水利建设项目设计单位履约信用检查表

-3-附件1工程建设中挂靠借用资质投标违规出借资质等问题自

查

登

记

表填报单位（加盖公章）：

日期：项目名称投资总额(万元)是否在建或竣工是否招标招标方式开标时间中标单位中标金额(万元)中标单位项目经理和五大员变更情况设计：施工：监理：代理：是否发现转包和违法分包资金是否转入基本帐户投标文件承诺施工单位人员情况施工现场实际到位人员项目经理项目经理技术负责人技术负责人施工员施工员安全员安全员质检员质检员资料员资料员材料员材料员施工单位人员变更情况有无变更变更后人员是否有围标串标情况是否有挂靠借用资质投标情况是否有转包和违法分包情况资金是否转入基本帐户投标文件承诺监理单位人员情况监理现场实际到位人员总监工程师总监工程师技术负责人技术负责人监理工程师监理工程师监理单位人员变更情况有无变更变更后人员是否有围标串标情况是否有挂靠借用资质投标情况是否有转包和违法分包情况资金是否转入基本帐户注：本表由检查单位填写。检查组签字：联系人：

联系电话：附件2水利工程建设中出借资质转包和违法分包等问题专项清理汇总统计表填报单位（加盖公章）：

年

月

日序号行业主管部门名称排

查

情

况纠正、处理情况人员责任追究情况排查项目数排查企业数发现挂靠借用资质投标、违规出借资质、围标串标、转包和违法分包问题的项目数发现挂靠借用资质投标、违规出借资质、围标串标、转包和违法分包问题的企业数拖欠农民工工资金额（万元）罚款金额没收违法所得金额降低或取消资质企业数限制或取消市场准入企业数取消中标合同项目数停业整顿项目数记入不良行为记录企业数给予党政纪处分人数移送司法机关人数

总计

填报说明：此表由行业主管部门填写，并加盖公章。附件3水利工程转包、违法分包、出借资质等违法行为自查表工程名称:填表日期:年月日合同名称（编号）：

施工单位：自查项目是否存在工程转包情况自查1.承包人将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工

2.承包人将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义转给其他单位或个人施工

3.承包人将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司施工，但分公司成立未履行合法手续4.采取联营合作等形式的承包人，其中一方将应由其实施的全部工程交由联营合作方施工5.全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包人管理费之外全部工程价款

6.承包人未设立现场管理机构

7.承包人未派驻项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员或者派驻的上述人员中全部不是本单位人员

8.承包人不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费

9.法律法规规定的其他转包行为

违法分包情况自查1.承包人将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位或个人施工

2.施工合同中没有约定，又未经项目法人书面同意，承包人将其承包的部分工程分包给其他单位施工

3.承包人将主要建筑物的主体结构工程分包

4.工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再分包

5.劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包

6.劳务作业分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型机械设备费用

7.承包人未与分包人签订分包合同，或分包合同未遵循承包合同的各项原则，不满足承包合同中相应要求

8.法律法规规定的其他违法分包行为

出借资质情况自查1.单位或个人借用其他单位的资质承揽工程

2.投标人法定代表人的授权代表人不是投标人本单位人员

3.实际施工单位使用承包人资质中标后，以承包人分公司、项目部等名义组织实施，但两者无实质产权、人事、财务关系

4.工程分包的发包单位不是该工程的承包人

5.劳务作业分包的发包单位不是该工程的承包人或工程分包单位

6.承包人派驻施工现场的项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中部分人员不是本单位人员

7.承包人与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致

8.合同约定由承包人负责采购、租赁的主要建筑材料、工程设备等，由其他单位或个人采购、租赁，或者承包人不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明

