职业健康安全管理体系标准

GB/T28001-2001?职业健康平安管理体系标准?

OHSMS-Occupationalhealthandsafetymanagementsystem

中国船级质量认证公司杨鹰

5/10/20251培训内容PartI职业健康平安管理体系的背景知识PartII职业健康平安管理体系标准的特点PartIII标准要素与理解要点及应用PartVI我国职业健康平安法律、法规及应用PartV职业健康平安的根底知识、危险源辨识、风险评价方法、控制对策的选择5/10/20252

PartI职业健康平安管理体系的背景知识

一〕我国职业健康平安现状二〕职业健康平安的由来三〕职业健康平安标准一体化是国际贸易的需要四〕实施职业健康平安管理体系的作用和意义5/10/20253PartI职业健康平安管理体系的背景知识

一〕我国职业健康平安现状我国职业健康平安危害现状十分令人担忧，职业健康平安形势十分严峻。特点：工伤事故发生频率高，人员伤亡情况严重，经济损失巨大，社会政治影响不好。每年各类事故死亡人数10多万人；事故行业：交通、煤矿、建筑、冶金、化工、石油、机械等职业病数量、新增、死亡居世界之首。*5/10/20254PartI职业健康平安管理体系的背景知识

二〕职业健康平安的由来

5/10/20255PartI职业健康平安管理体系的背景知识

三〕职业健康平安标准一体化是国际贸易的需要

“公平竞争〞是国际贸易一体化的平台，这个平台包含环境保护和职业平安健康问题，如：1〕西方国家兴旺国家就提出：各国职业健康平安的差异使兴旺国家在本钱价格和贸易竞争处于不利的地位；2〕兴旺国家成员认为，在WTO的文件内应明确规定：当进口国家发现其进口产品是由没有到达国际公认劳工标准的企业所生产时，有权对该产品征收高额关税，或限制其进口。*5/10/202565/10/20257PartI职业健康平安管理体系的背景知识

四〕实施职业健康平安管理体系的作用和意义1〕消除贸易壁垒，提高国际国内的竞争力；2〕提高企业平安管理水平；3〕使企业在社会上树立良好的品质和形象；4〕企业经济效益与社会效益相结合；5〕有利于提高全民平安意识；6〕有助于推动职业健康平安法规和制度的贯彻执行,减少和降低责任人员的风险。OHSMS－职业健康平安管理体系*5/10/20258PartII职业健康平安管理体系标准的特点

5/10/202591、遵循自愿的原那么2、广泛的适用性标准规定了OHSMS的根本要求，适用于任何组织;3、灵活性未规定必须到达的绩效指标；4、兼容性PDCA运行模式与ISO9000和ISO14000协调;5、全过程控制和持续改进原那么预防工伤事故和职业病是建立体系的根本出发点;*5/10/2025106、系统化、结构化的管理体系17个核心要素有机联系组成的系统化管理体系。7、危险源辨识、风险评价和控制是核心依据辨识、评价结果，提出控制要求，是减少工伤事故和职业病的保证；8、全体员工参与平安管理体系成功运行的根底是全体员工意识的提高和各相关层次与职能人员积极的参与；9、强调实行文件化的管理模式防止由于员工本身的随意性可能带来的危险。*5/10/20251110三级监控机制有效地控制危险因素第一级监控：〔监测〕；(审核)；第三级监控：4.6(管理评审)。*5/10/202512科学的三级监督保障机制一级监控二级监控三级监控

监控体系运行对目标的实现及法律法规遵循的情况，监控事故、事件、不符合的产生与处理情况；判定组织体系的符合性

4.6

保证体系有效性，持续改进的角度，调整、修订和完善体系人员由一般员工、平安人员执行内、外审员最高管理者方式随时发现问题随时解决集中发现问题集中解决部门和内外审不能解决的问题集中解决频次日常进行

定期进行定期进行

内容5/10/202513OHSMS与平安检查评比工作关系比照内容安全评比检查工作OHSMS总目的促进安全生产，保护工人健康改进健康安全状况，保护工人健康直接目标评价健康安全状况和管理水平在企业建立科学、开放、系统和持续改进的管理体系观念发现问题，提出整改意见发现符合证据，企业自改强制性被动、强制性要求自动、自愿核心思想奖惩激励和企业负责要素管理和两个承诺（法律、持续改进）动态变化阶段、静止、周期性变化日常、动态、循环性不断进步管理性质统一固定比较封闭的模式，难与国际接轨灵活采用文件化、程序化、标准化的方法、易与国际接轨外界关系上级管理部门的行政约束须经过第三方认证5/10/202514PartIII

标准要素与理解要点5/10/202515标准的范围本标准的目的是使组织：能够控制其OHS风险；改进其OHS绩效。标准不阐述具体的OHS绩效水准，也不对管理体系的设计提出详细的标准。因此：两个从事类式活动，却有不同OHS绩效的组织，可能都满足本标准的要求；标准的实施有利于提高组织的OHS绩效，但不能保证组织取得最优的结果。*5/10/202516本标准适用于任何有以下愿望的组织：建立OHSMS，以消除或降低员工和其他相关方可能遇到的OHS风险；实施、保持和持续改进OHSMS；保证组织自身符合其宣告的OHS方针；向外界展示这种符合性；谋求外部机构对本身的OHSMS进行认证和注册；对符合标准的情况进行自我鉴定和自我声明。*5/10/202517危险源辨识频率分析风险评价维持管理改善方案或管理控制检查纠正评审改进可接受风险？持续改进NoYesPLANDOCHECKACTION严重度分析职业健康平安管理体系持续改进机制5/10/202518OHSMS运行模式根本过程OSH方针：规定方向和行动纲领，确定绩效目标，说明承诺；筹划：对如何实现OSH方针作出明确规划；实施与运行：实现方针、目标必需的能力、支持机制；检查与纠正措施：对组织的OSH绩效经常或定期的监测测量与评价，确保体系有效运行；管理评审：根据改善OSH绩效的目标，对其整体绩效进行评审和持续改进。5/10/202519持续改善

检查与纠正措施对组织的绩效进行经常或定期的监测、测量与评价，确保体系有效运行方案对如何实现方针作出明确规划PLANDOCHECKACTION管理评审根据OHS绩效目标，组织对OHSMS整体绩效进行评审和持续改进。标准-科学的管理机制—PDCAOHS方针规定组织开展方向和行动纲领，确定组织整体OHS绩效目标，说明组织的正式承诺。

