GB 45673- 2025《危险化学品企业安全生产标准化规范》之“5.8 作业安全”审核检查单(雷泽佳编制-2025A0)

GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》之“5.8作业安全”审核检查单雷泽佳编制-2025A0GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》之“5.8作业安全”审核检查单(雷泽佳编制-2025A0)一级要素二级要素GB45673条文要求检查项目具体检查内容查验方式（方法）应提供的符合性证据性材料常见不符合项列举5.8作业安全5.8.1作业许可管理5.8.1.1企业应明确作业许可范围、作业许可类别分级与审批权限等，规范管理作业许可，确保作业安全。1.作业许可范围明确性1.法定特殊作业全覆盖

是否明确纳入GB30871规定的8类特殊作业（动火、受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装作业、临时用电、动土作业、断路作业），且无遗漏。

2.非常规作业与扩展作业纳入管理

是否将临时抢修、非计划性维修、承包商作业等非常规作业，以及企业自主识别的高风险作业（如高危工艺开停车、剧毒化学品分装、大型吊装等）纳入许可管理范围。

3.风险评估论证

扩展作业范围是否经过风险评估论证，确保所有可能导致事故的作业无遗漏，形成书面评估报告。1.查阅企业《作业许可管理制度》《作业许可范围清单》。

2.核对GB30871规定的特殊作业是否全部列出。

3.检查非常规作业和扩展作业的定义及清单。

4.查阅风险评估报告或会议记录，确认扩展作业的论证过程。1.《作业许可管理制度》

2.《作业许可范围清单》（含法定特殊作业、非常规作业、扩展作业）

3.扩展作业风险评估报告或论证记录1.未明确列出GB30871规定的全部8类特殊作业。

2.非常规作业（如临时抢修、承包商作业）未纳入许可管理。

3.扩展作业（如大型吊装、剧毒化学品分装）未经过风险评估论证，或无书面记录。2.作业许可类别分级合理性1.风险分级标准明确

是否依据作业风险等级、影响范围、复杂程度等因素制定分级标准（如特级、一级、二级），例如动火作业按火灾爆炸风险分级，受限空间按毒害程度分级。

2.分级差异化管理

不同风险等级作业是否制定差异化的审批流程、监护要求、安全措施（如特级作业附加全程视频监控，二级作业简化非核心流程）。

3.分级与实际作业匹配

现场作业是否按分级标准执行，如特级动火作业是否由企业安全管理部门或主管领导审批，一级作业由车间负责人审批。1.查阅《作业许可分类分级标准》，核对分级依据是否包含风险等级、影响范围等要素。

2.抽查不同类别作业许可票证，检查审批层级、安全措施是否与分级匹配。

3.访谈安全管理人员，确认分级标准执行情况。1.《作业许可分类分级标准》

2.不同类别作业许可票证（如特级动火、一级吊装等）

3.分级管理培训记录1.未制定分级标准或分级依据不明确（如未区分风险等级）。

2.分级标准与实际作业审批流程不匹配（如低风险作业由高层级审批，或高风险作业审批权限下放）。

3.差异化措施缺失（如特级作业未要求视频监控，二级作业省略核心安全确认环节）。3.审批权限与责任清晰化1.审批权限分层设置

是否明确不同风险等级作业的审批主体（如特级作业由安全管理部门或主管领导审批，一级作业由车间负责人审批，二级作业由基层班组审核）。

2.全流程责任界定

是否明确申请、审批、监护、验收各环节责任主体及操作规范，例如申请阶段需实地核查，审批阶段禁止远程或代签，监护阶段需专项培训。

3.权责一致性验证

抽查作业许可票证，检查审批人签字是否为本人，是否有现场核查记录；监护人员是否具备资质，验收环节是否有双方签字确认。1.查阅《作业许可审批权限表》，核对审批层级与风险等级是否挂钩。