9.法律法规规定的其他出借借用资质行为

农民工工资1.是否存在拖欠农民工工资问题（若存在请注明金额）注：本表由检查单位填写。项目法人（盖章）：

检查组签字：附件4水利建设领域保障农民工工资支付工作检查表项目名称：项目地址：建设单位：施工单位：劳务分包单位：监理单位：检查工作组签名：被检方签名：保障农民工工资支付工作基础台账资料目录名称份数是否落实第一部分基本情况一、工程项目性质：1．立项批文1份2．施工许可证1份3．开工令(开工通知书)1份二、工程项目建设基本信息：1．建设单位基本信息（营业执照、项目负责人、联系电话等）1份2．总承包企业基本信息（营业执照、资质证书、项目负责人、联系电话等）1份3．劳务/专业分包企业基本信息（营业执照、资质证书、项目负责人、联系电话等）1份4．监理单位基本信息（营业执照、项目负责人、联系电话等）1份5．中标通知书(承接工程通知书)1份6．《施工总承包合同》文本1份7．《劳务/专业分包合同》文本1份8．《监理合同》文本1份三、工程项目管理机构基本信息1．1建设单位项目管理人员机构图1份1．2项目管理人员职务、电话联系表1份2．1施工总承包企业项目管理人员机构图1份2．2项目管理人员职务、电话联系表1份2．3项目管理人员任命书（项目经理、劳资专管员）1份3．1劳务/专业分包企业项目管理人员机构图1份3．2项目管理人员职务、电话联系表1份3．3项目管理人员任命书（项目负责人、劳资专管员）1份4．监理单位项目管理人员机构图(管理人员职务、电话联系表)1份保障农民工工资支付工作基础台账资料目录名称份数是否落实第二部分保障农民工工资支付工作内部管理制度工程项目固态台账资料1．1根治欠薪承诺制度1．2工程项目相关单位向项目所在地行业主管部门、人力资源社会保障局递交无欠薪承诺书1份2．1工程款支付担保制度2．2建设单位工程款支付担保相关资料1份3．1农民工工资保证金制度3．2施工单位缴存农民工工资保证金凭证1份4．1按项目缴纳工伤保险情况4．2项目施工总承包企业或项目标段合同承建单位参加工伤保险证明1份4．3项目缴纳工伤保险费有关凭证1份4．4项目人员增减情况申报表1份5．1农民工工资专用账户制度5．2建设单位与施工总承包企业的有关分账补充协议1份5．3建设单位与专业分包的有关分账补充协议（建设单位直接发包）1份5．4施工总承包企业与劳务公司的有关分账补充协议（2019年8月之前）1份5．5施工总承包企业开设专项用于农民工工资支付的银行账户(开户凭证)1份5．6专业分包企业开户凭证(建设单位直接发包专业分包单位的情形)1份5．7劳务分包企业开户凭证（2019年8月之前）1份6．1施工现场维权信息公示制度6．2施工总承包企业在施工现场醒目位置设立维权信息告示牌1份7．1完善欠薪突发事件应急处置机制7．2欠薪突发事件应急处置预案1份保障农民工工资支付工作基础台账资料目录名称份数是否落实二、工程项目动态台账资料1．1农民工实名制管理制度1．2总承包及劳务/专业分包企业劳资专管员基本信息各1份1．3总承包及劳务/专业分包企业与招用的农民工签订书面《劳动合同》（样板）各2份1．4农民工《劳动合同书》签领表（样板）各1份1．5农民工花名册（样板）各1份1．6农民工考勤统计表（样板）以月为单位汇总一张表各1个月1．7农民工工资发放表（样板）以月为单位汇总一张表（银行代发）各1个月1．8农民工工资签领表（样板）以月为单位汇总一张表（现金方式发放部分应当签领）各1个月2．1施工全过程结算制度2．2总承包及劳务/专业分包企业与招用的农民工按《劳动合同》约定劳动报酬计算方式结算上月工资佐证材料2名民工2．3分包企业按工程进度结算节点向总承包企业申报工程进度款的审核佐证材料（分账标注工资性工程款数额）各2个月2．4总承包企业按工程进度结算节点向建设单位申报工程进度款的审核佐证材料（分账标注工资性工程款数额）各2个月3．1落实分账管理制度3．2总承包企业按月向建设单位申报工资性工程款数额相关佐证材料2个月3．3建设单位向总承包企业农民工工资专用账户拨付工资性工程款凭证2个月3．4建设单位监督总承包企业通过专用账户农民工工资情况凭证2个月4．1通过银行按月足额发放工资制度4．2用工企业为招用的农民工申办银行个人工资账户并办理实名制工资支付银行卡凭证各2名民工4．3分包企业农民工工资委托施工总承包企业直接代发工资的补充协议1份4．4用工企业劳资专管员按月考核农民工工作量并编制工资支付表，经农民工本人签字确认的凭证各2个月4．