危险化学品企业“5.9相关方”解读与应用指南（雷泽佳编制-2025A1）

危险化学品企业“5.9相关方”解读与应用指南危险化学品企业“5.9相关方”解读与应用指南（基于GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》）

（雷泽佳编制-2025A1）GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.9相关方5.9.1承包商5.9.1.1企业应建立承包商准入和退出标准,审查承包商的资质、安全绩效、人员资格与培训、安全管理机构设置等,选择合格的承包商,并建立合格承包商名录和档案。5.9.1.2施工作业前,企业应审核承包商的施工方案,核实确认施工作业程序、安全风险评估结果、安全措施和应急预案。5.9.1.3企业应对承包商作业人员进行安全交底,告知作业周边潜在的火灾、爆炸及有毒物质泄漏等安全风险、应急响应措施和要求,并对承包商作业过程实施监督检查。5.9.1.4企业应定期对承包商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换承包商。管理要求相关方承包商有关“承包商”术语的涵义解读术语定义涵义解读承包商按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供新（改、扩）建工程建设、检维修作业、工程技术服务的个人或团体。在危险化学品企业中，承包商可能涉及动火、受限空间、吊装等特殊作业，需具备相应资质和安全能力。企业需建立准入标准，审查其资质、安全记录等，确保其具备安全作业能力。资质承包商取得的国家、地方或上级主管部门颁发的营业执照、安全生产许可证、专业施工资质证书等。包括但不限于：

1)营业执照、安全生产许可证（证明合法经营和安全条件）；

2)专业施工资质（如化工工程施工资质、特种作业资质）；

3)特种设备检测报告、工器具合格证明（确保设备设施安全）。

是企业筛选承包商的基础条件，直接影响作业安全。安全绩效承包商在既往作业中体现的安全管理水平和事故控制能力，包括事故率、隐患整改情况、合规记录等。评价指标包括：

1)近三年安全事故记录（如工伤率、火灾爆炸事故次数）；

2)隐患整改及时率（反映安全管理执行力）；

3)安全培训覆盖率、特种作业人员持证率等。

是企业选择和保留承包商的核心依据，需定期评估以动态调整合作关系。人员资格与培训承包商作业人员需具备的法定职业资格（如特种作业操作证）及企业组织的安全培训考核。包括：

1)特种作业人员持证（如焊工、电工、高处作业人员证书）；

2)入厂三级安全教育（企业级、项目级、班组级，含危险化学品特性、应急处置等）；

3)专项作业培训（如动火作业、受限空间作业的安全要求）。

确保作业人员具备岗位所需安全知识和技能，降低人为失误风险。安全管理机构承包商为履行安全管理职责设置的专职部门或岗位，负责制定安全制度、监督现场作业等。要求：

1)配备专职安全管理人员（数量符合法规要求）；

2)建立安全管理制度（如隐患排查、应急管理、培训制度）；

3)明确安全管理职责（如现场监护、作业票审批）。

是承包商内部安全管理的组织保障，确保安全措施有效落实。施工方案承包商针对具体作业编制的技术文件，包含作业流程、安全措施、应急处置等内容。核心内容：

1)作业步骤及技术要求（如动火作业的隔离措施、吊装作业的载荷计算）；

2)风险辨识结果（如HAZOP分析、LOPA评估）；

3)安全措施（如气体检测、防火防爆措施）；

4)应急预案（如泄漏、火灾的现场处置方案）。

企业需审核方案的合规性和可行性，确保作业安全可控。安全风险评估通过危害辨识、风险分析等方法，确定作业过程中潜在风险的等级及管控措施。方法包括：

1)工作危害分析（JHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）；

2)风险矩阵法、保护层分析（LOPA）；

3)定量风险评价（QRA，如GB/T37243）。

目的是识别作业风险（如火灾、中毒、坠落），制定针对性措施，如隔离、通风、个人防护等。安全措施为消除或控制作业风险采取的技术和管理手段。包括：

1)技术措施（如盲板隔离、气体监测、防爆设备）；

2)管理措施（如作业许可、监护人制度、安全交底）；

3)应急措施（如消防器材配备、急救设备）。

需在作业前逐项确认落实，如动火作业前清除易燃物、受限空间作业前置换通风。应急预案针对可能发生的事故制定的应急处置程序和措施，包括现场处置方案和专项预案。要求：

1)明确应急组织机构、救援流程、联系方式；

2)配备应急物资（如空气呼吸器、消防水带）；

3)定期演练（如每年至少一次综合演练，每半年一次现场处置演练）。

确保在事故发生时能迅速响应，减少损失。安全交底作业前由企业向承包商告知作业现场风险、安全要求及应急措施的过程。内容包括：

1)作业区域危险有害因素（如易燃易爆介质、高温高压设备）；

2)安全操作规程（如动火作业“三不动火”原则）；

3)应急逃生路线、救援器材位置；

4)作业许可要求（如票证审批流程、监护职责）。

需形成书面记录，双方签字确认，确保承包商人员清楚风险和应对措施。应急响应措施针对突发事故的紧急处置方法，包括现场自救、报警、疏散、救援等。具体措施：

1)初期处置（如泄漏时立即停止作业、启动堵漏装置）；

2)报警程序（如向企业安全部门、消防部门报告）；

3)人员疏散路线及集合点；

4)医疗救护（如心肺复苏、中毒急救）。

需在安全交底中明确，并在作业现场配备相应物资。绩效评价企业对承包商安全管理表现的系统性评估，基于安全绩效、作业质量、合规性等维度。评价维度：

1)安全指标（事故率、隐患整改率）；

2)作业质量（施工合规性、工艺符合度）；

3)管理配合度（培训参与率、应急演练配合情况）；

4)环保指标（废弃物处理合规性）。

结果用于调整承包商合作等级，淘汰不合格承包商，优化承包商资源。“承包商”的目的和意图条款号与主题核心目的意图说明5.9.1承包商建立全生命周期承包商安全管理机制，控制外包作业风险通过规范承包商准入、作业过程管控及绩效评估，将承包商纳入企业安全管理体系，防范因承包商管理不善导致的生产安全事故，确保危险化学品企业整体安全可控。5.9.1.1准入与退出标准筛选具备安全能力的承包商，建立合格承包商资源库通过资质审查（如营业执照、安全生产许可证、专业资质）、安全业绩评估（事故率、隐患整改记录）、人员资格（特种作业证）及安全管理机构设置核查，从源头排除不具备安全保障能力的承包商，降低作业前端风险。

意图：通过制度化准入门槛，避免“资质不合格、管理混乱”的承包商参与作业，减少因承包商先天安全缺陷引发的事故隐患。5.9.1.2施工方案审核确保作业方案安全可行，落实风险预控措施审核施工方案中的作业程序、风险评估（如HAZOP分析、LOPA评估）、安全措施（如盲板隔离、气体检测）和应急预案，确保方案符合法规标准及现场实际风险。

意图：通过技术文件审核，提前识别作业过程中可能存在的火灾、爆炸、中毒等风险，强制要求落实针对性防控措施（如动火作业防火隔离、受限空间通风置换），避免因方案漏洞导致事故。5.9.1.3安全交底与监督确保承包商人员知悉风险并规范作业行为通过安全交底告知作业区域风险（如易燃易爆介质、高温高压环境）、应急措施及企业管理要求，同时通过现场监督检查（如监护人制度、作业票管理）及时纠正违规行为。

