金融投资顾问客户信息保密协议

金融投资顾问客户信息保密协议合同编号：__________甲方（金融投资顾问）：甲方名称：__________甲方地址：__________甲方联系方式：__________乙方（客户）：乙方名称：__________乙方地址：__________乙方联系方式：__________一、引言1.协议背景本协议旨在规范甲方作为金融投资顾问在为乙方提供服务过程中，对乙方信息的保密义务和责任。金融市场的发展，客户信息的保护变得尤为重要。甲方深知客户信息的保密性对于维护客户信任和市场秩序的重要性，因此愿意与乙方达成此协议，以保证乙方信息的安全。2.协议目的本协议的目的是为了明确甲方在处理乙方信息时的保密责任，防止信息泄露，保护乙方的合法权益。通过本协议，甲乙双方希望建立一种相互信任的合作关系，保证乙方的信息在合法、合规的前提下得到妥善处理和保护。二、定义与解释1.定义（1）“保密信息”指乙方在与甲方的业务往来中向甲方提供的，或者甲方在为乙方提供服务过程中获取的，与乙方相关的所有信息，包括但不限于个人身份信息、财务状况、投资目标、投资组合等。（2）“协议”指本《金融投资顾问客户信息保密协议》。（3）“双方”指甲方和乙方。2.解释规则（1）本协议中的标题仅为方便阅读而设，不应影响协议的解释和理解。（2）除非上下文另有明确规定，本协议中使用的单数形式的词语应包括复数形式，反之亦然。三、保密信息的范围1.信息的界定（1）保密信息包括但不限于乙方的个人信息，如姓名、身份证号码、联系方式、家庭住址等；乙方的财务信息，如收入、资产、负债、信用记录等；乙方的投资信息，如投资目标、投资偏好、投资组合、交易记录等；以及其他与乙方相关的非公开信息。（2）保密信息不包括以下信息：已经公开的信息，但因甲方违反本协议而公开的信息除外；甲方在从乙方处获得该信息之前，已经合法掌握的信息；甲方从第三方处合法获得的信息，且该第三方对该信息的披露未违反任何保密义务。2.示例说明为了更清楚地说明保密信息的范围，以下列举一些具体的示例：（1）乙方的银行账户信息，包括账号、开户行、账户余额等；（2）乙方的证券交易记录，包括交易时间、交易品种、交易金额等；（3）乙方的保险信息，包括保险种类、保额、保险期限等；（4）乙方的税务信息，包括纳税金额、纳税期限等。四、保密义务1.一般保密义务（1）甲方应采取合理的安全措施，保护乙方的保密信息不被未经授权的访问、使用、披露或修改。（2）甲方应将乙方的保密信息仅用于为乙方提供金融投资顾问服务的目的，不得将其用于任何其他目的。（3）甲方应限制其员工、代理人和分包商对乙方保密信息的访问，仅允许那些有必要知道该信息的人员访问，并要求他们遵守本协议的保密义务。2.特定情形下的保密措施（1）在面临法律诉讼、调查或其他法律程序时，甲方应在法律允许的范围内，尽力保护乙方的保密信息不被披露。如果甲方必须披露乙方的保密信息，应提前通知乙方，并尽力争取获得保密处理或保护令。（2）如果甲方发生合并、收购、重组或其他类似的业务变更，甲方应保证乙方的保密信息在业务变更过程中得到妥善保护，并在业务变更完成后，继续按照本协议的规定履行保密义务。五、信息使用限制1.禁止用途（1）甲方不得将乙方的保密信息出售、出租或转让给任何第三方。（2）甲方不得将乙方的保密信息用于自己的营销活动或其他商业目的，除非得到乙方的明确书面同意。（3）甲方不得将乙方的保密信息用于与金融投资顾问服务无关的任何其他目的。2.允许的使用范围（1）甲方可以将乙方的保密信息用于为乙方提供金融投资顾问服务，包括但不限于进行投资分析、制定投资策略、提供投资建议等。（2）甲方可以在内部进行数据统计和分析，但应保证这些数据是匿名化的，不会泄露乙方的个人身份信息。（3）甲方可以根据法律法规的要求，将乙方的保密信息提供给相关的监管机构，但应提前通知乙方，并在法律允许的范围内，尽力保护乙方的信息安全。六、保密期限1.期限的确定本协议的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。2.到期后的处理（1）在保密期限届满后，甲方应停止使用乙方的保密信息，并将其销毁或返还给乙方，除非法律法规另有规定或双方另有约定。（2）甲方应向乙方提供书面证明，证明其已经按照本协议的要求处理了乙方的保密信息。七、客户信息的保护措施1.技术措施（1）甲方应采用合理的技术手段，如加密技术、访问控制技术、防火墙技术等，保护乙方的保密信息不被未经授权的访问和使用。（2）甲方应定期对其信息系统进行安全评估和漏洞扫描，及时发觉和修复可能存在的安全隐患。（3）甲方应建立数据备份和恢复机制，保证乙方的保密信息在发生灾难或其他意外情况时能够得到及时恢复。2.管理措施（1）甲方应制定完善的信息安全管理制度，明确员工在信息保护方面的职责和义务。