设备管理成熟度（星级）评价准则

设备管理成熟度（星级）评价准则设备管理成熟度（星级）评价准则1范围本标准规定了组织设备管理成熟度的评价方法和评分指南。本标准适用于实施T/SDAPE00002-2020设备管理成熟度（星级）评价指南的各类组织，为组织在设备管理体系内部审核基础上提供设备管理成熟度的自我评价准则，也可用于第二方、第三方对组织设备管理成熟度的评价。注：本标准与GB/T19004、GB/T19580以及GB/T33173标准的区别在于，所评价的条款内容限定于T/SDAPE00002-2020标准的要求；特别适用于己实施设备管理体系,且希望更好地促进管理水平提升的组织。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。T/SDAPE00002-2020设备管理成熟度（星级）评价指南GB/T19001-2015质量管理体系要求GB/T33173-2016资产管理管理体系要求3术语和定义T/SDAPE00002-2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1管理成熟度管理成熟度（managementmaturity）是对组织在管理体系、过程等方面管理水平和完善、卓越程度的度量。3.2评价要素评价要素（factorsusedtoevaluate）用于度量和评价管理成熟度的尺度。3.3评分条款评价条款（itemsforscoring）指直接进行成熟度评分的条款，即T/SDAPE00002-2020标准中“条款”（从7.2到7.5的4个模块，包括15个一级条款，40个二级条款，76个三级条款）。4成熟度评价方法4.1评价要素和模型4.1.1评价要素评审人员应根据T/SDAPE00002-2020标准的要求和被评价组织的信息，按策划（P)-实施（D)-监测（C)-处置（A)四个评价要素，对各评分条款进行定量评分和定性评价。其评价要点为：P：策划输出的适宜性、系统性、有效性；D：实施的持续性、全面性、严格性；C：监测依据的充分性、对象的准确性和结果的显现性；A：对监测结果进行分析、评价，并决定是否实施改进。4.1.2评价模型评价模型采用五个成熟度等级。表2给出了成熟度评价的通用模型。本标准基于该通用模型，在本标准第6章针对各项评分指标详细设计了评价细则，并在附录A针对每个评分条款逐一给出了评分简要说明。表2成熟度评价的通用模型成熟度等级等级一等级二等级三等级四等级五成熟度百分比比0%,5%,10%,30%,35%,40%,50%,55%,70%,75%,80%,90%,95%,100%20%,25%45%60%,65%85%总体特征反应式初步系统系统和有效追求持续改进领先评价要素特征策划P策划输出是碎片状、反应式的，缺乏系统性策划输出适宜于企业实际，形成了初步、规范的方法策划输出切合实际，系统、有效策划输出切合实际，系统、有效，且改进导向显著策划输出全面、系统、有效，体现了业内的最佳实践实施D工作未开展或只是偶然、局部的开展工作已初步开展，但在持续性和覆盖面上仍有差距工作己经持续和较全面地开展，偶有偏差工作持续、全面地严格执行，没有明显的偏差，证据较充分，完成情况优良工作持续地严格开展且覆盖所有适用范围，证据充分，完成情况优异监测C缺少监测或只是偶然监测建立了初步监测方法，但在监测依据充分性、对象准确性、结果显现性上存在差距监测依据充分、对象准确、结果得到完整的报告监测系统得到持续改进和优化，且向信息化、智能化方向发展监测系统全面、准确，达到业内最高水准C处置A未开展分析、评价和改进针对监测结果，开展了初步的分析、评价，但缺乏针对性的改进措施应用科学方法，开展分析评价，并在必要时采取措施提高绩效并予以标准化基于监测结果，科学、系统地开展分析和评价，必要时采取改进和创新措施提局绩效并标准化，达到优良的成果对监测结果进行全面、科学的分析和评价，确定改进和创新的优先次序并落实，成果达到标杆水平4.2评分条款分值分配管理成熟度总分为1000分，T/SDAPE00002-2020各章及评分条款的分值分配见表3(组织也可根据行业和自身实际加以调整）。