实施与运行开发并落实实现OHS方针、目标和指标所必须的能力和支持机制。

五大过程5/10/202520标准-框架内容

4.3方案4.3.1危险辨识，风险评价与风险控制方案4.3.2法律及其他要求4.3.3目标4.3.4OH&S管理方案4.2安卫方针4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故、事件、不符合纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.4实施与运行4.4.1机构与职责4.4.2培训，意识与能力4.4.3协商与交流4.4.4文件化4.4.5文件与资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.6管理评审PLANDOCHECKACTION持续改善5/10/2025214.6管理评审4.2安卫方针危险辨识，风险评价与风险控制法律法规和其他要求/4目标和指标和方案4.4.1资源作用职责和权限能力培训和意识信息交流4.5.3记录控制运行控制应急准备和响应监测和测量4.5.4内部审核文件文件控制4.5.不符合，纠正措施和预防措施5/10/202522标准中所有的要求(17个要素)都应纳入OHSMS，至于实际应用程度，那么取决于组织的OHS方针、活动与风险的性质以及运行的复杂性。标准针对OHS，而不适用于产品和效劳平安。(产品平安：主要针对所制造设备的平安运行和有关产品材料的处理，以及不平安设计对用户的影响。)5/10/2025235/10/202524安全(safety)——免除了不可接受的损害风险的状态。平安是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。人们从事某项活动或某系统是否平安，是人们对这一事物的主观评价，当人们均衡利害关系，认为该事物的危险程度可以接受时，那么这种事物的状态是平安的，否那么就是危险的。5/10/202525狭义的平安：不存在能够导致人员伤害危险的状态广义的平安：除了包含免受人员伤害，还包括免受财产损失、环境损失甚至平安信誉的损失等内容。*危险(danger)：强调突发性和瞬间作用。万事万物都存在危险，不存在危险因素的事物几乎是没有的，只不过危险因素有大有小，有轻有重而已。5/10/202526事件不符合事故造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外事件导致或可能造成事故的事件任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。

5/10/202527危险源(hazard)：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。〔也叫危害〕存在能量、有害物质失去控制而导致的意外释放分六类：物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性、其他危险源辨识：识别危险源的存在并确定其性质的过程。是否存在危害存在何种危害谁会受到危害伤害如何发生5/10/202528风险(risk)：某一特定危险情况发生的可能性与后果的结合。风险=可能性ρ*后果l=频率〔F〕*严重度〔C〕潜在的伤害，两个特性：可能性、严重性在未来的时间内，为取得某种利益可能付出的代价。风险评价(assessment)：评价风险大小并确定其是否在可容许的全过程。可承受的风险(tolerablerisk)：根据组织的法律义务和职业健康平安方针，已降至组织可接受程度的风险。5/10/202529职业健康平安〔occupationalhealthandsafety)影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和平安的条件和因素。在作业场所内、生产过程中引起伤亡和职业危害的保护5/10/2025304.l总要求组织应建立并保持职业健康平安管理体系(OHSMS)。理解要点：组织应按照标准的全部要求，建立保持OHSMS。组织可以自由、灵活地确定建立和实施OHSMS的范围，可以在以下范围内选择实施OHSMS。a、整个组织；b、组织的某一特定的运行单位；c、某一特定的活动。备注：中小型企业应在整个组织，大的企业集团可考虑在某一运行单位或特定活动中选择实施OHSMS。*5/10/202531根据组织的规模和活动的性质确定以下情况体系的复杂性和详细程度文件编制的范围资源(人力、物力)投入防止重视体系的建立，不重视体系的保持不仅要了解体系建立时应做什么，而且要注意建立过程完成之后还应做什么。体系建立之前要先进行“初始状态评审〞5/10/2025324.2职业健康平安方针

组织应有一个经最高管理者批准的OHS方针，清楚的陈述：OHS的总体目标；改进OHS绩效的承诺。5/10/202533方针应：1〕符合组织OHS风险的性质和规模；2)包括对持续改进的承诺；3〕包括至少符合现行适用的OHS法律和组织须遵守的其他要求的承诺；4〕形成文件，付诸实施，予以保持；5〕传到达全体员工，使每个人都认识到其在OHS方面的责任；6〕可为相关方所获取；7〕定期进行评审，确保其适宜性。5/10/202534理解要点内容要求说明宏观的OHS目标；突出自身OHS危险的特点；包括对持续改进的承诺；包括遵守相关法律和其他要求的承诺。5/10/202535管理要求经最高管理者批准－有利于将OHS管理纳入组织全面管理之中。文件化、实施、保持－确保OHS方针的有效性。传到达全体员工并使其理解－员工的参与是OHS管理成功的关键。可为相关方所获取－注意OHS方针信息在内、外部的交流。5/10/202536OHS方针规定了组织的开展方向和行动纲领，说明了组织的正式承诺，特别是最高管理者的承诺。由最高管理者批准、签发；核心内容是两个承诺和定期评审。要求承诺持续改进的原因：内部变化：组织的业务和管理要求会发生变化；外部压力：社会的期望日益增加，要求减少职业病和事故；没有最好，只有更好。5/10/202537对法律和其他要求的承诺：组织被要求必须遵守现行适用的法律及其他要求；组织向外界公开成认其有义务遵守这类法律和其他要求。“至少〞：这是一项根本要求或最起码的要求。定期进行评审：立法的进步、社会期望值的增加使变化不可防止。因此，组织的OHS方针和OHSMS需要定期更新，以确保其持续适宜性和有效性。5/10/202538