2.抽查5-10份许可票证，检查审批人签字、现场核查记录、监护人员资质。

3.查阅《监护人培训考核记录》，确认监护人员具备应急能力。1.《作业许可审批权限表》

2.作业许可票证（含申请、审批、监护、验收记录）

3.监护人资质证书及培训记录1.审批权限未分层（如所有作业均由同一部门审批）。

2.许可票证中审批人签字为代签或远程审批，无现场核查记录。

3.监护人员未经过专项培训，或验收环节无责任主体签字确认。4.制度与流程规范性1.管理制度完整性

是否制定《作业许可管理制度》，明确范围、分级、审批权限、流程、责任等内容，且制度经过评审和发布。

2.流程执行规范性

申请阶段是否包含风险分析报告、现场条件核查；审批阶段是否现场确认安全措施（如隔离措施、气体检测结果）；关闭阶段是否有验收记录。

3.动态更新机制

是否定期对作业许可范围、分级标准、审批权限进行评审，根据工艺变化、事故经验等更新制度。1.查阅《作业许可管理制度》，确认涵盖标准要求的核心要素。

2.抽查许可流程记录，检查申请、审批、验收环节是否完整。

3.查阅制度评审记录，确认是否每年更新或根据变更调整。1.《作业许可管理制度》及发布文件

2.作业许可流程记录（如风险分析报告、现场核查表）

3.制度评审与更新记录1.未制定专项管理制度，或制度内容缺失（如未明确审批权限、流程）。

2.许可流程缺失关键环节（如申请阶段无风险分析，验收阶段无闭环记录）。

3.制度长期未更新，未纳入新工艺、新风险作业的管理要求。5.风险管控与现场落实1.风险控制措施匹配

不同等级作业是否制定针对性控制措施（如特级动火作业附加专项应急预案，一级作业双人监护）。

2.现场执行一致性

现场作业是否按许可票证要求落实安全措施（如隔离措施、检测数据、应急装备），监护人员是否在岗履职。

3.信息化管控（重大危险源企业）

构成重大危险源的企业是否通过信息化平台实现作业许可审批、过程监控、数据存档，具备风险预警功能。1.抽查高风险作业现场（如特级动火），检查安全措施落实情况（如盲板隔离、气体检测报告）。

2.查看信息化系统（如有），确认审批流程、监控数据是否实时记录。

3.访谈作业人员，确认是否知晓作业风险及控制措施。1.作业许可票证中的安全措施清单

2.现场检测记录（如气体检测报告）

3.信息化系统操作记录（如重大危险源企业）1.现场安全措施与许可票证不一致（如未配备应急装备、未执行隔离措施）。

2.重大危险源企业未建立作业许可信息化管控系统，或系统功能缺失（如无风险预警、数据不同步）。

3.监护人员未履行职责，擅自离岗或未制止违规作业。5.8.1.2企业应对GB30871规定的特殊作业以及企业认为需要通过许可管理的其他作业实施许可管理。1.法定特殊作业许可管理全覆盖1.法定特殊作业范围确认：企业是否明确将GB30871规定的8类特殊作业（动火、受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、临时用电、动土、断路作业）全部纳入许可管理范围。

2.许可制度执行：是否建立专项制度，明确法定特殊作业的申请、审批、监护、验收流程，且未降低国家标准要求（如气体检测、能量隔离、应急装备配备等）。

3.票证要素完整性：许可票证是否包含作业部位、风险控制措施、检测数据、监护人信息等核心要素，特级动火、一级吊装等是否附加专项方案。

4.培训与应急保障：作业人员是否接受专项培训，现场是否配备符合GB30871要求的应急装备（如正压式呼吸器、消防器材）。1.查阅《作业许可管理制度》及附件清单，核对是否覆盖GB30871全部8类作业。

2.抽查近6个月特殊作业票证（每种类型至少5份），检查票证要素及审批流程。

3.现场检查作业现场应急装备配备情况，抽查作业人员培训记录。1.作业许可制度文件及附件清单。

2.特殊作业票证（含专项方案）。

3.作业人员培训记录、应急装备台账。1.未将GB30871规定的某类特殊作业纳入许可管理（如遗漏动土作业）。

2.许可票证缺少关键要素（如未记录气体检测时间或监护人信息）。

3.特级动火作业未制定专项安全方案或未落实双监护制度。2.自主扩展作业动态管理1.风险评估机制：企业是否基于HAZOP分析、历史事故经验等，识别并评估未列入GB30871但存在显著风险的作业（如大型吊装≥40吨、交叉作业、剧毒化学品分装等）。

2.扩展作业清单：是否建立《自主扩展作业许可清单》，明确作业类型（如高温高压带压开孔、跨装置吊装）、风险等级及管控措施，且每季度动态更新。

3.审批层级对等：扩展作业的审批层级是否不低于同类风险的法定特殊作业（如跨区域动火参照一级动火审批流程），是否存在越级审批或简化核心流程现象。

4.专项安全措施：针对扩展作业的独特风险（如粉尘爆炸、低温冻伤），是否制定专项防护措施（如防爆工具、低温劳保配备）并写入许可票证。1.查阅《风险评估报告》《自主扩展作业许可清单》及季度评审记录。

