风险防控与隐患排查

《企业风险防控和隐患治理信息系统》

培训材料2016年10月企业绩效考核工作要点第一部分：根据10项考核指标分析一、我区企业安全风险控制和隐患治理系统建设概述（一）我区企业安全风险预防控制体系建设的宗旨和目的是什么？宗旨是为企业服务。目的是给企业提供一套高效的安全管理工具，帮助企业管理规范化、标准化，增强安全管理能力、提高安全管理效率、降低安全管理成本，有效预防生产事故。

（二）我区企业安全风险预防控制体系建设的关键是什么？是使用。解决问题是体系建设的立足点和落脚点。只有用起来，才能发现信息系统存在的问题，逐步改进和完善系统；只有用起来，系统才能发挥应有的作用。目前，我区企业安全风险预防控制体系建设的路子是准的，方法是对的，国家安全监管总局和一些省区对我们的工作比较认可，全区要坚定信心，把系统使用起来，通过使用完善系统，不断推动工作落实。一、文件按时接收落实率考核细则评估指标完成情况应得分权重指标说明及工作要求文件按时接收率100%1005%指标说明：文件按时接收数与区、市、县三级下发正式文件和工作督办文件总数的比率。工作要求：企业系统管理员应在文件下发2个工作日内接收区、市、县三级下发的正式文件和工作督办文件。

≧80%，<100%80≧60%，<80%50≧40%，<60%30<40%0文件按时落实率100%1005%指标说明：文件按时落实数与区、市、县下发正式文件数的比率。工作要求：正式文件下发一周内企业主要负责人或分管领导应签批，或有落实资料上传（有时限要求的文件按照时限要求办理）。工作督办文件按照督办的安监部门设定的督办时限完成。≧80%，<100%80≧60%，<80%50≧40%，<60%30<40%0文件接收落实工作要求1、区、市、县三级下发的文件都要按时接收；2、要在两个工作日内在系统中点击接收；3、落实文件就是企业在收到需要上传落实材料的文件后，将领导签批、开会研究、安排部署和贯彻落实情况的材料上传系统，如文件、资料、图片等。4、要在一周即5个工作日内上传。目前文件接收落实中存在的问题1、没有按时接收文件，文件下发之后2个工作之内没有接收。2、文件落实不到位，文件下发之后没有及时研究、部署和落实并将落实材料上传信息系统。如何接收和落实安监局发的文件如何上传落实材料

二、基本信息完善率考核细则完成情况应得分权重指标说明及工作要求100%1005%指标说明：基本信息完善率为准确录入项数与全部项数的比率。

工作要求：企业应准确录入全部基本信息。必录项全部录入，且全部项录入≧90%，<100%80必录项全部录入，且全部项录入≧80%，<90%40必录项有一项未录或录入项<800填写企业信息需注意什么

首先，带※号的必填项必须全部准确填写，否则不得分。其次，其他项要尽可能都填上，多填多得分，都填得满分。第三，各项都要填写这完整、准确。第四，企业信息变化时，要及时在系统中更新。目前企业信息填报存在的问题1.必须填项目填写不全。2.部分内容填写不完整，如地址等。目前企业信息填报存在的问题3.信息更新不及时，企业在人员等信息变化后，未及时在系统中变更。如何完整准确的填报企业信息根据所填项和资料所需总项比例进行考核三、防控设备配备率考核细则

完成情况应得分权重指标说明及工作要求≧80%1005%指标说明：配备电脑和移动终端数与企业按组织机构应配备总数的比率。

工作要求：企业主要负责人、分管安全负责人应配备电脑或移动终端用于安全监管；安全管理机构或小微企业安全管理人员、各部门、车间应配备至少1台电脑和1部移动终端用于风险防控情况录入；各班组至少配备1台移动终端用于现场检查和录入风险防控情况。易燃易爆场所应当配备防爆终端。符合安全和功能要求的手机可作为移动端使用。配备情况上报信息系统。≧60%，<80%80≧40%，<60%50≧20%，<40%30<20%0配备控制设备的意义新系统的最主要功能是利用手持设备实现风险控制和隐患治理“实时在线”，只有各级实时控制风险、及时整改隐患并将数据及时上传信息系统，企业各层级才能及时掌握下级工作情况，做到心中有数，对存在问题及时进行督办，工作效率就提高了，而且也不再专门进行数据录入。没有控制设备或配备不够，数据就不能及时上传，企业管理者尤其是主要负责人就不能心中有数。因此，企业一定要按照指标要求配备控制设备，这样才能做好工作，提高绩效。设备配备存在什么问题