意图：解决承包商人员对作业环境风险认知不足、安全操作技能欠缺的问题，通过信息传递和过程管控，减少人为失误和违规操作，实现“风险可知、措施可控、行为合规”。5.9.1.4绩效评价与动态管理持续改进承包商安全表现，优化承包商资源定期评估承包商安全绩效（如事故率、隐患整改及时率）、作业质量、合规性等，依据评价结果实施激励或淘汰。

意图：通过动态管理机制，激励承包商强化安全投入和管理，淘汰长期表现不合格的承包商，形成“优胜劣汰”的安全管理良性循环，确保承包商队伍整体安全水平持续符合企业要求。“承包商”要素框架概述与逻辑关联关系说明条款号与主题框架概述条款之间逻辑关联关系说明5.9.1承包商构建承包商全生命周期安全管理体系，涵盖准入、作业前准备、作业过程控制及绩效改进四个核心环节，确保承包商作业符合企业安全要求。以“预防为主、全过程管控”为核心，通过准入筛选→作业前风险预控→作业中过程监督→绩效反馈改进的闭环管理，形成承包商安全管理的系统性控制。5.9.1.1准入与退出标准建立承包商资质审查机制，明确准入条件（资质、安全业绩、人员资格、安全管理机构等），建立合格名录和档案。基础环节：

1)作为承包商管理的“第一关口”，通过资质、安全业绩等硬性指标排除不具备安全能力的承包商，为后续作业安全奠定基础。

2)与5.9.1.2形成逻辑衔接，仅合格承包商可进入施工方案审核阶段。5.9.1.2施工方案审核作业前审核承包商施工方案，确认风险评估、安全措施、应急预案等内容的合规性与可行性。风险预控环节：

1)基于准入合格的承包商，针对具体作业进行“一事一审核”，将风险控制前置到方案设计阶段。

2)审核结果作为5.9.1.3安全交底的核心内容，确保作业人员明确方案中的风险管控要求。5.9.1.3安全交底与监督作业前告知承包商人员现场风险和应急要求，作业中实施全程监督检查。过程控制环节：

1)将方案中的安全要求转化为作业人员的实际行动，通过交底解决“知”的问题，通过监督解决“行”的问题。

2)监督结果可反馈至5.9.1.4绩效评价，作为承包商安全表现的重要依据。5.9.1.4绩效评价与动态管理定期评估承包商安全绩效，依据结果调整合作关系（续用、升级或淘汰）。闭环改进环节：