5分包企业交施工总承包企业委托银行通过其设立的农民工工资（劳务费）专用账户直接将工资划入农民工个人工资账户凭证(至少5名以上民工)一个班组民工4．6总承包企业向商业银行申报发放农民工工资表凭证2个月4．7银行代发工资流水凭证2个月附件5水利建设项目项目法人履约信用检查表项目名称：项目法人：序号检查内容检查内容赋分标准得分及存在问题1项目法人组建（10分）人员情况（4分）项目法人代表、技术负责人、财务负责人及各类技术人员符合要求得4分；基本符合得2分；不满足工程需要得0分。机构设置（3分）负责财务、工程、质检、安全、迁占移民、档案的机构健全，职责明确得3分；基本健全得2分；不健全、职责不清得0分。制度建设（3分）建设管理制度、质量管理制度、安全管理制度、财务管理制度、档案管理制度、廉正制度等健全得3分；基本健全得2分；缺项得0分。2前期工作（8分）初步设计审查把关（4分）严格把关初步设计报告，且设计合理得4分；设计基本合理得2分；不合理得0分。设计变更（4分）不存在设计变更或严格履行设计变更手续得4分；存在设计变更未履行相关手续得0分。3工程招标（15分）进公共资源市场交易（4分）严格按照国家和省有关规定，规范工程进入省市公共资源市场进行交易得4分，否则得0分。招标代理机构（4分）委托的招标代理机构符合相应资质要求，经自治区水利厅诚信备案且信誉良好得4分，否则得0分。招标文件和评标办法（4分）认真执行国家颁布的招标文件范本及国家和省招标投标有关规定，严格执行厅里颁布的评标办法得4分，否则得0分。招标程序（3分）招标程序规范得3分，较为规范得2分，不规范得0分。4合同管理（10分）合同签订（5分）使用国家规定的合同范本，按规定提交履约保函、合同约定合规不存在企业垫资等现象，合同签订规范得5分；基本规范得3分；不规范得0分。合同履约（5分）严格履行合同得5分；履行合同较好得3分；履行合同差得0分。5资金管理（10分）配套资金到位（5分）市县配套资金足额到位得5分；到位率80%以上得3分，到位率80%以下得0分。资金使用（5分）严格按国家和省有关规定规范使用资金得5分；基本规范得3分；不规范得0分。6建设管理（20分）建设程序（4分）建设程序规范，不存在反程序操作现象得4分；基本规范得2分，不规范得0分。四制管理（4分）严格执行四制管理得4分；否则得0分。进度管理（4分）按照国家和省里关于工程进度的要求，按期全面完成建设任务得4分；基本完成得2分；未完成得0分。信息与档案（3分）信息报送及时、真实、准确，档案管理规范得3分；信息报送较好、档案较规范得2分，否则得0分。工程验收（3分）及时组织完成验收，且验收工作规范有序得3分；基本规范、及时得2分；未验收或验收工作不规范得0分。移交管理单位（2分）及时处理验收遗留问题，并移交运行管理单位管理得2分，否则得0分。7对参建单位管理（12分）证件暂存保管制度（3分）严格执行持证上岗，对施工、监理单位主要负责人证件实行暂存保管制度得3分；否则得0分。考勤制度（3分）严格执行对施工、监理、检测单位主要人员考勤制度得3分；执行较好得2分；执行较差或未执行的得0分。签字签章制度（3分）严格执行总监理工程师、监理工程师、项目负责人（建造师）签字签章制度得3分；执行较好得2分；执行较差或未执行得0分。公示制度（3分）严格执行参建单位主要人员公示制度得3分；执行较好得2分；执行较差或未执行得0分。8质量与安全管理（15分）第三方质量检测（3分）严格执行全过程第三方质量检测制度，检测单位资质、检测成果符合有关要求得3分；执行较好得2分；执行较差或未执行得0分。安全生产标准化建设（5分）安全生产标准化建设等级评为一级得5分；二级得3分；三级得1分；未创建得0分。质量与安全管理（4分）质量与安全管理体系健全、施工文明、管理到位、工程质量优良得4分；管理较好得2分；管理较差得0分。质量与安全事故（3分）未发生质量与安全生产事故得3分，否则得0分。检查工作组签名：被检方签名：检查时间：年月日附件6水利建设项目施工单位履约信用检查表项目名称：施工单位名称：检查项目检查内容评分标准得分及存在问题得分存在问题信用信息管理信用档案建立情况在《广西壮族自治区水利建设市场信用信息平台》建立信用信息档案情况，总计10分。未建立不得分，信息更新不及时、不完整酌情扣分。(10分)不良行为记录考核年度内不良行为情况，总计15分。