制定OHS方针的目的和作用确定组织OHS工作开展方向的理念和行动的准那么；为制订具体的OHS目标和指标提供总体框架；说明组织、特别是最高管理者对改进OHS绩效的正式承诺。5/10/202539制定OHS方针应考虑的因素组织的OHS的危险特点；有关OHS法律和其他要求；组织过去与现在的OHS绩效；其他相关方的要求；持续改进的可能与需求；所需的资源；员工与其他相关方的参与。5/10/2025405/10/202541方针例如：1、某化纤企业的OHS方针严格遵守OHS相关法律、法规，不断改善化工和化纤生产过程中的OHS条件，以“零事故〞为准那么，围绕目标和指标，做到人人讲平安，事事要平安，处处保平安，把企业的风险损失降到最低。并永不满足，持续改进。2、某城建公司的OHS方针以人为本，科学施工，尊章守纪，消除危害，保障平安。5/10/2025423、某电梯的OHS方针为保证员工及相关人员的平安与健康，保障国家、企业和员工个人财产的平安，将切实贯彻国家“平安第一，预防为主〞的平安生产方针，把建立和保持OHSMS作为公司生产经营活动的一个重要组成局部，坚持持续改进的原那么，努力控制生产经营过程中的OHS风险，不断标准公司的OHS行为，努力提高OHS管理水平。为此，公司承诺遵守以下准那么：1、严格遵守国家和各级政府部门公布的OHS法律法规和其他要求。2、努力使公司全体员工都把参与体系管理、改善公司OHS行为视作自己的主要职责之一。3、对各级管理人员和员工进行适当的OHS培训，使之能胜任所承担的责任和职责。4、为OHS方针的贯彻维护和管理体系的持续改进提供充足的而有效的资源。5、适时制定和公布企业的OHS目标，使员工和相关方能及时了解这些目标。6、定期对OHS方针和管理体系进行评审，以确保其对标准的符合。7、深入进行教育，使全体员工充分理解、积极贯彻和维护OHS方针。5/10/2025434.3方案是建立管理体系的启动阶段，目的是对如何实现OHS方针作出明确的规划。方案阶段包括4个要素：危险辨识、风险评价和风险控制方案法律与其他要求目标管理方案5/10/2025444.3.1危险辨识、风险评价和风险控制方案组织应建立和保持程序进行危险辨识、风险评价实施必要的控制措施程序应包括：—常规和非常规的活动；—所有进入作业场所人员的活动(合同方和访问者)；—作业场所内的设施，无论是组织提供的还是他人提供的。对评价结果和控制的效果在议定OHS目标时要予以考虑文件化并保持该类信息的及时更新5/10/2025453.4危险(危险源/危害)(hazard)可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源和状态。这种“根源和状态〞来自工作活动中物、人、环境和管理几个方面，即物的不平安状态、人的不平安行动、有害环境因素和平安管理的缺陷。危险即危险源或事故隐患。从本质上讲，有两个方面的因素：一是存在能量、有害物质或能量、有害物质失去控制而导致意外释放；二是有害物质的泄漏、散发。我国GB/T13816-92将危险分为6大类。5/10/2025463.14风险(risk)特定危险事件发生的可能性与后果的组合。风险可以认为是潜在的伤害，可能是致伤、致命、中毒、设备损坏或财产损失等损害中的一种或几种组合。风险具有两个特性，即发生的可能性和后果的严重性。如果其中任何一个特性不存在，那么认为这种风险不存在。如电击危险，如果能保证在有电击可能性的地方，不许人员进入或人员不能进入，就可以认为这个风险不存在。5/10/202547法规要求作业活动OSH危险源不可接受危险培训与意识紧急应变运行控制目标及指标OSH管理方案OSH方针监测测量内部审核管理评审危险源辨识与风险评价5/10/202548〔2〕危险源辨识、风险评价和风险控制的目的为组织建立在建立和保持职业健康平安管理体系中的各项决策提供根底；为持续改进职业健康平安管理绩效提供衡量基准；危险源辨识、风险评价和风险控制在不同行业不尽相同。5/10/202549〔3〕危险源辨识、风险评价和风险控制考虑因素5/10/202550〔4〕危险源辨识、风险评价和风险控制实施要求危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划过程的复杂程度决于组织的规模和性质、作业场所的状况、风险的复杂性和大小等因素。危险源辨识、风险评价和风险控制的根本步骤：——划分作业活动；——辨识危险源；——确定风险；——确定风险是否可接受；——制定风险控制措施方案；——评审措施方案的充分性。5/10/202551评估危险源辨识、风险评价与风险控制筹划过程的关键要点：辩识与评价程序的充分性辩识与评价方法的合理性辩识与评价过程的动态适用性与其他要素联系的明确一致性5/10/202552危险源辨识、风险评价和控制过程的充分性

常规与非常规的活动所有进入作业场所人员的活动作业场所内的所有设施考虑正常、异常、紧急状态下的风险考虑过去、现在和将来时态下的风险考虑危险源的不同表现形式覆盖范围考虑因素5/10/202553危险因素的七种类型(机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素)。5/10/202554辨识评价方法的合理性对危险源与风险具有预防性能够提供风险级别，确定风险控制的优先顺序简单、实用、具有可操作性与组织能力相适应

提供适宜信息.5/10/202555考虑作业场所适用的法律法规要求，具有预防性；能够提供危险级别，确定风险控制的优先次序；危险的分级，能按要求细分级别最好；最起码要分两级：可接受，不可接受；不可接受危险的控制，应先急后缓，持续改进)。5/10/202556辨识与评价过程的动态适用性生产活动采用了新工艺、新方法、新物质；辨识与评价有了新理论、新知识或新方法；生产经营范围、作业区域有所变化；法律法规与其他要求发生了变化。随着内外部条件变化，不断更新辨识和评价信息5/10/202557步骤一危险源辨识步骤三风险控制步骤二风险评价新工艺新物质新厂区关于危险源新知识安卫法规变化危险辨识、风险评价和控制的动态变化过程5/10/202558与其他要素联系的明确一致性

目标和管理方案相联系风险控制措施的技能和培训需求相联系运行控制及其措施相联系监督控制措施相联系为管理评审提供依据5/10/202559风险控制措施的选择

消除风险

降低风险个人防护5/10/202560危险辨识、评价和控制的根本步骤划分作业活动－编制一分业务活动表，包括厂房、设备、人员和程序等辨识危险－识别与各项业务有关的重大危险确定危险－评价现有控制措施下的危险性决定是否是可容许的危险－评价对剩余危险的可承受度确定危险控制措施方案－确定必须附加的危险控制措施评价危险控制措施方案充分性－拟定的危险控制措施能否将危险降低到可接受的程度5/10/202561开展危险辨识和风险评价对组织建立与实施OHSMS至关重要是整个OHSMS的根底；能够确定方案的或现有的风险控制措施是否充分；便于在伤害发生之前控制危险；促进积极的平安文化的形成；有助于对危险辨识、风险评价程序形成如下共识：程序以对危险的普遍认识为根底；程序是必要的和可操作的；程序将预防事故与职业病的发生。5/10/202562〔5〕危险源辨识、风险评价和风险控制的评审应按预定的或管理者确定的时间和周期对危险源辨识、风险评价和控制过程进行评审。当组织的客观状况发生变化，使得对现有评价的有效性产生疑义，应进行评审，并应在发生变化前采取适当的预防性措施：

——新用工制度、新工艺、新操作程序、新组织机构等；

——法律法规的修订、机构的兼并和重组、职责的调整。5/10/202563〔6〕危险源辩识、风险评价和控制筹划活动的结果危险源辩识、风险评价和控制筹划的程序；危险源清单；辨识出的各种危险源的风险程度；确定每项危险源的风险级别，是否为不可接受风险；风险控制方案清单。5/10/202564例如：焊接作业的危险辨识和风险评价(1)焊接作业的危险辨识危险：是指可能造成人员伤害、职业病与财产损失等的根源和状态。是一种客观的、具体的概念。危险辨识：是确认危险的存在并确定其特性的过程。焊接作业电焊烟尘气融胶形成呼吸道吸入电焊工尘肺电焊弧光触电危险5/10/202565