2.抽查扩展作业许可票证，核对审批层级与法定作业的匹配性。

3.检查专项安全措施是否在作业方案中明确，如吊装作业是否制定防倾覆措施。1.扩展作业风险评估报告及评审记录。

2.《自主扩展作业许可清单》及更新记录。

3.扩展作业许可票证及专项安全方案。1.未将高风险扩展作业（如剧毒化学品分装）纳入许可管理。

2.扩展作业审批层级低于同类法定作业（如二级动火级别的跨装置动火作业由班组审批）。

3.专项安全措施缺失（如粉尘作业未配备防爆工具）。3.许可管理体系系统性1.制度覆盖性：许可制度是否明确区分法定特殊作业与自主扩展作业，是否建立统一的分级审批、风险分析、现场监护流程。

2.动态更新机制：当工艺、设备、作业环境变化时，是否重新评估作业风险并更新许可范围，如新增装置后的作业风险重新辨识。

3.合规性验证：是否定期检查许可管理执行情况，如通过现场核查确认能量隔离、气体检测等措施落实情况，是否保留检查记录。1.查阅《作业许可管理制度》，检查是否明确两类作业的分类管理要求。

2.查阅变更管理记录，确认风险变化时是否更新许可范围。

3.抽查许可执行检查记录，如监护人履职记录、现场验收单。1.作业许可管理制度及修订记录。

2.变更管理记录及风险重新评估报告。

3.许可执行现场检查记录、验收单。1.法定作业与扩展作业未分类管理，审批流程混为一谈。

2.工艺变更后未重新评估作业风险，导致新增高风险作业未纳入许可。

3.现场检查发现能量隔离措施未落实（如盲板未按清单安装）。5.8.2作业安全风险分析5.8.2.1企业应在特殊作业实施前开展作业安全风险分析。当工艺条件、作业条件、作业方式或作业环境改变时，或发生事故后，应重新进行安全风险分析。1.特殊作业前风险分析要求1.特殊作业范围覆盖情况

企业是否在GB30871规定的动火、受限空间、盲板抽堵等特殊作业实施前，开展系统性风险分析，明确潜在危险有害因素（如火灾、爆炸、中毒窒息等）。

2.分析内容完整性

风险分析是否覆盖作业步骤、设备设施状态、物料特性（易燃易爆、有毒有害介质）、环境条件（缺氧、高温高压）等，且明确可能导致的事故类型及后果。

3.风险分析流程规范性

是否制定风险分析流程，明确责任部门/人员、分析方法（如JHA、SCL），并在作业许可票证中体现分析结果及控制措施。1.查阅特殊作业许可票证（如动火、受限空间作业票）及附后的风险分析报告。

2.抽查近6个月特殊作业记录，核对是否每项作业前均有风险分析。

3.访谈作业负责人或安全管理人员，确认分析流程和内容。1.特殊作业风险分析报告（含JHA/SCL记录）。

2.作业许可票证（含风险分析栏）。

3.风险分析管理制度或流程文件。1.未在特殊作业前开展风险分析，或分析内容缺失（如未识别物料特性、环境风险）。

2.风险分析与作业票证内容脱节，未针对性制定控制措施。

3.分析方法未明确，或未覆盖所有法定特殊作业类型（如遗漏吊装、动土作业）。2.动态更新机制要求1.变更触发重新分析的情形

当工艺条件（如物料性质、工艺参数调整）、作业条件（工具变更、人员调整）、作业方式（流程改变、交叉作业）、作业环境（气象条件、周边风险变化）改变时，是否重新进行风险分析。

2.事故后复盘分析

发生事故或未遂事件后，是否针对同类作业开展复盘分析，识别风险盲区（如检测流程漏洞、防护措施失效），并更新风险分析内容。

3.动态管理记录

是否建立变更管理台账和事故后分析记录，明确重新分析的触发条件、实施时间及责任人员。1.查阅变更管理文件（如工艺变更审批单、作业条件变更记录），核对是否附重新分析报告。