主要问题是一些企业负责人对设备配备尤其是手持设备配备的重要性认识不到位，不愿投入资金，这是目前设备配备不好的根本原因。没有认识到设备配备不上，系统就不能有效使用，企业效率有难以提高。怎样配备设备？要给各部门、车间、班组人员，至少骨干人员配备电脑，尤其是手持设备。其实安卓手机就可以，只要给大家解决流量问题就可以，最根植的办法是企业内部建设无线WIFI,目前，有不少企业已经建设了。如何在系统中上传防控设备安全管理—基本信息—防控终端—添加。使用部门、使用人员、终端类型（电脑、手机）等信息填写好四、组织架构完善率考核细则完善企业组织架构完善企业组织架构完善企业组织架构组织架构部分问题未按要求架构各层级机构从业人员100人，但是组织架构只创建了一级人员角色管理问题部分企业总是问：我的人员设置好账户登录进来什么也看不到？那是因为没有对账户进行角色权限分配。人员无法查看清单部门企业有疑问：我的人员已经授权了，也分配账号了，但是为什么登进去系统看不到风险清单？那是因为没有把人员放在已制定好清单的部门下面。第一步：新增部门用户第二部：选择部门用户，选中之后，该人员会自动分配到该部门下面如何架构组织机构安全管理—组织机构—组织机构管理—选中部门—添加下级部门组织机构未设置之前只有一个企业本级，设置部门的时候，先选中企业本级，点击添加下级部门。把安环部置于各层级最顶端，方便安环部能够及时查看各部门风险检查情况，统筹协调各部门。在安环部下面设置各生产部门、车间、班组、岗位。企业在设置组织机构的时候一定要根据企业的实际出发。如何录入人员五、清单制定备案率考核细则完成情况应得分权重指标说明及工作要求100%10020%指标说明：制定上传清单数与企业按组织机构应制定上传清单总数的比率。

工作要求：企业应制定组织机构各层级中各组成单位（直至岗位）的风险清单并上传信息系统。≧80%，<100%80≧50%，<80%50≧20%，<50%30<20%0制定企业风险清单

各级清单应纳入什么内容？1、企业级清单的内容。企业是在通用标准中，结合企业实际选择需要的项。二是要将需要企业本级重点关注的风险点（如重大危险源、容易引起群死群伤事故的风险）自定义加入厂级清单。

2、部门、车间、班组、岗位清单，主要以人的行为、设施设备、工作环境等现场管理类风险为主，将容易发生事故的风险，尤其是容易发生群死群伤事故的风险全部辨识出来纳入清单，其中班组、岗位清单必须将人的行为纳入，不违章作业，80%以上事故就防住了。如何才能制定并报备好排查清单企业安全管理部门要严格审核各层级清单，看是否将本单位风险全部纳入，风险点、危害因素、控制措施、检查周期和频次等是否符合要求，不合要求的要打回重新制定，直至合格后上传系统。要确保企业组织机构中所有部门、车间、班组、岗位清单都上传系统。观摩企业风险点设置风险点和危害因素一一对应，每个危害因素都有相对应的控制措施清单制定存在什么问题？

1、一个层级制定一个统一的清单。一个层级的各个组成单位设施设备、工艺流程、工作过程不仅相同，因此，风险因素也不相同，因此，清单制定不能笼统地制定某一层级的清单，而要制定这一层级中每个组成单位的清单。如一车间有一、二、三班组，就应该分别制定一、二、三班组的清单。2、清单内容另搞一套。清单内容与标准化标准、风险辨识结果、日常风险控制要求不一致，另搞一套，这是完全错误的。风险防控是企业安全管理的核心，风险点清单应与标准化标准和平时风险辨识结果和防控要求一致。

清单制定存在什么问题？3、风险清单质量不高。许多企业虽然报备了风险清单，但清单质量不高，主要存在：一是风险点找得不准，没有把本企业的重点风险找出来；二是风险点笼统，无法按照职责进行风险管控；三是危害因素缺乏针对性，没有就所在风险点容易导致事故的因素分项找出来；四是控制措施缺乏针对性，不能实现对危害因素的有效控制等问题。4、风险清单与组织架构不能一一对应。许多企业制定风险清单了，制定之后发现清单报备率不高。出现这种情况主要由两个原因：第一，没有按照层级架构全部制定风险清单，部分组织架构没有制定清单。第二，没有按照适用部门进行选择，制定风险清单的时候没有看适用部门，全部选择企业本级，导致各层级部门都没有本部门的风险清单。风险点设置问题风险清单中检查周期问题岗位、班组、车间的检查周期不应该出现季查、半年查、年查。建议：岗位、班组是日查、车间最长周期是月查。风险点找的不准问题班组级风险点具体到人、机、环、管四个方面，不是理论性的东西，企业安全检查人员拿着风险点一看就知道检查哪些东西，检查过程中应该注意它的危害因素，并且知道该风险点的控制措施。风险点找的笼统问题岗位级风险点具体到某些设备、作业环境。不应该太笼统，企业安全人员不知道具体检查什么风险点。危害因素缺乏针对性危害因素必须写明该风险点可能会出现危害的部位，以及该部位可能会很出现什么样的危害，要具体、清楚、有针对性，而不是简单的不符合要求，要把可能存在的危害说明。控制措施缺乏针对性一个危害因素对应一个或者多个控制措施，控制措施是针对危害因素的，所以一定要写清楚、明白、对于危害因素有针对性的控制措施。风险点设置问题风险点和危害因素一样的情况风险点设置问题一个风险点会对应多个危害因素，因此需要把不同的危害因素进行区分，否则所有的风险点都集中在一起，控制措施也放在一起，不能一一对应。制定风险清单六、风险控制检查率考核细则