当存在T/SDAPE00002-2020第7章中评分条款对组织不适用时，可以将所得总分除以（1000-不适用评分条款额定分值）乘以1000，计算实际总分。表3评分条款分值分配表一级指标评分条款指标分值条款分值组织保障1001.1、机构设立：包括管理网络、层级、职责等内容。201.2、方针目标与基础指标：与企业经营目标相适应的工作方针目标、基本指标（设备效率指标（OEE）、平均故障间隔期（MTBF）、平均维修时间（MTTR）单位产品维修费、单位产品耗能等）501.3、组织协同：包括设备管理定期例会、竞赛、比武、评比，合理化建议、小改小革、制度宣传、学习讨论、KPI等激励政策30三基建设2202.1现场管理：6S、6源治理、定置可视化、现场管理手册等。1002.2员工素质：技能盘点、一专多能素质提升机制、师带徒及岗位比武等。202.3班组建设：班组长技能、班组生产计划、班组自主学习与改善、班组文化等。100人-机精细化管理6003.1采购与验收：设备采购的前期调研、招投标、合同管理、监造监理、验收试车403.2设备管理：设备台帐管理、设备ABC分类、设备维保策略、设备更新改造、设备闲置报废处理。1003.3岗位保全：标准作业完成、生产岗位自主保全、参与定期检修、点检等内容。803.4专业保全--点检与状态监测：状态监测与诊断、点检八定闭环管理、故障预警、定修挂钩等内容。753.4专业保全--润滑：选型、供应和储存、初次润滑实施规范、更换润滑实施规范、油液监测和污染控制等内容。753.5维修管理：维保计划、维保前期准备、维保安全措施、维保实绩管理、维修后分析与评价1503.6维修成本管控：自修与委外决策、维保降本、节能降本和新模式降本。60+40加分项3.7智能运维：信息化基础与应用、信息化应用提升、知识库建设等内容。20改善与创新804.1内部改善圈建立：包括改善提案活动、改善成果发布与竞赛、改善创新成果标准化容。70+10加分项4.2外部改善圈的融入：包括参加社会化的改善竞赛活动、输出改善成果等、引入外部智力资源进行改善活动。10+10加分项合计10001000+60加分项4.3定量和定性评价4.3.1总则评审人员可参考该通用模型，按照各评分条款的评分指南，评估和确定成熟度等级及百分比，并确定组织的主要优势和主要改进机会。所给出的较高等级的成熟度行为描述将有助于组织理解需考虑的事项，帮助组织确定达到较高的成熟度等级及百分比所需进行的改进。组织总的成熟度得分是各评分条款成熟度百分比与额定分值（见表3)的乘积之和。评审人员还可以在逐条主要优势和主要改进机会基础上，归纳、提炼综合优势和综合改进机会。4.3.2定量评分评审人员应评审评分条款中的所有各方面，特别是应从组织环境的关键因素视角切入,识别和聚焦于对顾客满意和组织持续成功具有重要性的方面，然后参照以下原则进行评分：组织达到的水平是依据对“策划（P)-实施（D)-监测（C)-处置（A)”等4个评价要素整体综合评价的结果。给一个评分条款评分时，首先判定哪个成熟度等级总体上“最适合”组织在本评分条款达到的水平。在“最适合”的成熟度等级内，根据组织的水平是否更接近于上一等级或下一等级来给出实际成熟度百分比。4.3.3定性评价一般地，当评分条款的成熟度等级为4级至5级时，撰写主要优势；当评分条款的成熟度等级为1级-3级时，撰写主要改进机会。是否撰写优势或改进机会评语取决于其对被评价组织的价值。