(2)焊接作业中电焊工尘肺的风险评价风险：是指特定危险事件发生的可能性与后果的结合。是一种根本性的、抽象的概念。风险评价：是评价危险程度并确定其可承受性的全过程。焊接作业电焊烟尘电焊工尘肺相当可能发生每天工作暴露事故后果重大不可接受风险5/10/2025664.3.2法律及其他要求组织应建立并保持程序。以识别和获取适用于组织的法律与其他OHS要求。保持信息的更新，并将法律及其他要求的相关信息提供给员工和其他相关方。 5/10/202567“法律及其他要求〞理解要点根本要求建立保持程序，以识别、获取相关OHS法律与其他要求；保持信息最新；充分交流信息。本要素程序的要点获取法律及其他要求(途径、频次、内容)；识别适用性(依据、清单)；传达和培训；更新与作废；符合性评价。5/10/202568地方政府职业健康平安法规部颁职业健康平安规章平安生产法、劳动法〔根本法〕宪法〔1〕我国职业健康平安法律法规体系框架OSH相关法

OSH专项法

国际公约5/10/202569应遵守的其他要求国家批准的国际公约；集团公司(上级公司、母公司)的方针与规定等；组织自身内部规定、标准、标准或操作规程等；组织与相关方签署的文件、协议；非官方的产业协会、民间机构制定的各种标准或实施指南。5/10/202570组织应有法律意识，主动去了解法律及其他要求，要及时更新，并建立相应的程序和途径。应建立并保持适用法律及其他要求的目录或清单，以记录其认定的结果。应运用畅通的渠道取得新的法律及其他要求。5/10/202571〔3〕获取法律、法规的可选渠道：5/10/202572本要素与其他要素的关系OHS方针危险辨识目标培训、意识和能力信息沟通体系文件运行控制绩效测量审核管理评审不符合、纠正预防措施法律及其他要求5/10/2025735/10/202574

根本要求针对内部相关职能和层次，建立并保持OHS目标；各层次的OHS目标应形成文件；在建立和评审目标时应组合考虑各种因素，确保目标的合理性、可实现性及时间性；目标应该与方针中的要求相照应，并充分表达方针中的承诺。5/10/202575法律与其他要求制定目标应考虑的因素OHS方针“三危〞结果相关方的观点目标OHS管理方案其他经营要求运行财务制定目标应考虑的因素5/10/202576

设立目标的主要依据：OHS方针风险评价的结果法律和其他要求目标管理方案5/10/202577建立目标应注意的问题：目标应针对组织内部相关职能和层次建立。应形成文件并尽可能的予以量化。应符合方针要求并包含对持续改进的承诺。制定目标应组合考虑各种因素，确保目标的合理性、可实现性及时间性。应对每个目标确定适宜的指标参数，以便于监测目标的实施与进展情况。根据组织的规模、目标的复杂性和时间性，应将目标分解为独立的指标。5/10/202578“目标〞理解要点(续)

管理型改善型监测型目标的类型反映持续改善的要求5/10/2025795/10/202580OHS目标、指标例如：例如1：某组织的平安工作、目标5/10/2025814.3.4职业健康平安管理方案组织应建立并保持OHS管理方案，以实现其目标。管理方案的内容应包括：规定组织相关职能和层次为实现目标的责任和权限；制定实现目标的方法和时间表。OHS管理方案应：有方案地定期进行评审；当活动、产品、效劳或作业条件变化时进行修订。5/10/202582

根本要求制定并保持管理方案，以确保目标、指标的实现；管理方案的内容各相关职能与层次实现其所对应的目标、指标的职责与权限；对各项任务分配适当的资源(如人力、财力、设备和后勤等)；实现目标的方法和时间表；定期评审管理方案，并随着情况的变化及时管理方案。5/10/202583管理方案应包含的内容总方案和目标；相关职能部门的职责和指标的要求；满足危险辨识、评价、控制和法律法规要求的实施方案；详细的行动方案、时间表和方法；方案形成过程的评审和方案执行中的控制；工程文件的记录方法。5/10/202584管理方案范例：方针：预防外包商发生事故重大危险因素：危险品装卸目标：加强外包方作业人员训练指标：99年底以前完成外包方作业人员的危险品装卸平安训练OHS管理方案：规划并实施危险品装卸平安训练课程职责：以人事部门为主、平安环保部门和采办部门为辅危险品装卸平安训练方案如下表：5/10/2025854.4实施与运行组织应开发实现组织的OHS方针、目标和指标所需的能力和支持机制，以确保体系的有效运行和方案内容的有效实施。此阶段包括7个要素：机构和职责培训、意识与能力协商与交流文件化文件与资料控制运行控制应急准备与响应5/10/202586组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动〔包括维护工作〕进行筹划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：

a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康平安方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；

b)在程序中规定运行准那么；

c)对于组织所购置和(或)使用的货物、设备和效劳中已识别的职业健康平安风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。

d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康平安风险。

4.4.6运行控制5/10/202587“运行控制〞理解要点运行控制是OHSMS实际的运作过程，也是逐步实现目标、指标的过程，其三个要素是：控制、检查、不符合与纠正措施。控制(根据接受准那么)不符合与纠正措施检查

运行控制三要素5/10/202588“运行控制〞理解要点(续)根本要求运行控制是体系的实际运作过程，控制对象是与所认定的危险有关，并需加以控制的运行与活动(包括维护活动)；针对上述运行与活动建立文件化的控制程序，在程序中规定具体标准，并定期评审程序，以保持其适用性和有效性，并实施必须的变化。5/10/202589“运行控制〞理解要点(续)标准所说与认定的危险有关的危险类别可能引起事故、事件的危险；缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行情况；组织所购置的和(或)使用的货物、设备和效劳中已标识的危险；与从根本上消除或降低危险有关的作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计活动。*5/10/202590“运行控制〞理解要点(续)对重大危险(不可接受危险)控制的三种途径有时间性要求的危险－通过制定目标、管理方案进行控制；靠有序化管理来控制的危险－制定运行控制程序；潜在的事故和紧急情况－制定应急预案和响应。5/10/202591对不可接受危险的控制图企业活动OHS危险法规要求OHS方针不可接受的危险培训与意识目标与指标作业控制紧急预案OHS管理方案大的危险源要写控制措施或预案内部审核可接受的标准检查纠正预防没有此要素，其他很多要素很难建立与开展5/10/202592“运行控制〞理解要点(续)在程序中规定运行标准，应参照：相关OHS法律与要求；相关作业条件与作业方法标准；OHS方针；操作规程等。运行标准不能模糊，应清楚到使现场操作者看懂，知道怎样去做。*5/10/202593“运行控制〞理解要点(续)制定运行控制程序时应考虑的范围：生产过程中确定的需要控制的运行与活动。如货物采购与运输、重大危险作业任务、危险物料储存、平安装置和设备的维护等；可能给组织带来重大OHS危险的能够识别的其他相关方的运行和活动情况。如供给商给组织提供货物设备以及承包方给组织提供的效劳等；作业场所、工艺流程、安装、机械、操作程序及工作组织的设计活动(本质性平安)。5/10/2025945/10/202595“运行控制〞理解要点(续)例如：常见存在危险并需控制的作业、场所和相应的控制措施1、采购或运输货物、效劳设施和外部资源的利用。控制措施包括：对危险化学品、原料及物质的采购和运输的审批；有无关于在采购机械、设备、原料或化学品的平安搬运的文件，或在什么情况下需要获得这类文件；评估和定期重新评估承包方的OHS能力；对新装置或新设备进行OHS设施的设计的审批。5/10/202596“运行控制〞理解要点(续)2、危险作业任务。控制措施包括：危险作业任务的识别；作业方法确实定和批准；进行危险作业任务人员的预备资格；控制人员出入危险作业场所的作业许可制度和程序；3、危险物料。控制措施包括：库存量和贮存位置确实定；平安贮存措施和入口控制；物质平安数据和其他相关信息的提供和获取。5/10/2025975/10/202598组织应建立并保持方案和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。

