诚信黑红名单管理制度

诚信黑红名单管理制度一、总则（一）目的为加强公司诚信体系建设，规范公司业务活动中的信用管理，营造诚信经营的良好氛围，保障公司合法权益，特制定本诚信黑红名单管理制度。（二）适用范围本制度适用于与公司有业务往来的供应商、客户、合作伙伴以及公司内部员工。（三）基本原则1.客观公正原则依据真实、准确、完整的信息记录和评价标准，对相关主体的诚信状况进行客观公正的评估，确保名单信息的真实性和可靠性。2.动态管理原则诚信黑红名单实行动态更新机制，根据相关主体诚信状况的变化及时调整名单，使名单能够反映其最新信用情况。3.教育与惩戒相结合原则对列入诚信黑名单的主体，在给予惩戒的同时，通过适当方式进行诚信教育和引导，促使其认识错误，改正行为，恢复良好信用。二、诚信信息收集（一）收集主体公司各业务部门负责收集与其业务相关的供应商、客户、合作伙伴的诚信信息；人力资源部门负责收集公司内部员工的诚信信息。（二）收集内容1.供应商诚信信息合同履行情况，包括交货期、产品质量、售后服务等方面的表现。商业信誉，如是否存在欺诈、违约、拖欠货款等不良记录。与公司合作过程中的其他诚信相关行为，如是否遵守商业道德、行业规范等。2.客户诚信信息合同履行情况，包括付款及时性、订单执行情况等。信用状况，如是否有逾期账款、是否存在恶意拖欠等。市场行为诚信度，如是否存在不正当竞争、侵犯公司知识产权等行为。3.合作伙伴诚信信息在合作项目中的表现，如合作进度、合作质量、资源投入等。遵守合作协议和约定的情况，是否存在违约行为。商业信誉和诚信口碑在行业内的评价。4.员工诚信信息遵守公司规章制度情况，如考勤纪律、廉洁自律等方面的表现。工作中的诚信行为，如是否如实汇报工作、是否存在弄虚作假等。涉及职业道德和职业操守的相关行为，如是否泄露公司机密、是否损害公司利益等。（三）收集渠道1.业务往来记录各业务部门在日常业务活动中，对供应商、客户、合作伙伴的业务操作情况进行详细记录，包括合同签订、执行、变更等环节的相关信息。2.内部反馈公司员工在工作中发现相关主体存在诚信问题时，应及时向所在部门反馈，部门负责人负责核实情况并记录。3.投诉举报接受来自公司内部员工、供应商、客户以及其他相关方对涉及诚信问题的投诉举报，并对举报内容进行调查核实。4.公开信息查询通过政府部门网站、行业协会网站、信用评级机构等渠道，查询相关主体的公开信用信息、行政处罚记录、司法裁判文书等，作为诚信信息收集的补充。三、诚信信息评估（一）评估标准1.对于供应商合同履行率达到[x]%及以上，且在产品质量、售后服务等方面表现良好，无重大投诉，诚信状况为良好。合同履行率低于[x]%，或出现多次产品质量问题、售后服务不及时等情况，诚信状况为一般关注。存在严重违约行为，如交货期严重延误、产品质量不合格且拒不整改、恶意拖欠货款等，诚信状况为不良。2.对于客户按时足额付款，订单执行情况良好，无任何违约行为，诚信状况为良好。出现过逾期付款情况，但能及时补足款项并解释合理原因，诚信状况为一般关注。存在恶意拖欠货款、长期逾期未付款且无合理理由，或有不正当竞争、侵犯公司知识产权等行为，诚信状况为不良。3.对于合作伙伴严格按照合作协议履行义务，合作项目进展顺利，无违约行为，诚信状况为良好。合作过程中出现一些小的问题，但能积极协商解决，诚信状况为一般关注。严重违反合作协议，给公司造成较大损失，或在行业内有不良诚信记录，诚信状况为不良。4.对于员工严格遵守公司规章制度，工作中诚实守信，无违规违纪行为，诚信状况为良好。出现过轻微违反公司制度的行为，但能及时认识错误并改正，诚信状况为一般关注。