对一个评分条款，可以撰写一个或多个主要优势或改进机会。评审人员应结合组织内外部环境的关键因素，按照“评审发现”（即论点的系统描述）、“典型实例”（即论据，以例如、包括等引导的陈述）和“因此的结果”（即论证，有助于、可促进或不利于、会影响、会失去等引导的陈述）的逻辑，撰写主要优势或改进机会评语。4.4合议在评审人员独立评审的基础上，对定量评分和定性评价进行合议评审，以减少评价系统的波动性。合议规则包括：若评审组内分数极差小于15%，可使用中间分或平均分；若评审组内分数极差大于等于15%，则需经讨论，取得一致或缩小差距。4.5总体成熟度星级评审人员计算管理成熟度总得分，并根据表4给出总体成熟度星级。第二方、第三方可予以组织质量管理成熟度星级认可。表4成熟度得分星级划分表t度星级星级一星二星三星四星五星总得分小于等于300300~500（含）500~700（含）700~850（含）大于850特征描述反应式初步系统系统和有效追求持续改进领先5评价流程和步骤一般地，组织可以结合设备管理体系内部审核，在对内部审核员进行成熟度评价的补充培训基础上，同步进行成熟度评价。组织的顾客或认证机构等第三方也可以结合第二方、第三方审核，同步开展成熟度评价。在体系审核时所收集的审核证据同时也可以作为评价证据，并通过评价获得评价发现，输出评价报告。第二方、第三方评价可以在组织自我评价基础上进行。管理成熟度评价的具体流程和步骤如下：根据所需要评价的对象和评价的类型，确定评价范围。基于本标准且结合其他成熟度评价标准，对组织整体或某分支机构、部门开展自我评价或第二方、第三方评价。确定评价人员及组长、配合部门及人员和实施时间。识别和理解组织环境的内外部关键因素，并以此作为评价的切入点、引导线索和备忘录。从组织总体最可能的成熟度等级切入，将组织的现状与各评分条款的评分指南表中列出的成熟度行为描述对比，向较高或较低的成熟度等级及百分比逐渐上移或下移，即可确定组织各条款的成熟度等级及得分百分比。提炼主要优势和改进机会，并识别改进创新领域。撰写与成熟度得分相一致的主要优势和改进机会，并归纳、提炼综合优势和改进机会，同时，识别改进和创新的领域，提出对优势如何发扬光大和持续増强、对改进机会如何重点提升的改进和创新措施建议。合议，评级并确定改进机会，形成评审报告。进行团队合议，计算逐条得分、成熟度总体得分并给出成熟度星级，确定逐条主要优势和改进机会、综合优势和改进机会以及相应的措施建议，形成评审报告。（6）将评审报告提交管理评审会议或其他高层会议，讨论确定措施的优先次序，形成长短期措施计划，明确预期收益并识别相关风险，配置资源并付诸实施，从而使相关评分条款达到更高的成熟度水平。（7）成熟度评价获得的信息可用于：a)鼓励在全组织内进行对比和共享经验（这种对比可以在组织的不同过程间进行，也可以在不同部门间进行）；b)与其他组织进行标杆对比。成熟度评价可以按每年或每两年一次定期实施、循环进行，以监视组织设备管理体系成熟度的进展状况，推进组织持续提升顾客满意和忠诚程度，追求顾客驱动的卓越。设备管理成熟度（星级）评价准则附录(资料性附录）《设备管理星级成熟度（星级）评价（1000分）评分标准》一、组织保障（100分）：据指标完成水平或制度标准等完备度五级打分无/否0分；一级：1、2分；二级：3、4分；三级：5、6分；四级：7、8分；五级：9、10分。