其中被司法判决扣15分/次，被行政处罚（警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业（含停业整顿）、暂扣许可证或执照、吊销许可证、执照或者资质证书（含降低资质等级））扣10分/次，被责任追究（责令整改、约谈、停工整改、通报批评、建议解除合同）扣5分/次，扣完为止。(15分)履约情况按照施工合同、投标文件等约定派驻人员、配备施工设备情况，总计5分。缺少或随意更换项目经理扣3分、缺少或随意更换主要技术履约情况人员扣2分/人，未履行承诺配备主要施工设备酌情扣分;(10分)施工组织设计或施工方案等编制与履行情况，劳务人员工资支付情况，总计5分。未编制、未履行、未经监理同意而实施均不得分，编制、履行不到位酌情扣分，拖欠劳务人员工资，扣2分。工程质量与安全工程质控制国家强制性标准、技术规范及设计文件的执行情况，总计5分。未执行不得分。(30分)质量保证体系建立情况，总计5分。质量保证机构、制度未建立不得分，已建立不齐全酌情扣分。自检情况、监理意见落实情况、隐蔽工程验收情况、重要部位验收情况，总计5分。未按要求进行自检、验收、落实的酌情扣分。主要材料及构件试验检测情况，总计5分。使用不合格产品对工程造成影响的不得分，使用未通过检测或未按规定进行检测的材料或构件但未对工程造成影响的酌情扣分，检测资料、频率不齐全、材料进场及使用统计不规范酌情扣分。质量事故处置情况，总计10分。发生重大质量事故以上（含重大质量事故）的此项不得分，发生质量事故影响工程建设的、发生一般质量事故未及时报告的、无预案措施、质事故处理不符合规定规范要求的扣5分。工程进度与计量管理施工总进度计划、年度计划、月度计划未编制，关键节点进度未按计划完成，进度滞后未采取有效措施，总计5分。按具体情况酌情扣分。(10分)计量管理不符合规范要求的，总计5分。按具体情况酌情扣分。施工安全管理安全管理制度及安全生产应急预案编制与执行情况，安全隐患排查整改情况、安全检查、员工培训教育、施工现场警示等情况、安全事故处理情况，总计10分。按具体情况酌情扣分，如发生重(特)大安全事故此项不得分。(10分)文明施工未达到文明施工要求，总计5分。按具体情况酌情扣分。(5分）合同管理按照规范要求进行合同管理情况，总计5分。不满足规范要求酌情扣分。(5分）信息管理信息管理体系建立情况，记录文件、施工日志、报告、会议纪要、档案资料等管理符合规范要求，总计5分。不满足规范要求酌情扣分.(5分）检查工作组签名：被检方签名：检查时间：年月日附件7水利建设项目监理单位履约信用检查表项目名称：监理单位名称：检查项目检查内容评分标准得分及存在问题得分存在问题信用信息管理信用档案建立情况在《广西壮族自治区水利建设市场信用信息平台》建立信用信息档案情况，总计10分。未建立不得分，信息更新不及时、不完整酌情扣分。(10分)不良行为记录考核年度内不良行为情况，总计15分。其中被司法判决扣15分/次，被行政处罚（警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业（含停业整顿）、暂扣许可证或执照、吊销许可证、执照或者资质证书（含降低资质等级））扣10分/次，被责任追究（责令整改、约谈、停工整改、通报批评、建议解除合同）扣5分/次，扣完为止。(15分)履约情况按照监理合同、投标文件等约定派驻人员情况，总计5分。随意更换总监扣3分、随意更换监理工程师扣2分/人。(10分)监理大纲、规划、实施细则等编制与履行情况，总计5分。未编制扣2分/项，未履行不得分。工程质量与安全工程质控制国家强制性标准、技术规范及设计文件的执行情况，总计5分。未执行不得分。(15分)对施工单位现场组织机构、主要管理人员、技术人员的检查情况，总计5分。未检查不得分。原材料、中间产品和工程设备的检验或验收情况:施工测量控制、施工方案审查、施工过程质量控制、工程质量检验、评定、验收程序、旁站监理、跟踪监测、平行监测等情况，总计5分。缺一项扣2分。工程进度控制控制方案、控制措施到位情况，总计10分。无控制方案不得分，控制措施不到位酌情扣分。(10分)工程资金控制按照规范要求审核、签发情况，总计10分。不满足规范要求酌情扣分。(10分)施工安全管理安全监理方案、安全监理实施细则编制与执行情况，总计10分。方案未编制扣2分/项，未执行不得分，发生重(特)大安全事故不得分。(10分)文明施工监理审核承包人的文明施工组织机构和措施、检查承包人文明施工执行情况，督促开展文明施工的宣传和教育工——督促承包人落实施工现场环境管理工作，总计10分。未执行扣2分/项。(10分)合同管理按照规范要求进行合同管理情况，总计5分。不满足规范