江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法

江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法第一章总则第一条目的与宗旨为贯彻落实国家和江苏省关于加快培育和发展新兴产业的战略部署，引导社会资本投向新兴产业创业领域，促进新兴产业发展壮大，设立江苏省新兴产业创业投资引导基金（以下简称"引导基金"）。引导基金旨在通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入新兴产业创业投资领域，培育具有创新能力和市场竞争力的新兴产业企业，推动产业结构调整和经济转型升级。第二条定义与范围本办法所称引导基金，是指由江苏省财政出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。主要投资于江苏省内新兴产业领域的创业投资企业（以下简称"创业投资企业"），涵盖新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、节能环保等战略性新兴产业。第三条基本原则1.政府引导、市场运作：充分发挥政府引导作用，吸引社会资本参与，按照市场机制进行投资决策和管理运作。2.科学决策、防范风险：建立科学合理的决策机制和风险控制体系，确保引导基金安全、有效运作，防范投资风险。3.鼓励创新、支持创业：重点扶持新兴产业领域的创新创业项目，鼓励企业开展技术创新和商业模式创新，培育新兴产业增长点。4.公开透明、规范管理：严格遵守国家法律法规和财务规章制度，加强信息公开，接受社会监督，确保引导基金管理规范、运作透明。第二章管理机构与职责第四条管理委员会设立江苏省新兴产业创业投资引导基金管理委员会（以下简称"管委会"），作为引导基金的决策机构。管委会由省财政厅、省发展改革委、省经济和信息化委、省科技厅等相关部门负责人组成，省财政厅为管委会牵头单位。管委会主要职责包括：1.审议决定引导基金的发展战略、年度工作计划和投资计划。2.审议批准引导基金的管理办法、相关规章制度及重大事项变更。3.审议批准引导基金的年度预决算报告和绩效评价报告。4.审议决定引导基金投资项目的立项、变更和退出等事项。5.协调解决引导基金运作过程中的重大问题。6.其他需要管委会决策的事项。第五条管理办公室管委会下设管理办公室，作为引导基金的日常管理机构，设在省财政厅。管理办公室主要职责包括：1.贯彻执行管委会的决策和各项规章制度。2.负责引导基金的具体投资运作和管理工作，包括项目征集、筛选、评审、投资决策、投后管理等。3.负责与创业投资企业、其他投资机构及相关部门的沟通协调工作。4.负责引导基金的财务管理、会计核算和资金拨付等工作。5.定期向管委会报告引导基金运作情况和绩效评价结果。6.承担管委会交办的其他事项。第六条受托管理机构管理办公室通过公开招标等方式选择专业投资管理机构作为引导基金的受托管理机构，负责引导基金的具体投资管理事务。受托管理机构应具备以下条件：1.具有独立法人资格，注册资本不低于[X]万元人民币。2.具备丰富的创业投资管理经验，管理团队中具有3年以上创业投资或相关业务经验的专业人员不少于[X]人。3.具备完善的投资决策机制、风险控制体系和内部管理制度。4.近3年无重大违法违规记录。5.符合国家和江苏省规定的其他条件。受托管理机构的主要职责包括：1.根据管理办公室的要求，制定引导基金投资方案并组织实施。2.负责对拟投资项目进行尽职调查、风险评估和投资决策建议。3.与被投资企业签订投资协议，办理相关手续，并负责投后管理工作。4.定期向管理办公室报告引导基金投资运作情况、项目进展情况及其他重大事项。5.按照规定进行投资项目的退出工作，确保引导基金资金安全和保值增值。6.接受管理办公室的监督检查和绩效评价。7.承担管理办公室委托的其他事项。第三章资金来源与运作第七条资金来源引导基金的资金来源主要包括：1.省级财政预算安排的专项资金。2.中央财政扶持资金。3.社会捐赠资金。4.引导基金投资收益。5.其他资金。第八条运作方式引导基金采取阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障等方式运作。