一级指标二级指标三级指标配分评价内容和评价标准评价方式备注说明评分（/10）组织架构（20分）管理网络（10分）管理层级与职责对应101、有无组织图、职责划分表等查岗位职责及相关办法图表、制度手册的完整度管理手册（10分）职责、制度及标准等汇总101、有无设备管理制度、手册方针目标与基础指标（50分）方针目标（30分）中长期规划及方案101、有无中长期规划方案查阅厂级、车间的工作计划评规划、计划、目标的制定及合理度本年度规划及月度分解101、有无年度规划及月度分解计划三零目标与推进101、有无零缺陷、零故障、零灾害目标设定与推进基础指标（20分）设备效率指标（OEE）51、OEE指标达成情况查台帐、记录、数据评指标达成水平（参考行业标准）平均故障间隔期（MTBF）51、MTBF水平：最低6分，最高9分平均维修时间（MTTR）51、MTTR水平行业关键指标1、化工行业：（必选项）；其他行业选填单位产值维修费及耗能51、维修费及耗能水平：组织协同（30分）全员保障（30分）体系文件及领导参与度101、体系文件的健全度及领导的参与度查制度及政策文件、活动记录评实现程度组织各项活动开展101、有无下列活动：例会、竞赛、比武、合理化建议、小改小革、制度宣传、学习讨论等开展1项2分，满分10分KPI等激励政策101、有无企业级的激励政策评政策的合理度二、三基建设（220分）：据指标完成水平或制度标准等完备度五级打分无/否0分；一级：1、2分；二级：3、4分；三级：5、6分；四级：7、8分；五级：9、10分。一级指标二级指标三级指标配分评价内容和评价标准评价方式备注说明评分（/10）员工素质（20分）岗位与技能（10分）技能盘点与提升培训51、技能盘点表有无：拥有技能则可上岗查岗位职责、技能盘点表及相关培训办法1.评盘点表的设计全面合理度；2.有盘点表则追评匹配度。52、评价岗位与技能匹配度（有盘点表）技能与提升（10分）多技能工达成率101、多技能工达成率班组建设（100分）培训计划（20分）年度培训计划与道场实训101、有年度培训计划及培训道场查阅厂级、车间的培训计划&现场检查1.评计划、目标的制定合理度；2.活动达成率工匠养成规划与达成率101、有工匠养成规划、工匠室组织架构（30分）一长N员制51、组织有无组织结构：合理度查台帐、记录、数据1.评结构、制度、标准、计划制定合理度；52、有无一长N员制班例会标准51、有无例会：执行情况52、有无例会标准：合理度团建活动计划51、有无团建计划52、有无班组活动计划制度与能力建设（30分）班组长四项工作技能掌握151、是否受过四项技能训练：掌握情况查制度及政策文件、活动记录&现场检查1.技能掌握情况任务指标分解达成151、质量、成本、交货期、安全、士气1项2分，满分10分文化建设（20分）班组活动管理看板101、有无看板设计及展示：完成度1.评看板执行度；2.活动执行效果；班组主题活动101、班组主题活动执行如何：打分，自选二、三基建设（220分）：据指标完成水平或制度标准等完备度五级打分无/否0分；一级：1、2分；二级：3、4分；三级：5、6分；四级：7、8分；五级：9、10分。一级指标二级指标三级指标配分评价内容和评价标准评价方式备注说明评分（/10）现场管理（100分）6S管理（20分）6S管理101.有无进行现场6S标准的制定及执行查制度、标准、执行文件及活动记录、数据等&现场检查1.评标准合理度；2.活动执行效果；3.解决率；4.覆盖率；5.手册完善度；102.有无执行检查并考核激励源头治理（20分）源头治理101.有无源头治理的制度及考核102.源头发现率及解决率定置管理（20分）定置管理201.定置管理的覆盖率可视化管理（20分）可视化定标与覆盖率101、有无可视化标准102、可视化覆盖率现场管理手册（20分）现场管理手册201、有无现场管理体系与手册：完成度三、人机精细化管理（600分）：据指标完成水平或制度标准等完备度五级打分无/否0分；一级：1、2分；二级：3、4分；三级：5、6分；四级：7、8分；五级：9、10分。