2.调取近1年事故/未遂事件报告，检查是否对同类作业进行风险分析更新。

3.查看风险分析动态更新制度，确认触发条件是否涵盖标准要求的四种情形。1.变更管理台账及附后的重新分析报告。

2.事故/未遂事件调查报告及同类作业风险分析更新记录。

3.动态风险分析管理制度（含触发条件、流程）。1.工艺参数调整、作业环境改变（如五级以上大风作业）时未重新分析风险。

2.事故后未对同类作业进行复盘，风险分析内容未更新。

3.动态更新机制无明确制度，或记录缺失（如变更无重新分析报告）。3.风险分析合规性与有效性1.法规标准符合性

风险分析是否符合GB30871、AQ/T3034等标准要求，如动火作业前30分钟内气体检测、受限空间作业通风条件评估。

2.人员参与与培训

作业负责人、监护人是否参与风险分析，且熟悉分析结果及控制措施；是否针对新风险分析内容开展培训。

3.记录可追溯性

风险分析记录是否完整存档，包含分析时间、人员、结论及措施，且与作业许可、隐患治理等环节联动。1.对比分析报告与GB30871标准条款，核查关键参数（如检测时间、隔离措施）。

2.抽取3-5名作业人员访谈，确认是否知晓作业风险及控制措施。

3.检查风险分析记录存档情况，是否按年度或作业类型分类管理。1.风险分析报告与GB30871条款对照表。

2.作业人员培训记录（含风险分析内容）。

3.风险分析档案目录及存档记录。1.分析内容不符合国家标准（如动火作业未检测可燃气体浓度）。

2.作业人员不了解作业风险及控制措施，培训记录缺失。

3.风险分析记录未存档或信息不全（如无分析人员签字、时间）。5.8.2.2企业应根据安全风险分析结果，制定相应的控制措施。1.分层控制措施制定1.工程技术措施制定：是否针对风险分析结果，制定硬件防护措施，如设置盲板隔离、通风系统、联锁装置、防火花挡板等，降低风险。

2.管理措施制定：是否建立作业许可审批、双人监护、应急准备、检测频次规定等流程管控和制度约束措施。

3.个体防护措施制定：是否依据GB39800.1，针对不同风险配备防腐蚀服、正压式呼吸器、安全带等防护装备，并明确使用要求。

4.专项措施制定：对高风险扩展作业（如大型吊装、交叉作业）是否制定专项安全方案，如防爆工具使用、低温劳保配备等。1.查阅《风险控制措施清单》，核对是否覆盖工程技术、管理、个体防护等维度，且与风险分析结果对应。

2.抽查动火、受限空间等特殊作业的控制措施，查看是否包含隔离、通风、联锁等工程技术措施，以及审批、监护等管理措施。

3.检查个体防护装备配备标准，是否与岗位风险匹配，如接触酸碱作业是否配备耐酸碱手套等。1.风险控制措施清单（含工程技术、管理、个体防护措施）。

2.特殊作业专项安全方案（如动火、吊装作业方案）。

3.个体防护装备配备标准及台账。1.控制措施未分层制定，仅涵盖单一维度（如只有管理措施，缺乏工程技术措施）。

2.措施与风险分析结果不匹配，如未针对易燃易爆介质制定盲板隔离措施。

3.个体防护装备配备标准不符合GB39800.1要求，如高处作业未配备双挂钩安全带。2.措施有效性验证1.现场核查验证：是否对盲板安装位置、联锁装置联动、气体检测设备等进行现场检查，确认措施落实到位。

2.模拟测试验证：对通风系统、应急程序等进行模拟测试，记录测试结果，确保功能有效。

3.专家评审验证：对复杂工艺或高风险作业的控制措施，是否组织专家评审，评估措施的可操作性和有效性。1.查阅措施验证报告，查看是否包含现场核查、模拟测试或专家评审内容。

2.现场抽查关键设备（如联锁装置、气体检测仪），确认是否正常运行，验证记录是否完整。

3.询问安全管理人员，了解高风险作业措施的评审情况，如特级动火作业是否经过专家确认。1.措施验证报告（含现场核查记录、模拟测试报告、专家评审意见）。

2.关键设备检查记录（如联锁装置测试记录、气体检测仪校验记录）。1.未对控制措施进行有效性验证，如盲板安装后未进行泄漏检查。

2.模拟测试或专家评审缺失，如新建工艺的控制措施未经验证即投入使用。

3.验证记录不完整，缺乏具体测试数据或评审结论。3.闭环管理机制1.措施嵌入与交底：是否将控制措施纳入作业方案或安全作业票，作为安全交底核心内容，明确应急撤离路线、监护职责等。