1)基于准入、方案审核、作业监督的全流程数据（如资质保持情况、方案执行偏差、违规记录等），对承包商进行量化评价。

2)评价结果反推准入标准、审核流程或监督重点的优化，形成“评估-改进-再评估”的持续改进机制，与5.9.1.1形成管理闭环。准入与退出标准企业应建立承包商准入和退出标准,审查承包商的资质、安全绩效、人员资格与培训、安全管理机构设置等,选择合格的承包商,并建立合格承包商名录和档案。本条款是危险化学品企业对承包商实施全生命周期管理的基础环节，通过标准化准入审核、动态档案管理及刚性退出机制，确保承包商安全能力持续符合企业风险管控要求，实现“合格准入、过程可控、劣汰更新”的管理目标。准入标准与审查核心要素（实施多维量化审核，确保承包商基础安全能力达标）；企业需建立分层级、清单化的准入审查机制，覆盖承包商法定资质、安全管理体系、人员能力等核心维度，具体要求如下：资质合规性审核；核查法定资质文件：包括工商营业执照、安全生产许可证、专业施工资质（如化工石化医药行业甲级资质，适用于“两重点一重大”项目、特种设备作业许可等，确保业务范围与作业内容匹配（如动火、受限空间作业需对应资质）；安全绩效评估：审查近三年事故记录（如工伤率、火灾爆炸事故次数）、隐患整改闭环率、政府监管处罚记录等，优先选择连续两年安全绩效评级为“优秀”的承包商。人员能力与管理体系审核；人员资格验证；特种作业人员需持有效证件（如焊工证、高处作业证、电工证），且证书在有效期内；项目负责人、安全管理人员需具备化工安全类注册安全工程师资格或化工行业3年以上安全管理经验（强化高危行业管理能力要求）。安全管理体系核查。要求承包商提供安全生产责任制、风险辨识与管控程序、隐患排查治理制度、应急救援预案等文件，核查制度与企业安全管理体系的兼容性；现场作业需配备专职安全监护人，高危作业（如特级动火、深度受限空间）需设置双监护机制（企业与承包商各派一名监护人。合规性与应急能力审核。核查承包商是否熟悉并遵守企业所在区域的地方性安全法规（如危险化学品储存、装卸的特殊要求）；要求提供应急物资清单（如空气呼吸器、消防器材配置）及应急演练记录（每年至少一次综合演练，每季度一次现场处置演练。动态档案与退出机制。档案管理精细化：建立动态更新的合格承包商名录，档案内容涵盖资质文件、安全管理协议、历史作业评价、事故记录等，实现合作过程可追溯；退出机制明确化：制定清退条件，如发生较大及以上安全事故、一年内累计三次违规整改不达标、安全绩效连续两年评价不合格等，对不符合要求的承包商及时终止合作并更新名录，纳入“黑名单”管理并向行业主管部门报备。施工方案审核施工作业前,企业应审核承包商的施工方案,核实确认施工作业程序、安全风险评估结果、安全措施和应急预案。全流程合规性与风险管控方案验证：本条款是危险化学品企业将承包商作业风险控制在可接受范围的核心环节，通过标准化方案审核流程，确保施工方案符合国家法规、行业标准及企业安全管理要求，实现“风险辨识全面、措施精准有效、应急响应联动”的预控目标。方案合规性与技术审查（基于国家标准的全维度作业程序验证）；企业需组建跨专业审核小组（含工艺、安全、设备、仪表等专业人员），依据GB30871-2022《危险化学品企业特殊作业安全规范》、AQ/T3034-2024《化工过程安全管理导则》等标准，对施工方案实施清单化审核，重点内容包括：作业程序合法性验证；特殊作业规范符合性；动火作业：核查是否明确“三不动火”原则（无作业票不动火、监护人不在场不动火、安全措施不落实不动火），是否针对火灾爆炸危险场所制定双监护机制（企业与承包商各派1名监护人）；受限空间作业：确认是否执行“先通风、再检测、后作业”程序，气体检测时间与作业间隔是否≤30分钟，是否制定连续监测方案（每2小时记录）；交叉作业：审查是否制定协调管理协议，明确各单位安全职责、作业区域隔离措施及应急通信方式。工序时序与隔离措施。涉及易燃易爆介质的设备检修，核查是否执行“三查四定”（查设计漏项、查工程质量隐患、查未完工程量，定任务、定人员、定措施、定时间；多工种协同作业时，审查是否明确工序优先级及防交叉污染措施。风险评估科学性审核。方法适用性：确认承包商采用HAZOP（危险与可操作性分析）、JSA（工作危害分析）、LOPA（保护层分析）等方法，对作业全流程进行风险辨识，重点关注高后果风险的量化评估；风险控制层级：核查是否遵循“消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护”的层级控制原则，例如：优先采用本质安全设计（如自动化控制系统替代人工操作；无法消除风险时，是否设置独立安全仪表系统（SIS）或双重隔离措施。安全措施与预案有效性确认(从技术措施到应急响应的全链条落地验证)。风险控制措施落地核查；技术措施精准性；动火作业：检查是否落实动火点30m内可燃气体禁排、15m内可燃液体禁排、10m内禁止可燃溶剂清洗，消防器材配置是否符合“每50㎡至少2具灭火器+1块灭火毯”标准；受限空间作业：确认通风方式（自然通风或强制通风）、气体检测点位（上中下三层）及应急逃生绳固定点设置；吊装作业：核查吊具载荷计算书、吊装半径内警戒区域设置（隔离带+警示灯。管理措施系统性：作业许可：确认是否通过电子审批系统实现“一级一审批”，涉及特级动火、深度受限空间作业是否由企业分管负责人终审；监护人资质：核查监护人是否通过专项培训考核，持有企业颁发的监护资格证，熟知应急处置流程。应急预案联动性验证。针对性与衔接性；要求承包商编制专项应急预案，明确作业可能引发的事故类型（如氯气泄漏、苯罐火灾）的现场处置流程，配备移动式气体检测仪、正压式空气呼吸器等应急物资；验证预案是否与企业总体预案、园区应急体系无缝衔接，明确信息报告路径（如5分钟内上报企业安全值班室）及应急资源共享机制（如共用消防水炮、应急疏散集合点）；实战化演练要求：要求承包商在作业前3个月内开展针对性演练（如动火作业引发火灾的初期扑救演练），企业安全部门派员参与并评估效果，演练记录需存档备查。安全交底与监督企业应对承包商作业人员进行安全交底,告知作业周边潜在的火灾、爆炸及有毒物质泄漏等安全风险、应急响应措施和要求,并对承包商作业过程实施监督检查。本条款是危险化学品企业将承包商作业风险从“可知”转化为“可控”的关键环节，通过全要素安全交底与立体化监督机制，确保作业人员清晰掌握风险防控要点，同时通过动态监管消除现场违规行为，实现“风险认知无盲区、措施执行无偏差”的管理目标。强制性安全交底要求（全维度风险告知与责任追溯机制）；企业需制定标准化交底流程，确保承包商作业人员全面掌握作业环境风险及管控要求，具体内容与执行标准如下：精准化风险告知内容；基础风险告知：明确作业区域危险介质特性（如易燃易爆物质的爆炸极限、有毒气体的职业接触限值，参考GBZ2.1）、工艺参数临界值（如温度、压力安全范围）；现场示意图标注应急逃生路线、安全出口、消防器材位置（如灭火器、消火栓分布，需符合GB2894安全标志要求）及应急集合点（距离作业点≤50米且位于上风向）。作业具体要求：动火作业：强调“三不动火”原则（无票不动火、监护人不在场不动火、措施不落实不动火）及火花隔离措施；受限空间作业：告知气体检测频率（每2小时一次）、强制通风要求（风量≥3次/小时置换）及应急救援设备位置（如空气呼吸器存放点）；吊装作业：明确吊装半径内警戒区域范围及信号指挥规范。责任化交底执行；书面化与可视化：交底需形成正式书面记录，附作业区域平面图（标注风险点、隔离措施），由企业安全部门、承包商项目负责人、技术人员三方签字确认；全员覆盖与考核：作业人员需通过闭卷考试（满分100分，80分以上合格），不合格者禁止上岗，补考仍不合格的承包商需更换作业人员；动态补充交底：若作业内容变更（如新增交叉作业），需重新进行针对性交底并记录。全过程监督机制。多维度监督手段：通过现场专职监护、视频监控、智能监测设备等手段，检查作业许可执行情况、防护装备穿戴、交叉作业协调及安全措施落实；隐患闭环管理：发现违规行为或隐患立即制止，下达书面整改通知（含整改期限、责任人、复查结果）并跟踪闭环，记录监督情况作为承包商绩效评价依据，累计3次未按期整改的，暂停作业直至整改达标。绩效评价与动态管理企业应定期对承包商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换承包商。本条款是危险化学品企业实现承包商安全管理持续改进的核心环节，通过全维度量化评价、分级分类管理及动态资源调整，推动承包商安全绩效提升，形成“评价-反馈-改进”的管理闭环，符合AQ/T3034-2022中“承包商安全管理应纳入企业安全绩效体系”的要求。量化评价体系建立(多维度指标设计与科学分级机制)；企业需建立基于PDCA循环的量化评价体系，覆盖承包商全生命周期表现，具体指标与分级标准如下：三维度评价指标体系；安全合规性（40%）；作业许可执行率（需100%合规）；特种作业人员持证率（需100%有效，含焊工、电工、高处作业等证书）；安全培训覆盖率（新员工三级教育、年度复训参与率≥95%）。安全绩效（50%）；事故率（百万工时伤害率≤0.3，参考行业先进标准）；隐患整改及时率（≤24小时闭环率≥98%）；应急响应时效（接到报警后5分钟内启动应急程序）。协作配合度（10%）：技术文件提交及时率（如施工方案、风险评估报告按时提交率≥95%）；安全投入匹配度（劳保用品配备、设备检测费用占项目成本比例≥2%）。动态分级管理规则。A级（优先合作，评分≥90分）：安全管理体系完善，连续两年无事故，优先分配高风险作业项目，简化作业许可审批流程；B级（正常合作，70分≤评分＜90分）：需针对薄弱环节制定改进计划，限制参与特级动火、深度受限空间等高危作业；C级（限期整改，评分＜70分）：暂停新增项目准入，下达60日整改通知书，整改后重新评审仍不合格者，纳入“黑名单”并终止所有合作。结果应用与动态更新(绩效导向的资源优化与行业联动)。评价结果深度应用；合同管理挂钩；A级承包商：续签合同时给予10%-15%的价格优惠或优先选择权；C级承包商：禁止参与新招标项目，现有项目到期后终止合作。作业权限调整；对A级承包商，高危作业监护层级可简化为“企业单监护”；对C级承包商，所有作业需企业安全部门全程旁站监督（参考T/PPZL026-20245.8.5双监护要求）。动态名录管理机制。年度更新周期：每年12月完成全部承包商评价，更新《合格承包商名录》，公示期7天，接受内部监督；行业信息共享：将清退的承包商信息报送属地应急管理部门及行业协会，纳入区域安全信用黑名单，限制其在化工行业承接业务；正向激励机制：设立“安全之星承包商”奖项，对连续三年A级的承包商颁发证书，并推荐至行业示范项目合作。改进闭环管理。企业安全部门需向C级承包商反馈《绩效评价整改意见书》，明确整改项、责任人及验收标准；整改期满后，由第三方机构进行复评，复评仍不合格者，永久禁止参与企业招标。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.9.2供应商5.9.2.1企业应对供应商选择、准入、续用等过程进行规范管理,明确质量技术要求、质量控制措施、验收检验标准和违约责任,定期识别与采购有关的安全风险。5.9.2.2企业应按照物资入库验收标准,对采购物资实施质量检验或验收。5.9.2.3企业应定期对供应商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换供应商。供应商有关“供应商”术语的涵义解读术语定义涵义解读供应商向危险化学品企业提供原材料、设备、化学品、服务等物资或资源的外部组织或个人。供应商特指具备相应资质（如危险化学品生产/经营许可证、特种设备制造资质等），能提供符合安全标准的化学品、设备或技术服务的外部主体。需重点关注其安全管理能力、产品合规性（如化学品安全技术说明书SDS、包装标签等）及应急处置能力。准入企业对供应商开展资质审核、风险评估并确定其具备合作资格的过程。准入管理需涵盖：

