的实施情况，并接受乙方的监督。第四章投资期限与还款方式4.1投资期限：自本协议签署之日起至____年__月__日止。4.2还款方式：4.2.1甲方应在投资期限届满后__个月内，按照本协议约定的还款方式一次性偿还乙方投资本金及收益。4.2.2甲方可以选择以下还款方式：（1）现金还款；（2）实物资产还款；（3）股权回购。第五章争议解决与法律适用5.1本协议在履行过程中，如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.3本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.4本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第六章保密条款6.1保密义务6.1.1甲乙双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息、财务状况等敏感信息（以下简称“保密信息”），均应予以严格保密。6.1.2甲乙双方应对保密信息采取合理的安全措施，防止信息泄露、丢失或被非法使用。6.2保密期限6.2.1本协议项下的保密义务自本协议生效之日起开始，至本协议终止或履行完毕之日止。6.2.2即使本协议终止或履行完毕，甲乙双方对在协议履行期间获取的保密信息的保密义务仍应继续履行，直至保密信息成为公开信息。6.3保密信息的例外6.3.1法律、法规要求披露的保密信息。6.3.2公开渠道合法获取的保密信息。6.3.3甲乙双方在签署本协议之前已知的保密信息。第七章违约责任7.1违约情形7.1.1甲乙任何一方未按照本协议约定的条款履行义务的，均视为违约。7.1.2违约方应根据守约方的要求，承担相应的违约责任。7.2违约责任7.2.1若甲方未按本协议约定的用途使用投资资金或未按约定支付投资回报，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为本协议约定的投资金额的__%。7.2.2若乙方未按本协议约定支付投资金额，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为本协议约定的投资金额的__%。第八章融资项目的变更与终止8.1融资项目的变更8.1.1在投资期限内，如甲方需要对融资项目进行重大变更，应提前通知乙方，并经乙方书面同意。8.1.2若乙方不同意甲方的变更请求，甲方不得擅自变更融资项目。8.2融资项目的终止8.2.1在投资期限内，如甲方因特殊原因需要终止融资项目，应提前通知乙方，并经乙方书面同意。8.2.2若乙方不同意甲方终止融资项目，甲方不得擅自终止。第九章融资项目的转让与继承9.1融资项目的转让9.1.1在投资期限内，甲方不得将融资项目全部或部分转让给第三方，除非得到乙方的书面同意。9.1.2若乙方同意甲方转让融资项目，乙方有权对受让方的资格进行审查。9.2融资项目的继承9.2.1在投资期限内，如甲方发生合并、分立或破产等情形，融资项目应由甲方的继承人、合并或分立后的主体继续履行。9.2.2继承主体应承担本协议项下的权利义务，并继续履行融资项目。第十章其他条款10.1本协议的修改和补充10.1.1本协议的任何修改和补充均应以书面形式作出，经甲乙双方签署后生效。10.1.2任何修改和补充均不得违反法律、法规的强制性规定。10.2通知10.2.1甲乙双方之间与本协议有关的通知，应以书面形式作出，并通过邮件、挂号信或快递等方式送达对方。10.2.2通知在送达对方指定的联系方式后生效。10.3本协议的解除与终止10.3.1本协议在以下情况下解除或终止：（1）甲乙双方协商一致解除；（2）本协议约定的解除或终止条件成就；（3）法律、法规规定的其他解除或终止情形。10.4本协议的效力10.4.1本协议自甲乙双方签署之日起生效，对双方具有法律约束力。10.4.2本协议的任何条款如与法律、法规的强制性规定相抵触，该条款无效，但不影响其他条款的效力。第十一章融资项目的监督与检查11.1监督与检查的权利11.1.1乙方有权对甲方融资项目的实施情况进行监督与检查，保证投资资金的安全和合规使用。11.1.2甲方应积极配合乙方的监督与检查工作，提供必要的文件和资料。11.2监督与检查的方式11.2.1乙方可以通过定期报告、现场检查、第三方审计等方式进行监督与检查。11.2.2甲方应定期向乙方提交融资项目的进度报告、财务报告等，以便乙方及时了解项目情况。第十二章风险控制与应对措施12.1风险识别与评估12.1.1甲方应在融资项目实施前进行充分的风险识别和评估，并制定相应的风险应对措施。12.1.2乙方有权对甲方风险控制措施的合理性和有效性进行审查。12.2风险应对措施12.2.1甲方应建立完善的风险管理机制，对融资项目实施过程中可能出现的风险进行及时应对。12.2.2甲方应在风险发生时，立即通知乙方，并与乙方共同商讨解决方案。第十三章税务与费用13.1税务处理13.1.1甲乙双方应按照中华人民共和国税法的相关规定，依法承担各自应缴的税费。13.1.2甲方应提供必要的税务发票给乙方，以便乙方进行税务处理。13.2费用承担13.2.1本协议项下的费用，包括但不限于律师费、审计费、评估费等，由甲乙双方按照约定承担。13.2.2除非本协议另有约定，否则甲乙双方各自承担自身的费用。第十四章通知与送达14.1通知的形式14.1.1甲乙双方之间与本协议有关的通知，应以书面形式作出，并通过邮件、挂号信或快递等方式送达对方。14.1.2通知在送达对方指定的联系方式后生效。14.2送达地址14.2.1甲乙双方应向对方提供合法有效的送达地址，并保证该送达地址的真实性和准确性。14.2.2若一方变更送达地址，应书面通知对方，并更新送达地址。第十五章附加条款15.1不可抗力15.1.1由于不可抗力导致甲乙双方无法履行本协议项下的义务，双方互不承担违约责任。15.1.2不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、行为等无法预见、无法避免且无法克服的情况。15.2争议解决15.2.1本协议在履行过程中，如发生争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。15.2.2若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。15.3本协议的完整性15.3.1本协议包含了甲乙双方就融资项目达成的全部条款和条件，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。15.3.2本协议的任何修改和补充均应以