组织应评审其应急准备和响应的方案和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。

如果可行，组织还应定期测试这些程序。

4.4.7应急预案与响应5/10/202599“应急准备与响应〞理解要点根本要求建立与保持方案和程序，以便于：确定潜在的事故和紧急情况；明确具体紧急情况时发生所应采取措施的方案；确定应急设备需求并予以充分提供，并定期进行测试；(应急预案)如可行，应通过定期检验或演练测试对潜在事故或紧急情况的响应能力；依演练结果，特别是根据事故或紧急情况发生后的情况，应对程序予以评审和修订，并对纠正措施和程序的更改予以记录。5/10/20251005/10/2025101“应急预案与响应〞理解要点(续)应急方案应具体描述意外事故和紧急情况发生时所采取的措施，并将外部(救援)机构的参与形成文件，对有关其参与的信息进行交流。主要包括：识别潜在的事故和紧急情况(哪个部门负责)意外事故或紧急情况的描述5/10/2025102“应急预案与响应〞理解要点(续)确定应急期间所有有关人员的职责、权限和义务，包括:负责人；特殊作用人员(消防员、急救人员、毒物泄漏专家等)；其他有关人员。(书面确定在通讯不畅的情况下，现场负责人有越权处置紧急情况的权力)5/10/2025103“应急预案与响应〞理解要点(续)疏散程序危险物料确实认和位置，及所要求的应急行动与外部应急机构的接触/联络与政府部门的交流(邻近地区)与邻居单位和公众的交流重要记录和设备的保护5/10/2025104“应急预案与响应〞理解要点(续)在应急期间必要信息的可用性。(如：装置布置图、危险物质数据、程序、作业说明书和联络号码等)应急演习和操练的规定(每次演习应具实战性，演习负责人要对演习作全面评价，注重演习的效果，不要流于形式)平安、应急设备的检查和试验规定(如消防、救生、应急灯、应急标志、探测系统、应急喷淋等)5/10/2025105“应急预案与响应〞理解要点(续)应急设备应按需求充分提供，并定期进行测试。实例包括：报警系统应急照明和动力逃生工具平安避难所消防设备通讯设备平安隔离阀、开关和切断阀急救设备(包括应急喷淋、眼冲洗设备等)5/10/2025106“应急预案与响应〞理解要点(续)应急预案与响应要素的主要记录应急设备清单应急设备测试记录演习记录演习评审记录评审产生的建议性措施的记录完成建议措施进展情况5/10/2025107“应急预案与响应〞理解要点(续)组织对每一个重大危险源都应有一个现场应急方案(预案)。其内容应包括：可能的事故性质、后果；与外部机构的联系〔消防、医院等〕；报警、联络步骤；应急指挥者、参与者的责任、义务；应急指挥中心地点、组织机构；应急措施等。5/10/2025108紧急应变规划—流程拟订紧急应变组织机构危险辨识及风险评估拟订通报程序及联络系统应变防护设施及急救设备规划疏散路线及疏散管制订定各类意外状况应变处理措施训练及演练更新紧急应变方案“应急预案与响应〞理解要点(续)5/10/20251094.5检查和纠正措施

组织应经常和定期的监督、测量和评价体系的运行情况，对发生偏离OHS方针、目标和指标的情况，及时加以纠正，并防止不符合事项的再次发生。此阶段包括4个要素：绩效测量与监测事故、事件、不符合纠正与预防措施记录和记录管理审核5/10/2025110组织应建立并保持程序，对职业健康平安绩效进行常规监视和测量。程序应规定：

一适合组织需要的定性和定量测量；

一对组织的职业健康平安目标的满足程度的监视；

一主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康平安管理方案、运行准那么和适用的法规要求；

一被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康平安绩效的历史证据；

一记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。

如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及结果的记录。

4.5.1绩效测量和监视5/10/2025111绩效测量和监测需要用到监测设备时，应建立并保持对这类设备进行校准和维护的程序，并将校准和维护活动及结果的记录加以保存。“绩效测量与监测〞理解要点根本要求建立并保持程序，以便于：监测和测量OHS绩效；校准和维护用到的监测设备。5/10/2025112“绩效测量与监测〞理解要点标准强调绩效测量与监测是OHSMS的关键活动，它确保了组织按照其所阐述的OHS管理方案的实施与运行开展工作：一是对组织从事的活动进行监测。OHSMS标准要求组织对重大危险因素进行监测，保持它们始终处于受控状态，同时也包括对监测设备的校准和维护；二是对监测结果的评价。要与国家的OHS标准、法律、法规和组织的OHS目标、指标进行跟踪比较，考察组织活动的符合性。5/10/2025113包括对OSH管理活动〔定性〕和结果〔定量〕两个方面的测量。依据结果确定体系的目标是否到达。依据监测内容的不同，可分为两种形式：主动的绩效测量：检查组织职业健康平安活动的符合性。被动的绩效测量：检查、分析和记录职业健康平安管理体系的失败〔事故、事件、疾病和财产损失〕。绩效测量5/10/2025114主动测量例如企业OSH目标的完成情况；有关OSH法律法规的符合情况；利用检查表等进行系统的作业场所检查；对特殊机械和装置等设备的检验；培训记录；校准记录；作业环境抽样；员工对职业健康平安管理体系及其实践和协商态度的调查；上级单位的表扬情况。工作场所暴露水平(如粉尘、噪声)；个人防护装置、用品的使用情况；不平安行动的比例等。5/10/2025115被动测量例如5/10/2025116“绩效测量与监测〞理解要点(续)组织应确定反映整个组织OHS绩效的关键的性能参数，这些参数(但不限于此)应说明是否：OHS方针和目标正处于实现之中；风险控制已得到实施并行之有效；从事故、未遂事件中吸取了教训；培训、交流和协商方案得到有效实施；用于评审和改善OHSMS状况的信息正在产生和使用。注：“测量〞有数据，“监测〞不一定有数据。5/10/2025117“绩效测量与监测〞理解要点(续)绩效测量与监测程序应满足以下要求：提供组织所需的定性与定量的监测与测量，明确测量和监测对象、方法、频率、内容和标准；规定的监测和测量应与OHS目标相适应；应将监测和测量的数据进行记录，以便于对以后的纠正与预防措施进行分析；应规定所需使用的监测设备的校准与维护的要求，并对其效果予以记录和保存。5/10/2025118“绩效测量与监测〞理解要点(续)常见的绩效测量与监测方法危险辨识、风险评价和控制过程的结果；利用检查表等对作业场所进行系统的平安检查；平安监察(以“巡视〞为根底的)；特殊机械和装置设备的检验〔与平安有关的部件是否匹配和正常)；作业环境测定；行为抽样检查(评估员工的行为，以辨识可能需纠正的不平安作业惯例)；事故、事件、职业病统计分析；文件和记录的分析等。5/10/2025119“绩效测量与监测〞理解要点(续)