1)资质验证：营业执照、安全生产许可证、特种作业人员证书等；

2)安全能力评估：参考AQ/T3034中承包商资质审查要求，核查供应商安全管理制度、事故记录、应急资源等；

3)产品安全评估：化学品危险性、设备安全标准符合性（如GB30871对动火设备的防爆要求）；

4)合同前置审核：明确安全责任条款。续用对已合作供应商进行持续绩效评估，决定是否延续合作关系的过程。续用评估需基于：

1)定期绩效评价：在承包商评价表中，从质量稳定性、交付及时性、安全事故率等维度量化评分；

2)动态风险监控：如供应商生产工艺变更、设备更新时，需重新评估其安全风险；

3)合规性复核：确保持续符合最新法规（如GB30871对特殊作业设备的要求）。质量技术要求对采购物资或服务提出的技术标准、性能指标及安全规范。在危险化学品场景中特指：

1)化学品技术要求：纯度、危险性等级（符合GB18218重大危险源辨识标准）、SDS完整性；

2)设备技术要求：防爆等级（如GB50058爆炸危险环境设计要求）、安全附件配置（如安全阀校验周期）；

3)服务技术要求：如运输服务需符合《危险化学品安全管理条例》运输资质及包装要求。质量控制措施为确保采购物资或服务符合标准而采取的检验、检测、审核等手段。包括：

1)入厂检验：如GB30871中对动火作业设备的防爆检测；

2)过程监控：根据承包商工器具检查要求，对供应商生产过程实施抽样审核；

3)追溯机制：建立物资追溯体系，确保可溯源至供应商质量责任。验收检验标准用于判定采购物资或服务是否合格的技术性依据。危险化学品企业需制定严于国家标准的验收规范，例如：

1)化学品验收：核对SDS与实物一致性，检测纯度、杂质含量；

2)设备验收：验证安全性能（如压力容器耐压试验报告；

3)服务验收：如运输服务需检查防震、防泄漏措施是否符合GB12463危险货物运输包装要求。违约责任合同中约定的因供应商未履行安全或质量义务需承担的法律责任。需在合同中明确：

1)安全责任条款：如因供应商提供不合格化学品导致事故，需承担应急处置费用及法律责任；

2)质量违约条款：根据承包商违约处理机制，包括退货、赔偿、终止合作等；

3)合规性违约：如未提供最新安全资质文件，需承担整改责任。安全风险采购过程中因供应商资质不足、产品缺陷等导致的事故隐患。危险化学品领域典型安全风险包括：

1)资质风险：无危险化学品生产许可证导致产品不合规；

2)产品风险：化学品包装不符合GB12463要求，易引发泄漏；

3)服务风险：运输商无危险品运输资质，导致运输途中发生爆炸（参考GB30077应急物资配备要求）。绩效评价通过量化指标对供应商安全、质量、服务等表现进行系统性评估。评价维度需包括：

1)安全绩效：事故率、隐患整改及时率；

2)质量绩效：物资抽检合格率、技术文件完整性；

3)合作绩效：交付准时率、售后服务响应速度；

评价结果应用：根据承包商分级结果，对不合格供应商列入黑名单。“供应商”的目的和意图条款号与主题核心目的意图说明5.9.2.1供应商选择、准入、续用管理及风险识别建立供应商全生命周期管控机制，从源头控制采购安全风险通过规范供应商选择、准入、续用的全流程管理，明确质量技术标准与安全责任边界，确保供应商资质合规、产品/服务符合危险化学品安全要求，防范因供应商资质缺陷、产品不合格或管理漏洞导致的安全事故。定期识别采购环节安全风险（如化学品危险性、设备防爆性能等），实现风险前置防控，符合《危险化学品安全管理条例》对供应链安全的强制性要求。5.9.2.2采购物资质量检验或验收确保采购物资符合安全技术标准，杜绝不合格品流入生产环节通过严格执行物资入库验收标准，对采购的危险化学品、设备等实施质量检验（如化学品纯度检测、设备防爆性能验证），防止不符合GB18218、GB30871等标准要求的物资进入企业，从物料输入端切断因产品缺陷引发事故的可能性，强化供应链实物质量管控。5.9.2.3供应商绩效评价与动态调整建立供应商动态优化机制，持续提升供应链安全水平通过定期绩效评价（如安全绩效、质量稳定性、应急响应能力等维度），量化评估供应商表现，依据评价结果淘汰高风险供应商，激励供应商改进安全管理。动态调整机制旨在推动供应商持续符合企业安全标准，形成“优胜劣汰”的良性循环，确保供应链长期安全可靠，与AQ/T3034中“承包商考核评价”“变更管理”等要求协同，实现相关方安全管理的持续改进。“供应商”要素框架概述与逻辑关联关系说明条款号与主题框架概述条款之间逻辑关联关系说明5.9.2.1供应商选择、准入、续用管理及风险识别构建供应商全生命周期管理框架，覆盖选择、准入、续用关键环节，明确质量技术标准、控制措施、验收规则及法律责任，建立采购安全风险动态识别机制。作为供应商管理的基础环节，通过准入阶段的资质审核（如危险化学品生产许可证、安全管理制度）和续用阶段的动态评估，为后续物资验收和绩效评价设定标准和依据。风险识别结果直接指导5.9.2.2的验收重点（如针对高风险化学品加强检测）及5.9.2.3的评价指标设计（如将风险控制能力纳入绩效维度）。5.9.2.2采购物资质量检验或验收建立物资入库质量管控机制，依据既定标准对采购物资的安全性、合规性实施检验，杜绝不合格品流入生产环节。是5.9.2.1中“质量技术要求、验收检验标准”的落地执行环节。通过检验验证供应商是否满足准入阶段设定的技术标准（如化学品SDS完整性、设备防爆等级），检验结果作为5.9.2.3绩效评价中“质量稳定性”指标的核心数据来源，形成“标准设定-执行验证”的管控闭环。5.9.2.3供应商绩效评价与动态调整建立基于安全绩效、质量表现、合作能力的量化评价体系，根据评价结果实施供应商分级管理（续用、整改或淘汰）。是前两项条款的效果验证和持续改进环节。通过整合5.9.2.1的准入资质动态复核（如续用阶段重新评估安全管理制度）和5.9.2.2的验收数据（如不合格品率），形成对供应商的综合评价。评价结果反向驱动准入标准优化（如提高高风险物资供应商的资质门槛）和验收标准升级（如增加新型危险化学品检测项目），形成“管理-验证-优化”的PDCA循环。供应商选择、准入、续用管理及风险识别企业应对供应商选择、准入、续用等过程进行规范管理,明确质量技术要求、质量控制措施、验收检验标准和违约责任,定期识别与采购有关的安全风险。管理流程规范化；建立覆盖全周期的供应商管理闭环，强化资质审核与动态风险管控。选择阶段（资质审查与风险预评估）；制定书面管理制度，明确供应商筛选的双重标准体系：法定资质核查：重点审查安全生产许可证、危险化学品经营许可证、特种设备制造资质（如涉及）、质量管理体系认证（如ISO9001），新增要求：核查近3年安全事故记录、应急救援能力证明（如应急预案备案文件）；行业适配性评估：结合企业采购需求，核查供应商生产规模、同类产品供应经验（如危险化学品运输商需具备GB12463规定的包装资质），新增要求：针对剧毒化学品供应商，需额外审查其“五双”管理制度（双人验收、双人保管等）执行情况。准入阶段（合同约束与技术要素固化）；在合同或协议中嵌入四大技术控制要素，形成法律约束与技术标准的双重保障：质量技术要求；明确采购物资的危险性参数（如闪点、爆炸极限、急性毒性LD50），需符合GB18218《危险化学品重大危险源辨识》、GB30000系列分类标准；强制要求提供完整合规文件：化学品安全技术说明书（SDS）需符合GB/T16483标准，设备需附防爆认证、压力管道元件制造许可证（如涉及）。质量控制措施：过程管控：建立“原材料溯源+生产监造+出厂检验”三级控制，新增要求：对关键设备（如反应釜、储罐）实施驻厂监造，记录焊接工艺、压力测试等关键工序数据；第三方检测：委托具备CMA资质的机构对危险化学品纯度、杂质含量进行抽检（如色谱分析验证纯度≥99%），保存检测报告至少5年。验收检验标准：制定分层验收规程；外观检验：包装标识是否符合GB190《危险货物包装标志》，有无泄漏、破损；性能检验：危险化学品需复验闪点、pH值等关键指标，设备需验证安全附件（如安全阀起跳压力校验报告）；不合格品处置：明确“初验不合格可复验一次，再不合格全额退货并追责”流程（参考T/PPZL026中承包商物资验收要求）。违约责任条款。质量缺陷：按不合格物资价值的20%支付违约金，导致事故的需承担应急处置费用及法律责任；资质造假：立即终止合同并列入企业黑名单，永不合作；延迟交付：每延迟1日按合同金额0.5%支付违约金，影响生产安全的可解除合同。续用阶段（动态绩效与风险迭代管理）：建立“季度评估+重大变更触发”双机制。常规评估：每季度结合采购批次数据，评估指标包括：安全绩效：事故率（0次/年）、隐患整改及时率（100%）；质量绩效：物资抽检合格率（≥98%）、SDS更新及时率（100%）；合作绩效：交付准时率（≥95%）、售后服务响应时间（≤2小时）。触发式评估：当供应商发生工艺变更、设备更新、关键人员变动时，新增要求：需重新提交风险评估报告（参考AQ/T3034变更管理要求），重点评估新工艺的安全可靠性（如反应放热性、副产物危险性）。风险评估输出：形成《供应商风险评估报告》，更新管控措施（如增加高风险物资的入厂检测频次），并作为5.9.2.3绩效评价的核心依据。技术控制要素与管理流程的深度融合：构建“标准-执行-验证-改进”的技术管控体系管理阶段核心技术要素落地方式选择阶段资质审查清单嵌入法定资质与技术能力要求（如危险化学品运输商需具备GB30077规定的应急物资配备）准入阶段合同条款逐条对应GB30871、GB12463等标准，明确技术参数与验收方法续用阶段动态评估引用GB18218、GBZ2.1等标准，验证风险控制效果采购物资质量检验或验收企业应按照物资入库验收标准,对采购物资实施质量检验或验收。验收标准体系；建立覆盖不同危险等级的分级分类验收标准库，至少包含：文件验证；法定文件核查；化学品需提供符合GB/T16483的安全技术说明书（SDS），重点核对危险性概述、急救措施、消防措施、泄漏应急处理等16项内容完整性；特种设备（如压力容器）需附制造许可证、压力测试报告、安全附件校验记录（如安全阀年度校验报告，参考GB/T50770）；剧毒/易制爆化学品需额外提供公安部门准运证、购买备案证明，运输商需具备GB30077规定的应急物资配备证明。技术文件匹配性验证。核对SDS与采购合同中危险性参数（如闪点、爆炸极限）一致性，确保符合GB18218《危险化学品重大危险源辨识》；设备类物资需验证防爆等级、安全联锁装置测试报告。包装与标识检验；通用包装要求：依据GB12463《危险货物运输包装通用技术条件》，检查包装材质抗腐蚀性、密封性（如强酸用玻璃钢包装），危险标志粘贴位置与尺寸需符合GB13690《化学品分类和危险性象形图标志》；易碎品、液体化学品需检查防震垫层、防泄漏衬垫（如泡沫填充、橡胶密封圈），冷藏运输物资核查全程温控记录。特殊品类强化要求：剧毒化学品采用双人验收制，包装外贴“剧毒”专用标识，并记录双人签字确认；易燃易爆气体钢瓶需检查防震圈、安全帽完整性，瓶身颜色与介质标识是否符合GB7144《气瓶颜色标志》。实验室检测：针对关键质量指标（如浓度、闪点、pH值）进行抽样检测，检测方法需符合国家标准（如GB/T261-2021闪点测定法）。抽样规则；常规化学品按5%比例抽样（最低不少于1件），高风险品类（如过氧化物）抽样比例提高至10%；剧毒化学品、易制爆化学品实施100%全检，检测项目包括纯度（如氰化钠纯度≥99%）、杂质含量（如重金属含量≤0.1%）。检测方法标准化。闪点测定执行GB/T261-2021《闭口杯法》，pH值检测采用GB/T9724《化学试剂pH值测定通则》；设备安全性能检测委托具备CMA资质的机构，出具包含防爆性能测试、耐压试验的第三方报告（参考T/PPZL026工器具检测要求）。检验程序优化：“三查一验+风险分级”制度；检验环节核心内容风险控制要点查随货资料-核验送货单、质检报告、运输资质（如危化品运输车辆的道路运输证）；

