装备研制风险管理制度

装备研制风险管理制度一、总则（一）目的为加强装备研制过程中的风险管理，识别、评估、应对各类风险，确保装备研制项目顺利进行，实现预定的研制目标，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司承担的各类装备研制项目，包括但不限于新产品研制、现有装备改进改型等。（三）基本原则1.全面性原则：涵盖装备研制全过程，包括论证、设计、开发、生产、试验、验收等各个环节的风险。2.预防为主原则：强调风险的事前识别和预防，采取有效措施降低风险发生的可能性。3.动态管理原则：根据装备研制进展和内外部环境变化，及时调整风险应对策略。4.协同应对原则：涉及多个部门的风险，各部门协同合作，共同应对。二、风险识别（一）风险识别流程1.组建识别团队：由项目负责人牵头，组织设计、工艺、质量、采购、财务等相关部门人员组成风险识别团队。2.收集资料：收集与装备研制项目相关的技术文件、市场信息、行业动态、法律法规等资料。3.确定识别方法：采用头脑风暴法、德尔菲法、检查表法等方法进行风险识别。4.开展识别工作：从技术风险、进度风险、质量风险、成本风险、人员风险、外部环境风险等方面进行全面识别。5.整理识别结果：对识别出的风险进行分类、整理，形成风险清单。（二）风险分类1.技术风险技术方案可行性不足关键技术难题无法攻克技术标准变更新技术应用风险2.进度风险计划安排不合理任务分解不明确资源供应不及时外部因素干扰3.质量风险设计质量缺陷原材料及零部件质量问题生产过程质量控制不严检验检测手段不完善4.成本风险预算编制不准确成本控制措施不力费用超支合同变更导致成本增加5.人员风险关键岗位人员流失人员技术能力不足团队协作不畅6.外部环境风险政策法规变化市场需求波动供应商违约自然灾害等不可抗力三、风险评估（一）评估指标1.可能性：评估风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。2.影响程度：评估风险对装备研制项目目标的影响程度，分为严重、较大、一般、较小四个等级。（二）评估方法采用风险矩阵法对风险进行评估，将风险的可能性和影响程度进行组合，确定风险等级。风险矩阵如下：|可能性\影响程度|严重|较大|一般|较小||||||||高|极高风险|高风险|中风险|低风险||中|高风险|中风险|低风险|可接受风险||低|中风险|低风险|可接受风险|可接受风险|（三）评估流程1.确定评估对象：根据风险清单，确定需要评估的风险。2.评估可能性和影响程度：由风险识别团队成员对每个风险的可能性和影响程度进行评估，并填写评估表。3.计算风险等级：根据风险矩阵，计算每个风险的等级。4.编制评估报告：将风险评估结果汇总，编制风险评估报告，明确主要风险及其等级。四、风险应对（一）应对策略1.规避风险：对于风险等级为极高风险的情况，采取措施避免风险发生，如放弃项目或改变研制方案。2.减轻风险：对于高风险和中风险，采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险的影响程度，如加强技术研发、优化进度计划、强化质量控制等。3.转移风险：对于部分风险，通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给第三方，如购买质量保险、与供应商签订风险分担协议等。4.接受风险：对于低风险和可接受风险，在做好应对准备的前提下，接受风险，如预留一定的应急费用。（二）应对措施制定针对不同的风险，由项目负责人组织相关部门制定具体的应对措施，明确责任部门、责任人、时间节点和预期效果。应对措施应具有可操作性和有效性。（三）应对措施实施责任部门和责任人按照应对措施计划组织实施，确保措施落实到位。在实施过程中，如发现问题及时调整应对措施。五、风险监控（一）监控指标1.风险状态：跟踪风险是否发生以及发生后的影响情况。2.应对措施执行情况：检查应对措施是否按计划执行，是否达到预期效果。3.风险等级变化：定期评估风险等级，观察风险变化趋势。（二）监控方法1.定期报告：项目团队定期提交风险监控报告，汇报风险状态、应对措施执行情况等。2.现场检查：对关键环节进行现场检查，核实应对措施落实情况。3.数据分析：分析相关数据，如进度数据、质量数据、成本数据等，判断风险是否得到有效控制。（三）监控流程1.确定监控周期：根据装备研制项目特点，确定风险监控周期，一般为每周或每月。2.开展监控工作：按照监控方法，对风险进行监控。3.分析监控结果：对监控得到的数据和信息进行分析，判断风险是否可控。4.调整应对策略：如发现风险状态恶化或应对措施效果不佳，及时调整应对策略，重新制定应对措施。六、风险管理职责（一）项目负责人职责1.负责组织项目风险识别、评估和应对工作。2.协调各部门之间的风险管理工作，确保风险管理措施有效实施。3.定期向公司管理层汇报项目风险状况。（二）各部门职责1.设计部门：负责识别技术风险，提出技术风险应对措施。2.工艺部门：协助识别技术风险，优化工艺方案，控制生产过程风险。3.质量部门：负责质量风险识别、评估和监控，制定质量控制措施。4.采购部门：识别采购环节的风险，确保原材料及零部件供应质量和及时性。5.财务部门：负责成本风险的识别、评估和监控，编制成本预算，控制费用支出。6.人力资源部门：关注人员风险，提供人力资源支持，协助解决人员问题。七、风险管理信息沟通（一）内部沟通1.建立定期的风险管理会议制度，项目团队成员汇报风险状况和应对措施执行情况。2.利用公司内部信息平台，及时发布风险管理相关信息，方便各部门沟通交流。3.对于重大风险事件，组织专项沟通会议，共同研究应对方案。（二）外部沟通1.与供应商保持密切沟通，及时了解原材料及零部件供应风险，协调解决供应问题。2.关注政策法规变化，与相关政府部门沟通，确保项目符合要求。3.与客户保持沟通，了解市场需求变化，及时调整研制策略。八、风险管理培训（一）培训对象公司全体员工，重点是参与装备研制项目的人员。（二）培训内容1.风险管理基础知识，包括风险概念、识别方法、评估指标等。2.本公司装备研制风险管理流程和制度。3.风险应对技巧和案例分析。（三）培训方式1.内部培训：定期组织内部培训课程，邀请专家或经验丰富的人员授课。2.外部培训：根据需要选派人员参加外部风险管理培训课程。3