应依据危险辨识、评价和控制的结果及法律法规规定，制定包括以下内容的监测方案，并将该方案纳入OHSMS的组成局部：监测对象；监测纳入；监测方法；监测频次。5/10/2025120OHS绩效评价执行程序选择指标配合目标指标的设定数据收集分析及沟通配合监测测量审查及改善绩效配合管理审查PlanCheck/ActionDo5/10/2025121组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：

a)处理和调查：事故、

事件、不符合；

b)采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；

c)采取纠正和预防措施，并予以完成；

d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。

这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。

为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康平安风险相适应。

组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。

4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施5/10/2025122程序应要求在所有建议的纠正与预防措施实施之前，通过风险评价过程，对其进行审查。任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的风险相适应。对由纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。

5/10/20251235/10/20251243.6事件(incident)造成或可能造成事故的情况。没有造成伤害、职业病、财产损失和其他损失后果的事件称为虚惊(未遂)事故。事故也是一种事件。在本标准中，事故是指造成损失的事件，而“事件〞是指未造成损失的事件。事件包括事故和虚惊事故。事故通常是一系列有序事件的结果事件。5/10/20251253.8不符合(non-conformance)任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。“不符合〞由以下任一种情况所形成：文件规定不符合－体系文件未遵照标准的要求；现状不符合－体系现状未按体系文件执行；效果不符合－体系运行结果未到达预定的目标。“不符合〞在本标准中含有尚未形成损失之意。不符合处于事件、事故的起点。“不符合〞是形成事故的事件序列的开端。在审核中，“不符合〞被分为轻微(一般)“不符合〞和严重“不符合〞。5/10/2025126“事故、事件、不符合纠正与预防措施〞理解要点根本要求建立并保持程序，用来规定有关的职责与权限，以便于：针对事故、事件、不符合进行处理和调查、事态处置、纠正和预防；确保所有拟定的纠正和预防措施都通过实施前的选择过程加以评审，并与问题的严重程度相适应；确保遵照实施并记录因纠正和预防措施带来的对成文程序的修改，应遵照实施并记录。5/10/2025127“事故、事件、不符合和纠正与预防措施〞理解要点(续)对标准有关具体条文的理解处理和调查：通报所有事故、事件、不符合的方法与过程；记录与事故、事件、不符合事实有关信息的细节；调查过程与调查报告。采取措施减少由事故、事件、不符合产生的影响：侧重于当时事态的处置。纠正措施：消除所确认的事故、事件、不符合的根源，防止同类事情的在次发生。预防措施：对所确认的事故、事件、不符合的原因进行综合、分类、统计和分析，确定需采取预防措施的问题并实施措施，以预防或减少今后发生的事故、事件、不符合。5/10/2025128“事故、事件、不符合和纠正与预防措施〞理解要点(续)本要素程序要求的根本内容规定事故等的调查和处理以及实施、跟踪纠正与预防措施人员的职责和权限；确定通报过程、调查范围等事故发生后的立即措施；规定如何对与发生事故有关的信息、调查结果等具体细节进行记录和保存。记录中关于事故发生状况及原因如：什么具体场所；进行什么作业；什么物体或物质；有什么不平安状态；有什么不平安行动；怎样造成伤害等。5/10/2025129“事故、事件、不符合和纠正与预防措施〞理解要点(续)确定不同事故类型的调查过程；制定纠正措施，消除事故根源；制定预防措施，防止类似事故再次发生；跟踪并验证纠正预防措施的有效性。

备注：此要素多数单位使用2个程序：事故报告、调查处理程序；不符合纠正与预防措施程序。视情况也可只做一个。5/10/2025130“事故、事件、不符合和纠正与预防措施〞理解要点(续)纠正和预防措施信息的来源绩效测量与监测内部、外部审核员工的建议相关方投诉其他来源实施纠正与预防措施的本卷须知：通过实施前的风险评价过程对其进行评审，以确定其适宜性，防止引起新的危险和事故；组织发生的事故、事件、不符合多种多样，其纠正与预防措施也应与问题的严重性和伴随风险的程度相一致，分级别、分层次。5/10/2025131事故与事件事故呈报追踪管理事故现场评估与控制资料收集事故原因分析补救及改善措施事故调查报告事故处理与通报“事故、事件、不符合和纠正与预防措施〞

理解要点(续)

如何进行事故调查？

5/10/2025132对组织的活动、设施和过程的职业健康平安风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康平安管理。

职业健康平安的最终责任由最高管理者承担，组织应在最高管理者中指定一名成员(如：在某大组织内的董事会或执委会成员)作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康平安管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。