2.现场监督执行：监护人是否逐项核查措施落实情况，如作业前检查个体防护装备、隔离措施是否到位。

3.反馈改进机制：作业结束后是否评估措施效果，将问题纳入下一次风险分析，形成“分析-制定-执行-改进”闭环。1.查阅作业方案、安全作业票，检查控制措施是否明确写入，如动火作业票是否包含气体检测时间、监护人员职责。

2.抽查监护日志，查看是否记录措施核查情况，如受限空间作业前是否确认通风设备运行正常。

3.查看历次作业后效果评估记录，是否有针对措施失效的改进措施，如某类作业频繁出现隐患，是否更新风险分析内容。1.作业方案、安全作业票（含控制措施条款）。

2.监护日志、安全交底记录。

3.作业效果评估报告及改进措施记录。1.控制措施未嵌入作业文件，安全交底内容缺失关键风险点。

2.现场监督不到位，监护人未核查措施落实情况，如未记录气体检测结果。

3.未建立反馈机制，对重复发生的问题未更新控制措施。5.8.3作业过程安全管控5.8.3.1企业应设置监护人对实施许可管理的作业活动进行现场监护，监护人应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力。1.监护人设置合规性1.制度明确监护要求

企业是否在制度中明确规定对实施许可管理的作业活动（如动火、受限空间、高处作业等特殊作业）设置现场监护人，且监护人职责清晰（如全程监督、制止违规、应急处置等）。

2.作业票证明确监护人信息

抽查作业许可票证（如动火作业票、受限空间作业票等），是否注明监护人姓名、岗位及联系方式，且监护人是否与现场实际人员一致。

3.现场监护到位情况

现场检查作业活动是否配备专职监护人，是否存在监护人擅自离岗、兼职其他工作或未全程在岗现象。1.查阅企业《作业许可管理制度》《监护人管理办法》等文件，重点核对监护职责、适用范围及岗位设置要求。

2.抽查近3个月作业许可票证（每种特殊作业至少5份），检查监护人信息填写完整性。

3.现场随机抽查正在进行的许可作业，观察监护人是否在岗履职。-作业许可管理制度、监护人管理相关制度文件

-作业许可票证（含监护人信息）

-现场作业监护记录-制度未明确许可作业需设置监护人；

-作业票证未填写监护人信息或信息与现场不符；

-现场监护人员脱岗、兼职其他工作或未全程监护。2.监护人能力要求落实情况1.培训与考核记录

监护人是否经过专项培训（如急救知识、应急处置流程、作业风险辨识等），是否有培训记录及考核合格证明（如培训签到表、考核试卷、证书等）。

2.基本救护技能掌握情况

通过现场询问或实操测试，检查监护人是否掌握心肺复苏、止血包扎、异物清除等基本急救技能，是否熟悉作业现场常见伤害（如中毒、窒息、灼烫等）的初步处置方法。

3.应急处理能力验证

抽查监护人是否熟悉作业现场应急预案（如泄漏、火灾、爆炸等场景），是否掌握应急器材（如灭火器、正压式呼吸器、洗眼器等）的使用方法，是否参与过相关应急演练并记录在案。1.查阅监护人培训档案，包括培训计划、课程内容、考核结果（需体现救护技能和应急处理相关内容）。

2.现场随机抽取2-3名监护人，通过口头询问或模拟急救场景（如心肺复苏操作），验证其技能掌握情况。

3.查阅企业应急演练记录，检查监护人是否参与演练，是否有演练评估中关于监护职责的考核内容。-监护人专项培训记录、考核试卷及合格证书

-应急演练方案、记录及评估报告

-监护人岗位说明书或能力要求文件-监护人未参加专项培训或考核不合格；

-监护人不熟悉基本急救技能或应急处置流程；

-未建立监护人能力考核机制，或考核内容未覆盖救护技能和应急处理能力。3.监护职责与风险匹配性1.风险针对性监护措施

针对高风险作业（如特级动火、受限空间作业），监护人是否熟知专项风险控制措施（如气体检测频次、能量隔离要求等），是否能及时识别异常并启动应急程序。

2.监护记录完整性

检查监护人是否按要求记录作业过程（如异常情况处理、措施落实情况等），记录是否完整可追溯。1.结合作业许可票证中的风险分析内容，询问监护人针对该作业的专项风险及控制措施。