1.阶段参股：引导基金对符合条件的创业投资企业进行参股投资，与其他社会资本共同发起设立新的创业投资企业。参股比例原则上不超过创业投资企业注册资本的[X]%，且不控股。引导基金通过阶段参股，吸引社会资本进入新兴产业创业投资领域，放大财政资金的引导作用。2.跟进投资：对于创业投资企业投资的新兴产业领域的优质项目，引导基金可按照创业投资企业实际投资额的一定比例进行跟进投资。跟进投资主要支持处于种子期、起步期的创业项目，以降低创业投资企业的投资风险，提高其投资积极性。跟进投资比例原则上不超过创业投资企业实际投资额的[X]%。3.风险补助：对投资于新兴产业领域的创业投资企业，引导基金根据其投资收益情况给予一定比例的风险补助。风险补助主要用于弥补创业投资企业因投资失败而造成的损失，提高创业投资企业的抗风险能力。风险补助比例根据创业投资企业的投资业绩、风险控制情况等因素确定，原则上不超过创业投资企业实际投资额的[X]%。4.投资保障：对新兴产业领域的重大投资项目，引导基金可给予投资保障。投资保障是指引导基金对创业投资企业拟投资的项目进行评估，对于评估认为具有投资价值但存在一定风险的项目，引导基金可在创业投资企业完成投资后，按照约定的条件和方式，对创业投资企业的投资本金给予一定比例的保障。投资保障比例原则上不超过创业投资企业实际投资额的[X]%。第九条投资限制引导基金不得从事以下业务：1.从事担保、抵押、委托贷款等业务。2.投资于股票、期货、房地产等领域。3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经管委会批准的公益性捐赠除外）。4.投资于已上市企业，但所投资的未上市企业上市后，引导基金所持股份未转让及其配售部分除外。5.其他国家法律法规禁止从事的业务。第十条投资决策程序1.项目征集：管理办公室通过多种渠道广泛征集新兴产业领域的创业投资项目，建立项目储备库。项目来源包括创业投资企业、科技企业孵化器、高校科研机构、行业协会等推荐，以及管理办公室自主发现的项目。2.项目筛选：受托管理机构对项目储备库中的项目进行初步筛选，重点关注项目的技术创新性、市场前景、商业模式、团队素质等因素，筛选出符合引导基金投资要求的项目。3.尽职调查：受托管理机构对筛选出的项目进行尽职调查，深入了解项目的技术、市场、财务、管理等方面情况，评估项目的投资价值和风险。4.项目评审：受托管理机构组织专家评审委员会对尽职调查后的项目进行评审，专家评审委员会由行业专家、投资专家、财务专家等组成。评审委员会根据项目评审标准，对项目的可行性、投资价值、风险程度等进行综合评估，提出评审意见。5.投资决策：管理办公室根据专家评审委员会的评审意见，结合引导基金的投资计划和资金安排，进行投资决策。对于拟投资项目，管理办公室应报管委会备案。对于重大投资项目，需经管委会审议批准。第四章创业投资企业的选择与管理第十一条申请条件申请引导基金支持的创业投资企业应具备以下条件：1.在江苏省内注册设立，具有独立法人资格。2.实收资本不低于[X]万元人民币，且全部以货币形式出资。3.管理团队具有丰富的创业投资管理经验，至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专业人员。4.已按规定在中国证券投资基金业协会备案。5.投资领域符合江苏省新兴产业发展规划，主要投资于新兴产业领域的初创期、成长期企业。6.具有明确的投资决策程序、风险控制措施和内部管理制度。7.近3年无重大违法违规记录。8.其他需要满足的条件。第十二条申请材料创业投资企业申请引导基金支持，应提交以下材料：1.江苏省新兴产业创业投资引导基金申请表。2.营业执照副本复印件。3.公司章程及相关管理制度。4.创业投资企业备案证明材料。5.管理团队成员简历及资质证明文件。6.已投资项目清单及相关证明材料。7.财务审计报告及最近一期财务报表。8.投资决策程序和风险控制措施说明。9.其他需要提交的材料。第十三条审核与批准管理办公室对创业投资企业提交的申请材料进行审核，必要时可进行实地考察。审核通过后，管理办公室将申请材料报管委会审议。管委会根据审核情况和引导基金投资计划，作出是否给予支持的决定。