4.4.1机构和职责5/10/2025133对组织指派的管理者，应规定其明确的职责和权限，以便：确保OHSMS的各项要求是根据标准而建立、实施和保持的。向最高管理者汇报OHSMS的绩效，以供评审，并作为改进OHSMS的依据。所有承担管理责任的人员，都应该说明他们对持续改进OHS绩效的承诺。 5/10/2025134“机构和职责〞理解要点根本要求应对影响其活动、设施和生产过程中OHS风险的管理、操作与检查、检验人员的作用、职责和权限进行界定，文件化并传达；明确最高管理者的体系责任；明确管理者代表的体系责任。5/10/2025135“机构和职责〞理解要点确定组织机构与职责时应考虑的因素组织构成与机构图；危险辨识、风险评价和风险控制的结果；OHS目标；法律法规的要求；作业指导书。5/10/2025136“机构和职责〞理解要点(续)需要对其职责和权限加以规定的人员，包括：最高管理者管理者代表组织各层次上的部门经理操作岗位(关键)人员负责承包方OHS管理的人员负责OHS培训的人员对OHS有关键影响的设备负责人组织内具有OHS资格的员工或其他OHS专业人员在协商的根底上确定的员工OHS代表5/10/20251375/10/2025138“机构和职责〞理解要点(续)管理者代表的职责建立、实施与保持OHSMS；监督整个OHSMS运行情况；全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；参与目标的制定和定期评审。5/10/2025139“机构和职责〞理解要点(续)作用和职责的文件OHS职责和权限应以适宜的形式形成文件，要白纸黑字。可采取一种或几种形式，或组织选择的其他形式：OHSMS手册；程序文件；作业任务说明书；作业指导书。5/10/2025140“机构和职责〞理解要点(续)作用和职责的交流需要将OHS职责和权限向组织所有级别上受其影响的人员进行有效的传达；确保每个员工理解不同职能的范围和其之间的界面，以及采取措施的途径。5/10/2025141“机构和职责〞理解要点(续)

管理者承诺的“可视〞证明各级管理者应提供其对持续改进OHS承诺的直观证明，证明的方式可包括：访问和检查现场；参与事故调查；提供纠正措施所需的资源；出席OHS会议；发布支持信息。(标准条文：所有承担管理责任的人员，都应该说明他们对持续改进OHS绩效的承诺。)5/10/2025142“机构和职责〞理解要点(续)组织应当传达和宣传这样一种思想，即OHS是组织内所有员工的责任。不能认为只有OHS职能部门才负有这方面的责任；也不能认为只有哪些被明确职责的员工应负有这方面的责任。任何职能部门和员工都不能置身事外。OHSMS的建立不改变组织原有的管理模式，其机构和职责是在原有根底上进行调整、补充、完善。5/10/2025143对于其工作可能影响工作场所内职业健康平安的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。

组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：

一符合职业健康平安方针、程序和职业健康平安管理体系要求的重要性；

一在工作活动中实际的或潜在的职业健康平安后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康平安效益；

一在执行职业健康平安方针和程序，实现职业健康平安管理体系要求，包括应急准备和响应要求〔见〕方面的作用与职责；

一偏离规定的运行程序的潜在后果。

培训程序应考虑不同层次的：

一职责、能力及文化程度；

一风险。

4.4.2培训、意识与能力5/10/2025144“培训、意识和能力〞理解要点根本要求建立并保持培训程序，使所有员工都具备标准要求的四项(标准条文中)OHS意识和具备完成其OHS工作任务的能力；培训程序应考虑不同层次的需求。要求5/10/2025145“培训、意识和能力〞理解要点(续)培训程序应包括的过程系统化的辨识组织内各相关职能和层次所需的OHS意识和技能－确定培训需求；确定弥补所需OHS意识和技能与个人现有水平之间的差距的方案安排－制定具体的培训方案；以系统的方式提供必须的培训－按方案实施培训；跟踪和检验培训效果(人员评价)，确保员工获得并保持必须的知识和技能－检查培训效果；人员培训与技能的记录。5/10/2025146“培训、意识和能力〞理解要点(续)确定培训需求和制定培训方案时应考虑的因素？作用职责和规定；危险辨识、评价和控制的结果；程序和作业指导书；OHS目标和指标；OHS管理方案；员工能力鉴定。5/10/2025147“培训、意识和能力〞理解要点(续)如何确定培训需求列出不同岗位职责(承担的风险)的OHS意识和技能的需求；法律、法规要求及特种作业人员的培训需要；对不同岗位人员的能力进行鉴定。5/10/2025148“培训、意识和能力〞理解要点(续)对不同岗位人员的能力进行鉴定的方法：制定岗位胜任条件要求；考察其各方面素质(文化素质、岗位OHS经验、平安意识等)是否符合岗位条件要求；确定符合或不符合；针对存在的不符合，采取有针对性的培训(缺什么，补什么)。5/10/2025149“培训、意识和能力〞理解要点(续)评价培训的有效性在培训程序中包括评价过程。通过现场检查确定员工是否具备相应的意识和技能。利用监测和测量来监测培训技能的长期影响。保持员工培训和能力鉴定的记录。5/10/2025150“培训、意识和能力〞理解要点(续)培训的主要对象及内容：岗位和职责培训--全员换岗培训--有关人员重要作业前培训--有关人员危险识别、风险评价和风险控制的培训重要岗位人员培训管理人员培训对最高管理层的培训外来人员的培训对承包商的培训5/10/2025151组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康平安信息进行相互沟通。

组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。

员工应：

一参与风险管理方针和程序的制定和评审；

一参与商讨影响工作场所职业健康平安的任何变化；

一参与职业健康平安事务；

一了解谁是职业健康平安的员工代表和和指定的管理者代表(见4.4.1)。4.4.3协商和沟通5/10/2025152“协商与交流〞理解要点根本要求建立并保持与员工(内部)和其他相关方(外部)对有关OHS信息进行协调与交流的程序；员工的参与和协商应函盖标准要求的四项内容(标准条文中)，并形成方案和向员工通报。5/10/2025153“协商与交流〞理解要点(续)内部信息交流畅通有序的内部信息流动有助于组织内部各个环节的成功协作，是OHSMS有效运行的必要条件；作用明确的员工OHS代表与管理部门的信息交流机制；包含OHS绩效资料和其他有关OHS信息的传达和公告；局部层次或其他形式的简要报告会；OHS通讯或宣传单；内部信息的迅速交流是明确OHS责任的另一重要内容，不仅仅是“由上而下〞，还要“由下而上〞，以及不同部门间的横向交流。任何信息的停滞和不畅都会造成体系运行的失败。5/10/2025154“协商与交流〞理解要点(续)外部信息交流组织应从信息的接收、记录、调查研究、处置决定到回复的全过程建立完整的程序控制；向执法机构和上级管理单位报告监测结果、应急方案、事故、事件处理以及就OHS事务进行交流并取得支持；接受外部相关方的要求、抱怨和投诉并进行记录和处理；向外界展示组织的OHS方针。5/10/20251555/10/2025156组织应以适当的媒介〔如：纸或电子形式〕建立并保持以下信息：