2.查阅监护人现场记录（如监护日志、异常情况报告等），检查记录是否规范。-高风险作业专项监护方案

-监护人现场记录表单-监护人不熟悉作业专项风险控制措施；

-监护记录缺失、不完整或未如实记录异常情况。5.8.3.2构成危险化学品重大危险源的企业应建设应用特殊作业审批与作业管理场景功能开展特殊作业管控。1.信息化平台建设与功能覆盖1.特殊作业管控平台建设符合性

企业是否搭建或接入包含“特殊作业审批”与“作业管理场景”功能的信息化平台，覆盖动火、受限空间等特殊作业的申请、风险分析、审批签发、过程监控、数据存档全流程。

平台是否具备风险预警（如气体浓度超标报警）、作业条件智能核查（如人员资质、安全措施完整性校验）、实时数据同步（如现场视频、检测数据实时上传）等功能。1.查阅企业信息化平台建设方案、功能说明书及系统演示；

2.抽查特殊作业审批记录，验证流程是否覆盖全环节；

3.现场测试风险预警、智能核查功能是否正常运行。1.信息化平台建设方案、功能设计文档；

2.特殊作业审批及管理流程记录；

3.系统功能测试报告。1.未建设专用信息化平台，或平台功能缺失（如无审批、监控模块）；

2.风险预警功能未启用，或智能核查（如人员资质校验）未落实；

3.数据同步不实时（如检测数据未实时上传）。2.重大危险源联动管控2.与重大危险源监测平台联动情况

平台是否与企业重大危险源监测预警平台联动，实时同步设备运行参数（如温度、压力、液位）、环境监测数据（如可燃气体浓度），实现作业风险动态匹配。

是否针对重大危险源场所的特殊作业（如罐区动火），自动关联监测数据并动态评估风险。1.查阅平台数据接口技术文档及联动记录；

2.抽查重大危险源区域作业记录，验证是否关联实时监测数据；

3.询问系统管理人员数据联动机制。1.重大危险源监测平台与作业管控平台数据对接技术方案；

2.特殊作业与监测数据联动记录（如罐区动火作业时的实时压力、气体浓度数据）。1.未与重大危险源监测平台联动，或数据不同步；

2.重大危险源作业时未自动关联风险评估，仍依赖人工判断。3.数据管理与追溯3.作业全过程数据存档与追溯

平台是否对作业全过程数据（审批记录、监控影像、检测数据、验收结果）进行存档，保存期限是否符合法规要求（不少于1年）。

是否支持历史数据查询、统计分析，满足监管追溯要求（如作业票证、监护记录、整改闭环记录）。1.抽查近1年作业数据存档情况，验证保存完整性；

2.测试历史数据查询功能，检查是否可追溯至具体作业环节。1.作业数据存档目录及存储期限说明；

2.历史作业记录（含审批、检测、验收等文件）。1.数据存档不完整（如缺失监控影像、检测报告）；

2.保存期限不足1年，或无法提供完整追溯记录。4.制度与培训支持4.管理制度与培训落实

是否制定信息化平台使用管理制度，明确各岗位操作职责（如审批人、监护人、系统管理员）。

是否对相关人员（作业人员、审批人员、监护人员）开展平台操作培训，确保熟练使用审批、监控、数据录入等功能。1.查阅平台管理制度及岗位责任分工文件；

2.抽查培训记录，包括培训内容、签到表、考核结果；

3.现场询问作业人员平台操作流程。1.信息化平台使用管理制度；

2.培训计划、记录及考核试卷；

3.岗位操作手册或指南。1.未制定专项管理制度，或职责分工不明确；

2.未开展培训或培训记录缺失，人员不熟悉平台操作。5.扩展功能与合规性5.扩展功能与法规要求符合性

平台是否涵盖企业自主扩展的高风险作业（如大型吊装、交叉作业）许可管理，且审批层级、流程不低于同类法定特殊作业（如跨区域动火参照一级动火流程）。

是否针对扩展作业的独特风险（如粉尘爆炸、低温冻伤）设置专项安全措施录入及校验功能（如防爆工具配备检查、低温劳保用品确认）。1.查阅扩展作业清单及平台审批流程配置；