严重违反公司规章制度，如贪污受贿、泄露公司机密、严重失职给公司造成重大损失等，诚信状况为不良。（二）评估周期1.对于供应商、客户、合作伙伴，每半年进行一次诚信状况评估。2.对于公司内部员工，每年进行一次诚信状况评估。（三）评估流程1.信息整理各信息收集主体对收集到的诚信信息进行分类整理，确保信息的准确性和完整性。2.初步评估根据评估标准，对整理后的信息进行初步分析，确定相关主体的诚信状况等级，形成初步评估报告。3.审核确认初步评估报告提交至公司诚信管理小组进行审核，诚信管理小组由公司高层管理人员、相关业务部门负责人等组成。审核通过后，最终确定相关主体的诚信状况等级，并记录在诚信信息管理档案中。四、诚信黑红名单设定（一）黑名单设定1.对于供应商、客户、合作伙伴，符合以下情形之一的，列入诚信黑名单：连续两次评估诚信状况为不良。出现严重违约行为，给公司造成重大经济损失或严重负面影响。被政府部门认定存在严重违法违规行为，且与公司业务相关。2.对于公司内部员工，符合以下情形之一的，列入诚信黑名单：严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，且情节恶劣。因违法犯罪行为被依法追究刑事责任。（二）红名单设定1.对于供应商、客户、合作伙伴，符合以下情形之一的，列入诚信红名单：连续三次评估诚信状况为良好，且在行业内具有较高的诚信口碑。在与公司合作过程中，积极履行社会责任，为公司发展做出突出贡献。2.对于公司内部员工，符合以下情形之一的，列入诚信红名单：连续三年评估诚信状况为良好，且在工作中表现优秀，诚实守信事迹突出。在维护公司诚信形象、抵制不良行为等方面发挥重要作用，为公司带来显著效益。（三）名单公示1.诚信黑红名单经公司诚信管理小组审核通过后，在公司内部网站、公告栏等显著位置进行公示，公示期为[x]个工作日。2.在公示期内，相关主体如有异议，可以向公司诚信管理部门提出申诉，公司诚信管理部门应及时进行调查核实，并将处理结果反馈给申诉人。五、诚信黑名单管理措施（一）供应商黑名单管理措施1.限制合作暂停与列入黑名单的供应商进行新的业务合作，直至其诚信状况改善并经公司重新评估通过。2.货款结算管控加强对与黑名单供应商的货款结算管理，严格按照合同约定执行付款流程，确保公司资金安全。对于已交付的货物或服务，如存在质量问题或未完全履行合同义务的，公司有权暂扣相应货款。3.法律追究对于因黑名单供应商违约行为给公司造成损失的，公司保留依法追究其法律责任的权利，通过法律途径维护公司合法权益。（二）客户黑名单管理措施1.业务限制对于列入黑名单的客户，限制其下单采购公司产品或服务，或要求其在预付款项到位后再行开展业务。2.应收账款催收加大对黑名单客户应收账款的催收力度，采取多种方式追讨欠款，如发送催款函、上门催收、通过法律手段等。3.信用评估调整在后续业务中，对黑名单客户的信用评估进行持续关注和调整，直至其信用状况改善。（三）合作伙伴黑名单管理措施1.合作终止立即终止与列入黑名单的合作伙伴的合作关系，清理合作项目中的相关事宜，确保双方权益得到妥善处理。2.责任追究要求合作伙伴对因其违约行为给公司造成的损失进行赔偿，并追究其法律责任。3.信息通报将合作伙伴列入黑名单的情况通报给行业内相关企业，提醒其他企业注意合作风险。（四）员工黑名单管理措施1.纪律处分根据公司规章制度，对列入黑名单的员工给予相应的纪律处分，如警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等。2.