a)描述管理体系核心要素及其相互作用；

b)提供查询相关文件的途径。

注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。

4.4.4文件化5/10/2025157“文件化〞理解要点针对组织的活动、产品或效劳的特点，规模、惯例以及人员素质等情况，制定一套文件化的管理制度和管理方法并保持是最新的，以便：对组织OHS管理工作的开展起到支持、指导和依据性作用；确保OHSMS能够得到充分的理解和有效的运行；为组织的内部管理与外部审核提供依据。5/10/2025158“文件化〞理解要点根本要求OHSMS文件可以是书面的或电子形式；体系文件应充分描述体系核心要素及其相互作用；文件应给出查巡相关文件的途径。5/10/2025159“文件化〞理解要点(续)OHSMS核心要素及其相互作用的描述核心要素的描述是指对标准中所要求的17个要素本身根本要求的描述(如管理手册)；以及要素对其具体指导的OHS行为翔实内容的描述(如程序文件和其他支持性文件)。核心要素相互作用的描述是指17个要素如何相互补充、相互支撑、相互渗透，组成了实现组织OHS方针，改善组织的OHS行为，具有自我约束、自我调节、自我完善的运行机制并有机的结合，形成一个完整的OHSMS。5/10/2025160“文件化〞理解要点(续)缘何需要提供查询相关文件的途径？OHSMS或要素与组织现有的其他管理体系(如ISO9000、ISO14000)存在着整合问题，体系文件上可能出现交叉、重合的情况。OHSMS自身各要素间、各文件层次间存在相互支撑、相互作用、互为补充的关系。5/10/2025161“文件化〞理解要点(续)在制定体系文件时应考虑的因素：员工的OHS意识、知识、技能；文件的价值(没有文件是否影响到体系的运行？)审核的需要(符合性审核)某一过程或活动是否会因为没有文件而导致事故或不符合发生。5/10/2025162意识、能力与书面程序的关系10002550750100755025能力/意识书面程序5/10/2025163“文件化〞理解要点(续)文件格式推荐采用ISO9000提供的金字塔性文件结构这种结构提供了完整的文件体系，层次清楚，便于运作并具有可操作性；ISO9000与ISO14000文件体系大多数采用这种结构，多数组织因先入为主而习以为常。

管理手册下一级是上一级的支撑上一级为下一级提供途径方针手册程序支持文件记录5/10/2025164“文件化〞理解要点(续)管理体系文件的表述标准没有管理体系文件形式的要求如果已经建立了体系文件，只要制定一个描述现有程序与OHSAS18001要求之间的相互关系的文件。ISO9000的成功经验－－文件分成三个层次：管理手册、程序文件、支持文件。5/10/2025165“文件化〞理解要点(续)管理手册内容OHS方针，目标和指标，管理方案，管理体系17个核心要素描述管理体系有关的组织机构、职责和权限手册的评审、修改和控制等。5/10/2025166“文件化〞理解要点(续)程序文件是指为完成体系要求的OHS活动所规定的方法；组织应建立与OHSMS要求和组织OHS方针描述相一致的有关文件化的程序；它是OHS管理手册的支持性文件；是对各项OHS活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性；是OHSMS实施中的内部法规性文件。5/10/2025167“文件化〞理解要点(续)支持文件包括表格、报告；作业指导书；危险因素清单；法律法规登记名录；“三同时〞报告、平安评价报告；现场平面图等。它们都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的OHSMS文件。5/10/2025168组织的管理体系文件工程行政财务职业健康平安环保质量人事规章“文件化〞理解要点(续)

OHSMS文件是组织整个管理体系文件的一局部5/10/2025169组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：

a)文件和资料易于查找；

b)对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；

c)凡对职业健康平安管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；

d)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；

e)对出于法规和(或)保存信息的需要而保存的档案文件和资料予以适当标识。

4.4.5文件与资料控制5/10/2025170“文件与资料控制〞理解要点根本要求建立并保持对OHSMS文件的标识、批准、发放和撤销以及OHS资料进行控制的程序；程序的作用是确保标准条文中1－5要求的实现。5/10/2025171“文件与资料控制〞理解要点需要控制(受控)的文件与资料管理手册程序文件支持文件作业指导书操作规程、工程资料和图纸等适用的法律法规其他5/10/2025172“文件与资料控制〞理解要点(续)文件和资料控制的内容能够定位－明确分发位置以便查找定期评审并视情况予以修订－确保文件的持续适用性关键岗位都得到现行有效版本－确保文件发放到位及其对体系运行的指导作用及时撤除失效的文件和资料或采取措施防止误用－确保文件的适用性和现行有效由于法律或知识保存的需要，而保存的档案文件和资料应予以适当标识－防止误用并妥善保存建立(不同层次)文件清单，显示放置场所、持有人－便于查阅、使用5/10/2025173“文件与资料控制〞理解要点(续)对OHSMS文件的管理，如文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置等，要做到：文件的保存要有一定场所，有专人保管，并有一套机制保证文件的时效性。过期作废的文件要及时收回处置(时间较长，不能全部收回的，可下作废通知)，新的文件要及时发到使用者手中。结合组织自己的特点和需要制订受控文件登记表、文件修改登记表、收发文件登记表等。OHSMS侧重于体系的运行和对危险因素的有效控制，而不是建立过于繁琐的文件控制系统，在建立体系和运行体系中要注重实效。5/10/2025174组织应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业健康平安记录以及审核和评审结果。职业健康平安记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康平安记录的保存和管理应便于查阅，防止损坏、变质或遗失。应规定并记录其保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。4.5.3记录和记录管理5/10/2025175“记录和记录管理〞理解要点根本要求对OHSMS记录及审核和评审结果的标识、保存与处置建立并保持程序；记录的保存应便于查阅；记录的管理应注意防止损坏、变质或遗失；记录应规定保存期限并予以记录；适宜时记录应能证明对本标准的符合性。5/10/2025176“记录和记录管理〞理解要点(续)记录的意义和作用追溯OHSMS运行过程的相关活动；证明组织OHSMS的有效性，并协助组织在内部审核时发现体系运行当中存在的问题；在第二、第三方审核时，用以证明组织体系对标准的符合性。5/10/2025177“记录和记录管理〞理解要点(续)记录缺乏的后果无法澄清责任无法进行回忆和评价对记录的要求：记录清楚能够追溯到相关活动严格定位便于查阅妥善保管规定保存期限。5/10/2025178“记录和记录管理〞理解要点(续)记录与文件的区别文件：包括手册、程序、作业指导书、记录表单及其它形式的文件；主要用来管理和指导体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、何时做及为什么做等，故对其应加以控制。记录：是体系运行过程中留下的客观信息、数据以及某事件已经完成的证据；主要用来追溯体系相关活动以及证明体系运行的符合性和有效性，故对记录应进行管理。5/10/2025179“记录和记录管理〞理解要点(续)需要保存的记录(