-特种设备需附制造监检证书、使用登记证。-资料不全或过期不予签收；

-剧毒化学品运输证与公安备案信息实时比对。查包装状况-外观检查：有无变形、泄漏痕迹、标志脱落；

-特殊防护：低温化学品核查冷藏记录，避光物资检查遮光措施。-包装破损直接判定不合格；

-温控异常的化学品按不合格品隔离。查运输条件-运输工具资质：危化品车辆需喷涂警示标志、安装卫星定位装置；

-应急设备：配备灭火器、泄漏处理包（如吸附棉、中和剂）。-无资质车辆拒绝接收；

-应急设备缺失要求立即整改。验实物质量-按验收规程取样检测，留存样品至少1年（剧毒化学品留存10年）；

-建立《物资验收台账》，记录检测结果、不合格品处理流程。-检测结果超标的启动复验程序；

-不合格品按GB/T24613《危险化学品回收管理规范》处置。特殊情形处理。针对高风险品类实施全生命周期追溯管理。“三毒一品”强化管控；剧毒化学品、易制爆化学品、易制毒化学品、爆炸性化学品实施“全检+双签+专储”：100%全检并留存全检记录，双人签字确认验收结果；存储于专用仓库，实行“五双管理”（双人收发、双人保管、双人记账、双人双锁、双人使用）；建立电子台账，记录出入库时间、数量、流向，按月报送公安部门）。紧急情况处置。验收过程中发现包装泄漏，立即启动一级应急响应：隔离泄漏物资，划定警戒区域；穿戴防化服进行泄漏处理，禁止未防护人员进入；事故信息同步至供应商，要求4小时内提供整改方案。。供应商绩效评价与动态调整企业应定期对供应商进行绩效评价,根据评价结果及时调整或更换供应商。评价指标体系：构建三维度动态量化模型；整合安全、质量、合作全要素，突出危险化学品行业特性安全合规性（40%）；资质与体系运行；核查安全生产许可证、危险化学品经营许可证有效性，过期未续扣15分/次；评估安全管理体系执行情况，如隐患排查治理台账（参考AQ/T3034风险管理要求）、应急演练记录（每年至少2次，缺漏扣10分/次）。事故与合规记录；发生一般安全事故（如人员轻伤）扣20分/次，重大事故（如死亡事故）直接判定不合格；环保违规（如危废非法处置）扣25分/次，违反《危险化学品安全管理条例》被行政处罚扣30分/次。运输与作业合规性。危险化学品运输未使用专用车辆（如未喷涂警示标志）扣15分/次；特殊作业（如动火、受限空间）未执行GB30871规范扣10分/次。质量可靠性（35%）；检验合格率；常规物资合格率＜95%扣5分/批次，剧毒化学品不合格直接扣20分/批次；关键参数（如闪点、纯度）波动超过标准±5%扣10分/次（参考GB/T261-2021检测要求）。文件完整性。未随货提供SDS或检测报告扣10分/次，文件与实物参数不一致扣15分/次；特种设备缺漏安全附件校验报告（如安全阀年度校验）扣15分/台。合作履约能力（20%）；交货及时率；延迟交付≤3天扣3分/次，＞3天扣10分/次，影响生产进度扣20分/次；紧急订单响应超时（如48小时未反馈）扣10分/次。售后服务。问题响应超48小时扣5分/次，退换货超72小时扣10分/次；技术支持不达标（如未提供防爆设备改造方案）扣8分/次。可持续改进能力（5%）。主动提出安全改进建议并被采纳，每条加5分；年度安全投入占比＜营业收入2%扣5分（参考《企业安全生产费用提取和使用管理办法》）。评价周期；风险分级驱动差异化评估频率；供应商类别评价频率核心评估方式重点内容一类供应商（重大危险源物料）每季度+年度现场审核1)季度资料评审（资质、检测报告）