薪酬调整对于因诚信问题受到处分的员工，根据公司薪酬管理规定，相应调整其薪酬待遇。3.职业发展限制限制列入黑名单的员工在公司内部的职业晋升和发展机会，直至其诚信状况改善并经公司重新评估通过。六、诚信红名单激励措施（一）供应商红名单激励措施1.优先合作在同等条件下，优先选择与列入红名单的供应商开展新的业务合作，给予更多的合作机会和业务份额。2.货款结算优惠对于红名单供应商，在货款结算方面给予一定的优惠政策，如适当延长付款期限、增加预付款比例等，以体现公司对其诚信合作的认可和奖励。3.合作奖励根据红名单供应商在合作过程中的表现和贡献，给予一定的物质奖励，如奖金、礼品等。同时，在公司内部对优秀红名单供应商进行宣传和表彰，提升其企业形象。（二）客户红名单激励措施1.优质服务为红名单客户提供更加优质、高效的售前、售中、售后服务，如优先安排订单生产、提供个性化解决方案、快速响应客户需求等。2.价格优惠在公司产品或服务价格方面，给予红名单客户一定的折扣优惠，以感谢其长期以来的诚信合作和支持。3.合作拓展与红名单客户共同探讨合作拓展领域和项目，寻求更多的合作机会，实现互利共赢。（三）合作伙伴红名单激励措施1.深化合作加大与列入红名单的合作伙伴在合作项目上的投入，共同推进项目进展，拓展合作深度和广度。2.资源共享与红名单合作伙伴实现更多的资源共享，如技术资源、市场渠道资源等，帮助其提升竞争力，同时也借助合作伙伴的优势实现公司自身发展。3.联合推广在公司对外宣传和市场推广活动中，与红名单合作伙伴进行联合宣传，提升双方品牌知名度和市场影响力。（四）员工红名单激励措施1.表彰奖励在公司年度表彰大会上，对列入红名单的员工进行公开表彰，颁发荣誉证书和奖金，激励员工继续保持诚实守信的工作作风。2.职业晋升将红名单作为员工职业晋升的重要参考依据之一，在同等条件下，优先考虑红名单员工的晋升机会，为其提供更广阔的职业发展空间。3.培训深造为红名单员工提供更多的培训深造机会，如参加外部专业培训课程、学术交流活动等，帮助其提升业务能力和综合素质。七、诚信名单动态调整（一）调整情形1.对于诚信黑名单中的主体在黑名单期间，通过积极整改，诚信状况得到明显改善，经公司重新评估，符合移出黑名单条件的。因不可抗力等特殊原因导致出现诚信问题，但能够及时采取措施弥补损失，并积极恢复诚信经营的。2.对于诚信红名单中的主体在红名单期间，出现违反诚信原则的行为，经公司评估，不再符合红名单标准的。因市场环境变化、公司战略调整等原因，与公司合作关系发生重大变化，不再具备红名单条件的。（二）调整流程1.申请相关主体认为自身符合诚信名单调整条件的，可以向公司诚信管理部门提交书面申请，并提供相关证明材料。2.评估公司诚信管理部门收到申请后，对申请材料进行审核，并根据实际情况进行调查核实。组织相关人员按照评估标准对申请主体的诚信状况进行重新评估。3.审核与公示评估结果提交至公司诚信管理小组进行审核，审核通过后，在公司内部进行公示，公示期为[x]个工作日。公示无异议的，正式调整诚信名单。八、诚信信息安全与保密（一）信息安全管理1.建立健全诚信信息管理系统的安全防护机制，采取数据加密、访问控制、防火墙等技术手段，防止诚信信息被非法获取、篡改或泄露。2.定期对诚信信息管理系统进行安全检查和漏洞扫描，及时发现并修复安全隐患，确保系统的稳定性和安全性。3.加强对公司内部员工的信息安全培训，提高员工的安全意识，规范员工在诚信信息收集、处理、存储过程中的操作行为，防止因员工疏忽或违规操作导致信息安全事故。（二）保密措施1.对诚信信息严格保密，仅限公司内部授权