2.抽查扩展作业许可记录，验证审批层级与法定作业一致性；

3.检查专项安全措施是否嵌入系统校验流程。1.扩展作业许可范围清单；

2.扩展作业审批记录（如大型吊装作业票证）；

3.专项安全措施配置文档。1.扩展作业未纳入平台管理，或审批层级低于法定要求；

2.专项安全措施未在系统中强制校验（如未配备防爆工具时允许审批通过）。5.8.3.3企业应组织作业现场检查，发现隐患及时采取措施消除。1.作业现场检查机制建立1.检查制度与责任明确

企业是否建立作业现场检查制度，明确检查责任部门、人员、频次及内容，确保检查工作规范化、制度化。查阅企业安全生产管理制度，重点查看作业现场检查相关制度文件，确认是否明确责任主体、检查频次（如日常、专项、综合检查频次）及覆盖范围。作业现场检查制度文件、责任分工表未制定专门的作业现场检查制度；

责任部门或人员不明确；

检查频次未明确或不符合实际需求。2.检查内容全面性

检查内容是否覆盖作业资质、安全措施落实、设备设施状态、环境风险等关键要素，包括作业许可证有效性、人员资质、隔离措施、防护装备、环境参数等。对照标准条文及企业制度，抽查不同类型作业（如动火、受限空间）的现场检查记录，核对是否包含资质核查、安全措施检查（如能量隔离、气体检测）、设备状态及环境参数（如可燃气体浓度、通风情况）等内容。现场检查记录、作业许可票证、气体检测报告检查内容缺漏关键要素（如未核查作业许可证有效期、未检查个体防护装备）；

对高风险作业（如特级动火）未增加专项检查内容。2.隐患发现与处理措施3.隐患处理流程合规性

发现隐患后是否立即暂停作业，采取临时管控措施（如设置警戒、切断动力源），并组织整改，整改后是否经联合复查确认。查阅隐患整改记录，查看是否有暂停作业通知、临时管控措施记录（如警戒区域设置照片、动力源切断确认单），整改后是否有安全管理部门、监护人、属地单位的联合验收签字。隐患整改通知单、临时管控措施记录、联合验收单发现隐患未暂停作业或未采取临时管控措施；

整改后未经验收即恢复作业；

联合验收缺少责任方签字。4.整改措施针对性

是否针对隐患制定工程技术、管理措施、个体防护等分层控制措施，如盲板加装、联锁装置测试、专项培训等，并确保措施有效落实。结合风险分析报告，检查整改方案是否针对隐患原因制定措施（如设备缺陷修复、操作规程修订），现场核查措施落实情况（如盲板安装位置、防护装备配备）。隐患整改方案、措施落实验证记录、培训记录整改措施无针对性（如仅口头整改，未制定技术或管理措施）；

措施未落实（如防护装备缺失、联锁装置未测试）。3.记录与闭环管理5.检查记录完整性

是否形成书面检查记录，包含检查时间、地点、问题描述、整改要求及责任人员，记录是否存档备查。抽查近6个月的现场检查记录，检查是否有完整的问题描述、整改要求、整改结果及签字确认，记录是否按规定存档。现场检查记录表、存档记录检查记录缺失关键信息（如无整改责任人、无复查结果）；

记录未存档或存档不完整。6.闭环管理有效性

是否建立隐患排查治理台账，跟踪整改进度，实现“发现-整改-验收-关闭”闭环管理，重大隐患是否制定专项整改方案并上报。查阅隐患治理台账，核对隐患编号、整改状态、验收时间，抽查重大隐患是否有专项方案及政府部门备案记录。隐患治理台账、重大隐患专项整改方案、备案文件未建立隐患治理台账；

整改未闭环（如整改超时未跟踪、验收不合格未重新整改）；

重大隐患未制定专项方案或未备案。4.人员能力与现场执行7.检查人员资质与能力

检查人员是否具备专业能力，熟悉作业风险、检查标准及应急处置流程，是否经过专项培训。询问现场检查人员，了解其是否掌握检查要点（如动火作业气体检测要求、受限空间监护职责），查阅培训记录或资质证书。检查人员培训记录、资质证书检查人员未接受专业培训；

对关键风险点（如易燃易爆介质隔离要求）不熟悉。8.现场执行情况

作业现场是否存在未整改隐患、违规作业行为（如未佩戴防护装备、未落实监护制度），检查人员是否及时制止并记录。现场巡查作业区域，查看是否有未整改的安全隐患（如电线裸露、消防器材缺失），是否存在“三违”行为，核对检查记录中是否有相关