2)年度现场审计（生产工艺、安全设施）-工艺稳定性（如反应热控制措施，参考AQ/T3034装置安全设计）

-安全设施有效性（如可燃气体报警系统，GB50493设计标准）二类供应商（常规危险化学品）每半年+年度资料评审1)半年抽样检验数据分析

2)年度资质复核+事故记录审查-包装合规性（GB12463运输包装要求）

-应急物资配备（GB30077标准）三类供应商（普通物资）年度+异常触发审核年度资质核验+质量记录抽查-营业执照与经营范围一致性

-环保合规性（如危废处置合同有效性）特殊情形触发机制：供应商发生工艺变更、重大设备更新或并购重组时，7日内提交《安全风险变更报告》，企业即时启动专项评估。结果应用；建立“激励-改进-淘汰”动态管理矩阵；评价分值等级处置措施配套机制≥90分战略级-优先续约，采购份额增加10%-20%

-次年准入免现场审核，简化文件核验-纳入企业“白名单”，推荐至行业联盟

-共享安全管理最佳实践（如联合应急演练）70-89分观察级-发出《整改通知书》，30日内提交闭环方案

-整改期采购量缩减30%，现场复核合格后恢复-整改期间每周汇报整改进展

-复核不合格降为三类或启动退出＜70分淘汰级-立即暂停合作，3个月内完成库存清理

-列入企业黑名单，3年内禁止准入-书面通报行业主管部门及应急管理平台

-追溯质量责任，按合同索赔量化处置细则：连续2次季度评价＜80分，直接降为淘汰级；一类供应商年度现场审核发现重大隐患（如防爆设备失效），立即启动退出程序。特殊事件响应：零容忍风险管控机制；重大安全事件；发生较大及以上生产安全事故、危险化学品大规模泄漏或爆炸，24小时内终止合作，永久列入黑名单；配合政府调查，追溯供应商法律责任，要求承担应急处置费用（参考《生产安全事故应急条例》）。资质造假与严重违约；提供虚假SDS、检测报告或资质文件，立即解约，索赔损失并通报行业协会；涉及刑事犯罪（如非法经营剧毒化学品），移交司法机关并公示违约信息。行业风险联动。对接全国信用信息共享平台，将淘汰供应商信息纳入信用档案；参与区域化供应商安全管理联盟，共享黑名单信息（参考《河南省工矿商贸行业相关方管理办法》）。数据驱动持续改进。绩效分析报告；每年度生成《供应商安全绩效白皮书》，分析高频问题（如某类化学品包装泄漏率＞5%），驱动采购标准升级；对比行业标杆企业指标，制定下年度改进目标（如将安全合规性评分均值提升至90分以上）。标准迭代机制。依据评价结果修订《供应商准入技术标准》，如将一类供应商应急演练频次要求从每年2次提升至4次；针对高风险品类（如液化烃），新增运输途中温度监控实时数据接入要求（参考GB50779抗爆设计标准）。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.9.3证实方法通过查验的方式,确定相关方安全管理制度和档案、安全管理协议、施工作业资料及现场、绩效评价等与5.9所有要求的符合性。证实方法证实方法的本质与目的通过查验的方式,确定相关方安全管理制度和档案、安全管理协议、施工作业资料及现场、绩效评价等与5.9所有要求的符合性。本条款明确了危险化学品企业验证相关方安全管理符合性的核心方法论，即通过系统性查验手段，对相关方管理全过程进行证据核查，确保企业对外包单位、承包商等相关方的管理全面满足标准第5.9节的全部要求。其本质是通过对制度文件、协议文本、作业记录、现场执行情况及绩效评价结果等客观证据的比对分析，证实相关方管理活动的规范性、完整性与有效性，最终实现风险可控、责任可溯的管理目标。符合性验证的全面性要求范围覆盖：查验需涵盖标准第5.9节所有子条款（如5.9.1承包商准入审查、5.9.2过程监督等），确保无遗漏；证据链闭合：从资质预审、协议签订到作业过程监控、事后评价，需形成闭环管理证据链；现场一致性：档案资料需与现场实际执行情况一致（如协议中的安全措施是否落实于作业现场）。“5.9相关方”各要素的查验要求与证据清单要素查验分要素要点查验方法证据类型承包商准入与退出机制标准化1)企业是否制定承包商准入和退出标准，明确安全资质、业绩要求及退出条件；

2)资质文件（营业执照、安全生产许可证、行业资质证书）是否有效且与作业内容匹配，核查有效期及年检记录；

3)是否建立合格承包商名录及动态档案，包含资质审核、业绩评价、问题整改等信息，且定期更新。1)查阅企业承包商管理制度，重点关注准入/退出条款；

2)抽查至少5家承包商档案，核查资质文件有效性及一致性；

3)检查合格承包商名录更新记录（如季度/年度更新台账）。1)承包商管理制度文件（含准入/退出标准）；

2)资质证书复印件（带年检章）；

3)合格承包商动态管理台账。资质与人员审核1)承包商安全绩效（近三年事故率、隐患整改率、合规记录）是否达标，是否有量化考核指标；

2)特种作业人员持证情况（焊工证、电工证、有限空间作业证等），核查证书编号、有效期及与作业内容匹配性；

3)安全管理机构设置是否合规，是否配备专职安全管理人员，其资质是否符合要求。1)调阅近三年承包商安全绩效报告及考核记录；

2)随机抽取10名特种作业人员证书，通过国家平台验证有效性；

3)查阅承包商安全管理体系文件，核查机构设置及人员任命文件。1)安全绩效评价报告（含事故率、整改率等数据）；

2)特种作业操作证（扫描件或复印件）；

3)承包商安全管理机构设置文件及人员资质证书。施工方案全流程审核1)施工方案是否包含风险评估（如JHA、HAZOP）、安全措施、应急预案及应急联系方式；

2)方案是否符合GB30871《危险化学品企业特殊作业安全规范》等国家标准要求，重点核查动火、受限空间等作业条款；

3)是否经企业安全、技术部门联合审批，审批流程是否完整（含签字、日期、意见）。1)审查至少3份施工方案，核对风险评估及安全措施内容；

2)对比方案条款与GB30871等标准的符合性；

3)检查作业许可票证（如动火证、受限空间作业票）及审批记录。1)施工方案（含风险评估报告、应急预案）；

2)作业许可票证及审批文件；

3)标准符合性对照表（企业自制）。安全交底与过程监督1)是否进行书面安全交底并经双方签字确认，内容是否涵盖作业风险、管控措施、应急措施及逃生路线；

2)交底内容是否包含GB30871规定的特殊作业安全要求（如动火间距、气体检测频次）；

3)现场监护记录是否完整（含时间、问题、处置结果），隐患整改是否闭环，是否采用信息化手段（如视频监控、电子巡检）。1)检查安全交底记录，核对签字及日期，抽查交底内容完整性；