（2）甲方应对员工进行信息安全培训，提高员工的信息安全意识和保密意识。（3）甲方应定期对其信息安全管理制度的执行情况进行检查和评估，及时发觉和纠正存在的问题。八、双方的权利与义务1.甲方的权利与义务（1）权利甲方有权根据乙方提供的信息，为乙方提供金融投资顾问服务。甲方有权按照本协议的约定，使用和处理乙方的保密信息。甲方有权在法律法规允许的范围内，将乙方的保密信息提供给相关的监管机构。（2）义务甲方有义务按照本协议的约定，保护乙方的保密信息不被泄露。甲方有义务根据乙方的需求和情况，为乙方提供专业的金融投资顾问服务。甲方有义务及时向乙方告知与金融投资顾问服务相关的重要信息和风险提示。2.乙方的权利与义务（1）权利乙方有权要求甲方按照本协议的约定，保护其保密信息的安全。乙方有权了解甲方为保护其保密信息所采取的措施和方法。乙方有权在甲方违反本协议的情况下，要求甲方承担相应的违约责任。（2）义务乙方有义务向甲方提供真实、准确、完整的信息，以便甲方为其提供金融投资顾问服务。乙方有义务配合甲方的工作，如提供必要的文件和资料等。乙方有义务按照甲方的建议和要求，采取相应的措施，保护其自身的信息安全。九、违约责任1.违约行为的认定（1）如果甲方违反本协议的任何规定，泄露了乙方的保密信息，或者未按照本协议的约定使用和处理乙方的保密信息，均视为甲方违约。（2）如果乙方违反本协议的任何规定，向甲方提供了虚假、不准确或不完整的信息，或者未按照甲方的要求配合甲方的工作，均视为乙方违约。2.违约责任的承担方式（1）如果甲方违约，应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此所遭受的损失。违约金的数额为乙方在本协议项下支付的服务费用的[X]%，损失赔偿的范围包括但不限于乙方的直接经济损失、间接经济损失、名誉损失等。（2）如果乙方违约，应向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此所遭受的损失。违约金的数额为甲方在为乙方提供服务过程中所发生的费用的[X]%，损失赔偿的范围包括但不限于甲方的直接经济损失、间接经济损失等。十、争议解决1.协商解决（1）如果双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商的方式解决。（2）协商应在一方提出书面协商请求后的[X]个工作日内开始。双方应指定专人负责协商事宜，并在协商开始后的[X]个工作日内，就争议的解决达成一致意见。2.仲裁或诉讼选择（1）如果双方在协商期限内未能就争议的解决达成一致意见，任何一方均有权向有管辖权的仲裁机构申请仲裁，或者向有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）仲裁或诉讼的地点应在本协议签订地的仲裁机构或人民法院。（3）在仲裁或诉讼期间，双方应继续履行本协议中除争议事项以外的其他条款。十一、通知与送达1.通知的方式（1）本协议项下的任何通知、要求或其他通信应以书面形式作出，并通过以下方式送达：专人送达；挂号信或快递；传真；邮件。（2）通知的送达地址以本协议中双方约定的地址为准。如果一方的地址发生变更，应在变更后的[X]个工作日内，以书面形式通知对方。2.送达的认定（1）如果通知是以专人送达的方式送达，应以对方签收之日为送达日期。（2）如果通知是以挂号信或快递的方式送达，应以挂号信或快递的签收日期为送达日期。（3）如果通知是以传真的方式送达，应以传真发送成功的日期为送达日期，但应同时向对方发送书面确认函。（4）如果通知是以邮件的方式送达，应以邮件发送成功的日期为送达日期，但应同时向对方发送书面确认函。十二、协议的变更与解除1.变更的条件与程序（1）本协议的任何变更或补充应经双方书面协商一致，并签署相关的变更或补充协议。（2）变更或补充协议应作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.解除的情形与后果（1）本协议可因以下情形而解除：双方协商一致解除；一方违反本协议的约定，另一方有权解除本协议；法律法规规定的其他解除情形。（2）本协议解除后，双方应按照法律法规的规定和本协议的约定，处理好相关的事宜。十三、法律适用与管辖1.法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用[具体法律]法律。2.管辖法院的确定（1）双方同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应由双方协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）本协议项下的争议，由[具体法院名称