对于获得管委会批准的创业投资企业，管理办公室与其签订相关协议，明确双方的权利义务和合作方式。第十四条监督管理1.受托管理机构应定期向管理办公室报告引导基金投资运作情况、创业投资企业经营管理情况及其他重大事项。管理办公室应加强对受托管理机构的监督检查，确保其按照协议约定履行职责。2.创业投资企业应严格按照协议约定使用引导基金，加强内部管理，规范投资运作。管理办公室有权对创业投资企业的资金使用情况、投资项目进展情况等进行监督检查。对于违反协议约定的创业投资企业，管理办公室有权采取相应的措施，包括但不限于责令改正、追回已拨付资金、取消其引导基金支持资格等。3.建立引导基金绩效评价制度，对引导基金的投资运作情况、创业投资企业的经营业绩、政策目标实现情况等进行绩效评价。绩效评价结果作为引导基金后续投资决策、资金分配和管理机构考核的重要依据。第五章收益分配与退出第十五条收益分配引导基金的投资收益按照以下方式进行分配：1.阶段参股收益：引导基金从参股的创业投资企业取得的收益，在扣除应承担的税费等相关费用后，按照以下顺序进行分配：首先，将投资收益的[X]%用于弥补引导基金已发生的亏损。其次，将剩余收益的[X]%作为引导基金的投资收益上缴省级财政，纳入预算管理。最后，将剩余收益的[X]%作为引导基金的滚动发展资金，继续用于新兴产业创业投资。2.跟进投资收益：引导基金跟进投资取得的收益，在扣除应承担的税费等相关费用后，全部作为引导基金的投资收益上缴省级财政，纳入预算管理。3.风险补助和投资保障收益：引导基金风险补助和投资保障取得的收益，在扣除应承担的税费等相关费用后，全部作为引导基金的投资收益上缴省级财政，纳入预算管理。第十六条退出方式引导基金的退出方式主要包括：1.股权转让：引导基金可通过股权转让的方式退出投资项目。在创业投资企业或被投资企业经营状况良好、股权价值增值时，引导基金可将其持有的股权转让给其他投资者或创业投资企业、被投资企业的管理层等。2.企业回购：按照投资协议约定，在满足一定条件下，引导基金可要求创业投资企业或被投资企业回购其持有的股权。3.清算退出：当投资项目出现无法继续经营、破产清算等情况时，引导基金应按照法定程序参与清算，收回投资本金及收益。引导基金应根据投资项目的实际情况，选择合适的退出方式，确保引导基金资金安全和保值增值。在退出过程中，应严格按照相关法律法规和协议约定办理手续，确保退出程序合法合规。第六章风险管理与内部控制第十七条风险管理1.建立健全引导基金风险管理制度，对投资项目进行风险评估和监控。在投资决策前，应对项目的技术风险、市场风险、财务风险等进行全面评估，制定相应的风险应对措施。2.加强对创业投资企业的风险监管，要求创业投资企业建立健全风险控制体系，定期报送风险监测报告。对于风险较高的创业投资企业或投资项目，管理办公室应及时采取措施，降低风险。3.合理安排引导基金的投资组合，分散投资风险。引导基金投资于多个创业投资企业和项目，避免过度集中投资于某一领域或某一企业。第十八条内部控制1.建立健全引导基金内部控制制度，规范管理流程，加强内部监督。明确各部门和岗位的职责权限，确保各项工作相互制约、相互监督。2.加强财务管理，严格执行国家财务规章制度，规范会计核算，确保引导基金资金安全。定期进行财务审计和财务分析，及时发现和解决财务管理中存在的问题。3.加强对引导基金投资项目的档案管理，建立完善的项目档案库，对项目申报、评审、投资决策、投后管理、退出等全过程资料进行妥善保管，以备查阅和审计。第七章信息披露与监督检查第十九条信息披露1.管理办公室应建立引导基金信息披露制度，定期向社会公开引导基金的运作情况、投资项目进展情况、资金使用情况、收益分配情况等信息，接受社会监督。2.创业投资企业应按照协议约定，定期向管理办公室报送企业经营管理情况、投资项目进展情况等信息。对于重大事项，应及时报告。第二十条监督检查1.省财政厅会同相关部门对引导基金的运作情况进行监督检查，定期对引导基金进行绩效评价。监督检查和绩效评价内容包括引导基金的投资决策、资金使用、管理运作、收益分配、风险控制等方面。2.受托管理机构应接受省财政厅及相关部门的监督检查，按照要求提供有关资料和信息。对于监督检查中发现的问题，受托管理机