2)调阅现场检查记录、隐患整改通知单及复查报告；

3)抽查关键作业时段监控录像或电子巡检系统记录。1)安全交底记录（含双方签字）；

2)隐患整改台账（含闭环记录）；

3)视频监控日志或电子巡检数据。绩效评价与动态优化1)是否建立量化评价指标（事故率≤0、隐患整改及时率≥95%、合规作业率≥98%等），指标是否覆盖安全、质量、进度；

2)评价结果是否分级（A/B/C级），是否与合同续签、资质升级挂钩，是否有明确奖惩措施；

3)是否动态更新承包商名录及黑名单，黑名单是否向行业主管部门报备。1)查阅近一年度承包商绩效评价报告，核查量化指标及评分细则；

2)核对评价结果与合同续签记录的关联性；

3)检查黑名单管理台账及行业报备证明文件。1)绩效评价报告（含量化评分表）；

2)合同续签审批文件（附评价结果）；

3)黑名单台账及报备回执。供应商供应商全流程管理1)是否制定供应商选择、准入、续用制度，明确安全资质审查（如安全生产许可证、危险化学品经营许可证）；

2)采购合同是否明确质量要求、安全责任、验收标准及违约责任，是否包含化学品安全技术说明书（SDS）提供条款；

3)是否定期（每年至少一次）识别采购过程安全风险（如运输风险、储存兼容性风险），形成评估报告。1)查阅供应商管理制度，重点关注准入审查流程；

2)抽查5份采购合同，核查安全条款完整性；

3)调阅采购风险评估报告及评审记录。1)供应商管理程序文件；

2)采购合同样本（含安全责任条款）；

3)采购风险评估报告。物资入库验收标准1)是否执行“三查一验”制度（查资料—SDS、安全标签；查包装—完整性、密封性；查运输—资质、温控记录；验质量—检测报告）；

2)剧毒化学品是否100%全检并留存双人验收记录，记录是否包含数量、批号、检测结果；

3)验收不合格物资处置流程是否明确，是否包含隔离、标识、退货/销毁记录。1)检查入库验收记录，核对SDS、检测报告与实物一致性；

2)核查剧毒化学品验收单，确认双人签字及全检项目；

3)查阅不合格品处置台账，检查隔离措施及处理记录。1)物资验收单（含三查一验内容）；

2)剧毒化学品双人验收记录；

3)不合格品处理台账（含隔离记录、处置审批单）。供应商绩效评价1)是否建立量化评分体系（质量合格率≥98%、交货及时率≥95%、安全事故响应速度≤30分钟等），包含安全指标；

2)评价结果是否与续用、采购量挂钩，是否有明确的分级管理措施（如A类优先采购、C类暂停合作）；

3)是否动态更新供应商名录，是否将安全事故频发供应商纳入黑名单并行业通报。1)查阅供应商绩效评价表，核查安全指标设置情况；

2)核对评价结果与采购订单分配记录的关联性；

3)检查供应商名录更新记录及黑名单通报文件。1)绩效评价表（含安全指标权重）；

2)采购订单分配台账（附供应商分级）；

3)供应商动态管理台账及黑名单通报记录。：“相关方”工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施指南要点流程输出监视和测量控制点承包商管理准入与资格审查-1)制定承包商准入标准，涵盖

安全生产许可证、资质证书、安全业绩、人员资格（特种作业人员持证情况）、安全管理机构及制度、设备设施合规性

2)审查承包商档案（包括营业执照、近年安全事故记录、安全培训记录等），建立动态更新的合格承包商名录，明确名录更新频率（如每年至少一次全面审核）合格承包商名录及档案（含资质证书、安全业绩表、人员资格清单）准入标准完整性（是否覆盖法规要求的全部要素）；

名录更新频率（是否按规定周期审核更新）施工方案审核-1)组织多专业（工艺、安全、设备）联合审核，重点审查施工方案中作业程序、安全风险评估结果（如HAZOP分析）、应急措施、安全投入预算

2)核实安全措施与预案的可行性，确保符合GB30871等标准要求，按层级审批（如特级动火作业方案需安全管理部门负责人签字）批准的施工方案（含审批签字页）、风险控制措施清单（明确责任人和时限）方案审批记录（是否多级会签）；

风险控制措施覆盖率（是否覆盖所有辨识风险）作业前安全交底-1)现场交底内容包括：作业区域危险有害因素（如火灾、爆炸、有毒物质泄漏的具体风险点）、工艺参数、应急处置流程、逃生路线

2)确认作业人员培训合格（附考核记录），签署安全承诺书（明确违章责任和应急响应义务）安全交底记录（含签到表、风险告知书）、培训证明（考核成绩单）交底签字率（是否100%覆盖作业人员）；

应急知识考核合格率（理论+实操考核结果）作业过程监督日常检查1)按GB30871要求，对动火、受限空间、高处作业等高风险作业实施全程视频监控，安排专人每日巡查，记录安全措施落实情况（如劳保穿戴、设备接地等）

2)建立隐患排查台账，对违规行为当场开具整改单，明确整改时限和复查要求监督检查记录（含影像资料）、问题整改单（闭环管理记录）检查频次（高风险作业每日≥2次，一般作业每日≥1次）；

问题整改闭环率（整改完成率及复查合格率）违规处理1)对违章作业立即停工，按企业制度处罚（如罚款、约谈），纳入承包商信用档案

2)严重违规（如未落实动火监护）需暂停作业资格并重新培训，记录违章行为及整改结果违章行为记录（含照片、视频证据）、整改报告（附复查验收单）违章发生率（按作业次数统计）；

整改及时率（是否在规定时限内完成整改）绩效评价与退出-1)定期（每季度/半年）评估承包商安全绩效，指标包括事故率、隐患整改效率、合规记录、员工安全培训参与率等

2)建立分级制度（如A/B/C级），对连续两次C级或发生重大事故的承包商强制清退，公示清退原因承包商绩效评价报告（含量化评分表）、更新后的合格承包商名录评价覆盖率（是否100%覆盖在合作承包商）；

不合格承包商清退及时性（是否在评估后15日内完成清退）供应商管理准入与合同管理-1)制定供应商准入标准，涵盖质量技术能力、安全合规性（如危险化学品生产/经营许可证）、应急响应能力、环保要求

2)签订安全协议，明确危险化学品质量要求、验收标准、安全技术说明书（SDS）提供义务、违约责任（如泄漏事故责任划分）合格供应商名录、安全协议（含安全责任条款、技术标准附件）准入审查通过率（审查通过供应商占比）；

合同条款合规性（是否涵盖法规强制要求）物资验收到货检验1)按GB12463、GB/T17519要求核验包装、标签、SDS一致性，检查包装完整性（如气瓶防震圈、防倾倒措施）

2)对易燃液体、剧毒化学品等抽检相容性、闪点、毒性参数，留存检测报告，不合格品按应急预案隔离处置物资验收记录（含抽检报告）、不合格品处理报告（含销毁/退货凭证）验收合格率（合格批次占比）；

不合格品处置及时性（是否在24小时内隔离并处理）存储管理1)按GB15603检查储存条件（温湿度、通风、防火间距），剧毒化学品执行“双人收发、双人保管、双锁管理”

