企业资产证券化发行合同

企业资产证券化发行合同合同编号：__________甲方（资产出售方）：____________________地址：____________________________联系人：__________________________联系方式：_______________________乙方（资产购买方）：____________________地址：____________________________联系人：__________________________联系方式：_______________________第一章定义与术语1.1本合同中，以下术语具有以下含义：1.1.1“资产证券化”指甲方将依法拥有并有权处置的应收账款等资产进行打包、组合，并通过乙方发行证券的行为。1.2“基础资产”指甲方依据本合同第一条所述，出售给乙方的应收账款等资产。1.3“证券”指甲方依据本合同第一条所述，通过乙方发行的表示基础资产权益的证券。第二章资产出售与购买2.1资产出售2.1.1甲方同意将本合同项下的基础资产出售给乙方，乙方同意购买该基础资产。2.1.2基础资产的详细情况见附件一。2.2资产购买2.2.1乙方同意按照本合同约定的价格和条件购买甲方出售的基础资产。2.2.2乙方应在签署本合同之日起____个工作日内，向甲方支付购买基础资产的款项。第三章价格与支付3.1基础资产购买价格3.1.1甲方和乙方协商确定基础资产的购买价格为人民币____元。3.1.2乙方应在签署本合同之日起____个工作日内，将购买基础资产的款项支付至甲方指定的银行账户。3.2支付方式3.2.1乙方支付购买基础资产的款项，可以选择以下方式：（1）电汇；（2）银行转账；（3）其他双方协商一致的方式。第四章权利与义务4.1甲方权利与义务4.1.1甲方应保证基础资产真实、合法、有效，不存在任何权利瑕疵。4.1.2甲方应在签署本合同之日起____个工作日内，向乙方交付基础资产的有关资料和文件。4.1.3甲方应协助乙方办理资产证券化相关的审批、登记等手续。4.2乙方权利与义务4.2.1乙方有权对基础资产进行审查，确认其真实、合法、有效。4.2.2乙方应在签署本合同之日起____个工作日内，向甲方支付购买基础资产的款项。4.2.3乙方应按照本合同约定，按时支付购买基础资产的款项。第五章保密与争议解决5.1保密5.1.1双方应对本合同项下的商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。5.1.2保密期限自本合同签署之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。5.2争议解决5.2.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。5.2.2如协商不成，任何一方均有权向本合同签订地人民法院提起诉讼。第六章资产交付及验收6.1资产交付6.1.1甲方应在合同生效后____个工作日内，将基础资产的相关权利文件和资料交付给乙方。6.1.2交付方式应为本合同3.2条款约定的支付方式之一，或双方协商确定的其它方式。6.2资产验收6.2.1乙方在收到甲方交付的基础资产资料后，应在____个工作日内完成对基础资产的验收。6.2.2验收合格后，乙方应出具验收合格证明，并将该证明交付甲方。第七章资产管理7.1甲方管理7.1.1甲方应在资产证券化过程中，持续对基础资产进行管理，保证其符合相关法律法规和合同要求。7.1.2甲方应定期向乙方报告基础资产的管理情况，包括但不限于资产收益、风险状况等。7.2乙方管理7.2.1乙方有权对基础资产的管理情况进行监督，并要求甲方改正不符合合同约定和法律法规的管理行为。7.2.2乙方应按照约定及时支付证券收益，保证投资者利益不受损害。第八章风险控制8.1风险披露8.1.1甲方应向乙方全面、真实、准确地披露基础资产的风险状况，包括但不限于信用风险、市场风险等。8.1.2乙方在购买基础资产前，应充分了解并评估该资产的风险。8.2风险防范8.2.1双方应共同制定风险防范措施，包括但不限于资产分散、信用增强等。8.2.2甲方应按照约定及时向乙方报告风险变化情况，乙方应根据风险状况及时调整证券收益分配方案。第九章合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.1.1双方同意，任何一方提出的合同变更，应书面通知对方，并经双方协商一致后签署书面变更协议。9.1.2合同变更不得影响双方已产生的权利和义务。9.2合同解除9.2.1在以下情况下，任何一方均有权解除本合同：（1）对方违反本合同规定，经催告后在____个工作日内仍未改正的；（2）对方发生重大违约行为，导致合同目的无法实现的；（3）因法律法规变动，导致本合同无法继续履行的。9.3合同终止9.3.1本合同在以下情况下终止：（1）双方按照约定履行完毕本合同项下的全部义务；（2）双方协商一致终止本合同；（3）根据法律法规的规定，本合同应当终止的。第十章违约责任10.1违约责任10.1.1双方应严格履行本合同项下的义务，如一方违反合同规定，导致合同无法履行，应承担相应的违约责任。10.1.2违约方应向守约方支付违约金，违约金计算方式为：合同总金额的____%。10.2不可抗力10.2.1双方因不可抗力因素导致无法履行本合同的，不承担违约责任。10.2.2不可抗力包括但不限于自然灾害、行为、法律法规变动等。10.3赔偿责任10.3.1任何一方因违反本合同规定，导致对方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。10.3.2赔偿范围包括但不限于直接经济损失、合理费用等。第十一章资产转让的效力11.1资产转让的合法性11.1.1甲方转让的基础资产应合法有效，不存在任何权利瑕疵或法律障碍。11.1.2甲方应保证其转让的基础资产不涉及任何未了结的诉讼、仲裁或其他法律程序。11.2资产转让的效力11.2.1本合同签署后，基础资产的转让即告成立，乙方成为基础资产的合法所有者。11.2.2乙方对基础资产享有完全的处置权，包括但不限于对其进行再融资、出售等。第十二章资产证券化的实施12.1证券化方案12.1.1双方应共同制定资产证券化方案，包括证券的种类、期限、利率、发行方式等。12.1.2证券化方案应经双方协商一致，并符合相关法律法规的规定。12.2证券发行12.2.1乙方应根据资产证券化方案，负责组织证券的发行工作。12.2.2乙方应保证证券发行符合相关法律法规的要求，并及时向甲方通报发行进展。第十三章证券收益分配13.1收益分配原则13.1.1基础资产的收益应按照证券发行时的约定进行分配。13.1.2收益分配应公平合理，保证各证券持有人的合法权益。13.2收益分配13.2.1双方应保证在收益分配过程中，遵守相关法律法规和合同约定。13.2.2如因特殊原因导致收益无法分配，双方应协商解决。第十四章违约责任与争议解决14.1违约责任14.1.1双方应承担因违约而产生的法律责任。14.1.2违约责任的承担方式。14.2争议解决14.2.1双方在争议解决机制。14.2.2争议解决的具体程序。第十五章其他条款15.1合同的完整性15.1.1本合同构成双方之间关于资产证券化的完整协议。15.2合同的修改15.2.1除非双方以书面形式达成一致。15.3法律适用15.3.1本合同的法律效力。签字部分：甲方（资产出售方）：_______