一级指标二级指标三级指标配分评价内容和评价标准评价方式备注说明评分（/10）采购与验收（40分）技术与政策识别（15分）采购前调研及政策识别151、有无前期设备技术与政策识别论证会议查会议记录、程序文件等执行度选型与招标（15分）招投标与合同管理152、有无招投标程序及合同管理文件完备度监理与验收（10分）监造监理和试运行验收101、有无验收程序程序合理度设备管理（100分）台帐管理（35分）三账合一101、有无编码规则文件查文件、策略、流程等&现场检查文件完备度52、使用帐、管理帐、财务帐三账编码一致度按一致程度评设备档案201、设备档案的齐全程度齐全度设备关键度评价（15分）ABC分类151、有无进行设备ABC分类分类执行度维保策略（20分）维保策略201、有无维保策略的制定策略合理度技术改造（10分）采用“四新”改造101、在技术经济分析的基础上采用“四新”改造四新：新技术、工艺、设备、材料闲置（报废）流程（20分）设备闲置（报废）流程151、有无设备闲置（报废）流程流程合理度岗位保全（80分）安全双体系（40分）安全操作规范201、有无安全操作规范查管理文件、标准、实施、分析及统计记录等&现场检查（随机抽查员工技能水平）规范合理度安全风险识别201、风险识别程度（0~1比率）按识别比率评自主保全（40分）自主保全标准制定与实施101、岗位自主保全标准/指导书覆盖率按完成比率评102、有无设备点检基准书基准合理度四项技能标准化实施101、有无设备恢复与保持的四项技能标准化实施执行度102、发现异常能力、恢复改善的能力技能达成度三、人机精细化管理（600分）：据指标完成水平或制度标准等完备度五级打分无/否0分；一级：1、2分；二级：3、4分；三级：5、6分；四级：7、8分；五级：9、10分。一级指标二级指标三级指标配分评价内容和评价标准评价方式备注说明评分（/10）专业保全（150分）专业点检与诊断标准化（75分）维保技能盘点与提升151、有无专业人员技能盘点表及提升计划查计划、基准、执行文件及数据记录等&现场检查表及计划完备度点检八定闭环管理与诊断101、专业点检基准书（A类必做，B类选做）合理度102、点检覆盖率（在线及线下基准）覆盖度设备在线监测与诊断201、设备的在线监测与诊断覆盖率覆盖度故障预警与状态维修关联101、基准书与维修是否挂钩匹配度102、监测诊断与故障预警是否挂钩匹配度润滑管理标准化（75分）选型、供应和储存151、有无制度/相应标准查制度、标准、监测及费油处置记录文件&现场检查合理度初次润滑实施规范151、有无规范/相应标准补充润滑实施规范151、有无规范/相应标准设备油品监测和污染控制151、有无进行设备监测执行度2、监测方法（自填）：附加，不评分费油处置/再生使用151、有无有费油再生措施合理度三、人机精细化管理（600分）：据指标完成水平或制度标准等完备度五级打分无/否0分；一级：1、2分；二级：3、4分；三级：5、6分；四级：7、8分；五级：9、10分。一级指标二级指标三级指标配分评价内容和评价标准评价方式备注说明评分（/10）维修管理（150分）维保计划（30分）维保计划201、有无维保计划查计划、预算文件合理度维保预算101、有无维保预算维保执行（35分）维保工作流程与维修规范151、有无维保流程与规范查工作规范、工作记录合理度维修准备及维保工作安全规范与维修实施：101、有无维修准备、工作规范及实施少一项扣3分102、有无进行维修防护等实施按时完成比率维修实绩管理（30分）维修进度管理101、能否按进度完成维修查检查、工作记录按进度完成比率维修质量管理201、能否按质量要求完成维修按质量完成比率维保后分析（55分）故障分类151、有无故障分类（手册、字典）查检查、改进记录完备度故障分析201、有无进行故障分析维修统计分析、评价与改进201、有无进行维修统计分析、评价及改进等工作执行度维修成本管控（60分）+附加

（40分）维修成本管理（15分）委外与自修费用控制151、有无