按频次检查控制风险的重要性检查频次是企业按照工作需要对岗位、班组、车间、企业进行风险控制和隐患治理的时间要求。只有企业各岗位、班组、车间直至企业都按检查频次检查控制风险、排查治理隐患，并将检查控制风险、排查治理隐患的信息及时上传信息系统，形成信息逐级上传、工作逐级下督的工作机制，企业风险才能得到有效控制，从而有效预防事故。所以，按照频次检查控制风险非常重要，企业一定要做好。根据检查周期和检查频次按时录入检查记录。有隐患的报隐患，无隐患的报记录。

要根据隐患等级不同，准确填写相关内容，不得漏项。同一风险点有多个检查要求，且存在多个隐患时，系统提供了多次录入隐患的功能，要如实填写，不能不论多少隐患，只报一次。合格的检查结果需要在系统中进行确认，确认之后才表示该风险点已经检查结束；不合格的隐患登记之后也需要确认，确认之后才能进行隐患整改、复查的工作。根据清单按时检查注意首页风险控制工作动态系统首页动态显示企业各层级当天风险控制工作动态，企业各层级要及时关注工作动态，根据动态数据做好督促督办工作。这是把系统用好的关键！！！按风险清单进行检查未按照风险清单按时检查风险清单填报存在问题按清单周期检查填报记录根据检查实际情况进行登记，检查合格直接勾选合格，检查不合格进行隐患登记七、隐患按时录入率考核细则完成情况应得分权重指标说明及工作要求每周上传一条以上隐患10010%指标说明：隐患录入频次落实情况。

工作要求：企业应每个自然周至少上传一条隐患，连续两周未上传隐患为零上报企业，作为重点监管对象。两周上传一条以上隐患60连续两周未上传隐患0隐患是切实存在的，每个企业都有隐患。企业不要只报喜不报忧，要根据实际情况填报记录。如实填报隐患，有利于企业在安全生产，同时对监管部门也了解企业真实生产情况。企业不要存在说我上报的隐患多了，监管部门是不是要来查我、罚我；这种想法是错误，针对及时上报的企业，监管部门还会给于政策支持。系统设置“零”隐患企业重点监管功能，针对只报合格记录，不报隐患记录的企业重点检查。隐患要及时上报隐患录入存在问题1、没有按时录入隐患。2、录入的隐患内容不准确全面、不准确。3、录入的隐患数据不真实。4、隐患没有及时整改，未上传整改信息。现场消除的一般隐患问题填报风险点和存在问题说的不是一回事，检查结果和风险点没有关系；危害因素也没有，不知道应该预防哪些危害。现场消除的一般隐患问题填报

隐患描述模糊，不能准确把握所要反应的是什么隐患，隐患与危害因素没有任何关系。限期整改的一般隐患问题填报未按照限定时间整改隐患信息，形成超期未整改隐患。限期整改的一般隐患问题填报

没有正确区分现场消除的一般隐患和限期整改的一般隐患概念，把现场消除的一般隐患当作限期整改的一般隐患进行填报。重大隐患问题填报对于重大隐患与一般隐患区分不清，所填报的内容不符合重大隐患的标准。重大隐患未填写整改资金、防范措施、应急预案、整改方案等。隐患录入质量较高的数据隐患登记选择检查部门—检查人员—检查地点—隐患等级—发现问题发现问题：对于存在隐患的问题要进行详细描述，并且及时整改。现场照片：生产环境允许的情况下进行现场拍照，留下检查痕迹，便于分析隐患来源，对隐患位置做到心中有数。八、隐患按时整改率考核细则每月会对企业隐患整改率做考核完成情况应得分权重指标说明及工作要求100%10010%指标说明：按时整改的隐患数量与本企业查出隐患总数的比率。

工作要求：一般隐患由企业按照责任分工立即组织整改。重大隐患由企业主要负责人组织制定隐患治理方案，落实整改措施、责任、资金、时限、预案，并督促按期整改到位。≧99%，<100%80≧97%，<99%50≧95%，<97%30<95%0隐患按时整改率说明1