2)建立仓储巡查表，记录检查时间、问题及整改情况，重点检查危化品分区存放、禁忌物隔离措施仓储安全检查记录（含每日巡查签字表）、隐患整改记录存储合规性检查频次（每日≥1次，剧毒化学品每日≥2次）；

隐患整改闭环率（是否按期完成整改）绩效评价与退出-1)定期（每半年）评估供应商，指标包括交货质量合格率、SDS提供及时率、售后服务响应速度、安全风险事件（如泄漏事故）

2)对提供不合格产品或存在重大安全风险（如未履行SDS告知义务）的供应商启动淘汰程序，终止合作并公示供应商评价报告（含质量、安全、服务评分）、更新后的合格供应商名录评价周期（是否按规定频率开展）；

高风险供应商淘汰率（淘汰数量占问题供应商比例）通用管理变更与沟通-1)相关方资质、工艺、设备、人员变更时，启动风险重新评估流程（如承包商更换项目经理需重新审核安全能力），履行审批手续

2)建立月度沟通例会机制，共享作业变更信息（如施工方案调整）、隐患整改进展，形成会议纪要并跟踪落实变更审批记录（含风险评估报告）、沟通会议纪要（含决议事项清单）变更流程合规性（是否按规定重新评估）；

沟通记录完整性（会议纪要是否涵盖所有重要事项）应急协同-1)将承包商、供应商纳入企业应急预案体系，每年至少联合演练一次（如泄漏事故联合处置），明确各自职责分工

2)组织相关方人员参加应急培训，考核逃生路线、救援设备使用（如空气呼吸器穿戴），记录培训效果联合演练记录（含方案、影像、评估报告）、应急能力评估表（含考核成绩）演练参与率（相关方人员参与比例）；

应急响应时效性（接到报警后到达现场时间是否符合预案要求）：“5.9相关方”专业解读与应用标准条文关键词/术语解读核心要求及理解要点实施要点特别注意事项5.9相关方5.9.1承包商5.9.1.1企业应建立承包商准入和退出标准,审查承包商的资质、安全业绩、人员资格与培训、安全管理机构设置等,选择合格的承包商,并建立合格承包商名录和档案。1.准入和退出标准：企业制定的承包商进入和退出的制度化规定，涵盖资质、业绩、人员、管理等多方面要求；

2.资质：包括施工资质证书、安全生产许可证、特种作业资质等法定资格文件；

3.安全业绩：承包商历史事故率、违规记录、隐患整改能力等安全表现；

4.人员资格与培训：作业人员特种作业操作证、安全培训合格证明等资质及培训情况；

安全管理机构设置：承包商是否设立专职安全管理机构或配备足额专职安全管理人员，高危作业现场需配备注册安全工程师。1.建立双向管理机制：制定明确的准入条件（资质、业绩、人员、管理体系）和退出规则（如事故、违规整改不达标等）；

2.全要素审查：从资质合法性、安全绩效、人员能力、管理体系四维度审查承包商适宜性；

3.动态管理：建立合格承包商名录并动态更新，实现合作过程可追溯。1.制定准入标准文件：明确资质审查清单（如营业执照、安全生产许可证、特种作业资质等）、安全业绩考核指标（近三年事故率、隐患整改率）、人员资格要求（特种作业证、培训记录）、安全管理机构配置标准（专职安全员数量、注册安全工程师配备要求）。

2.实施分级审查：

-初步审查：核查资质文件有效性、安全业绩记录、人员证书真实性；

-动态审查：结合作业过程表现更新安全业绩档案。

3.建立电子档案：收录承包商资质、安全协议、历史评价、事故记录等，实现信息化管理；

4.明确退出条件：如发生较大及以上事故、累计三次违规整改不达标、连续两年绩效不合格等，触发清退程序。1.避免“重资质轻业绩”：不能仅审查资质证书有效期，需重点核查历史安全事故记录、隐患整改能力等实际安全绩效；

2.特种作业人员资质核验：通过国家政务服务平台等官方渠道验证焊工、电工等特种作业证真伪，避免过期或虚假证书；

3.动态更新名录：每季度/年度对承包商进行重新评估，及时剔除不符合要求的承包商，防止“一劳永逸”管理；

4.黑名单管理：对清退承包商建立黑名单并向行业主管部门报备，防止重复准入；

5.合规性审查：确保准入标准符合《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871）等国家标准，避免自定义标准低于法定要求。5.9.1.2施工作业前,企业应审核承包商的施工方案,核实确认施工作业程序、安全风险评估结果、安全措施和应急预案。1.

施工方案：承包商制定的用于指导施工作业的文件，包含作业程序、风险评估、安全措施、应急预案等核心内容；

2.

作业程序：施工作业的步骤和流程，需符合危险化学品企业特殊作业规范（如GB30871动火、受限空间作业等流程）；

3.

安全风险评估：采用HAZOP、JSA、SCL等方法，识别作业过程中潜在的火灾、爆炸、中毒等风险并分级；

4.

安全措施：针对风险制定的控制措施，如隔离、置换、通风、检测等；

5.

应急预案：针对可能发生的事故（如危化品泄漏、火灾爆炸）制定的应急响应流程和措施。1.

合规性审查：施工方案需符合GB30871《危险化学品企业特殊作业安全规范》等国家标准及企业内部安全技术规程，重点审核动火、受限空间、盲板抽堵等特殊作业程序的合法性；

2.

风险评估有效性：确认承包商已全面辨识风险（覆盖作业全流程），风险评估方法科学（如HAZOP分析工艺偏差、JSA分解作业步骤风险），重大风险点有专项管控方案（如易燃易爆场所动火的“三查四定”检查表）；

3.

安全措施针对性：安全措施需与风险评估结果一一匹配（如动火作业周边15m可燃物清理、受限空间每2小时气体检测），并明确责任人和实施时限；

4.

应急预案衔接性：预案需明确应急物资位置、应急响应流程，与企业总体预案、区域专项预案联动，且每年至少开展1次联合演练。1.

多专业联合审核：组织工艺、安全、设备等部门联合审核，重点核查作业程序是否符合特殊作业规范（如动火作业时序安排、交叉作业隔离措施）；

2.

风险评估文件核验：检查风险评估报告是否覆盖全流程风险（如施工各阶段的火灾、窒息风险），是否明确风险等级和控制措施（如高风险工序的专项方案）；

3.

安全措施落地性审查：逐项核对安全措施是否具体可操作（如隔离措施是否采用盲板而非单阀门关闭，检测频次是否符合标准），现场示意图和责任分工是否清晰；

4.

应急预案实操性验证：确认预案中应急物资清单与现场配置一致，应急联络机制畅通，且承包商人员熟悉应急处置流程（可通过现场抽问或演练记录验证）。1.

常见易犯错误：

-施工方案照搬模板，未针对具体作业场景细化（如不同装置动火风险未差异化分析）；

-风险评估流于形式，遗漏交叉作业、隐蔽工程等风险点（如多工种同时作业未评估相互影响）；

-安全措施笼统模糊（如仅写“做好防护”，未明确防护装备型号和配备标准）；

-应急预案与企业预案脱节，未明确联动流程（如承包商独自制定预案，未与企业应急指挥部对接）。

2.

防止人为错误措施：

-建立《施工方案审核checklist》，明确各审核项的法定依据和企业标准，避免漏审；

-要求承包商提供风险评估的原始记录（如HAZOP分析会议纪要），核查辨识过程的充分性；

-对安全措施和应急预案进行现场模拟验证（如模拟泄漏场景，检查应急物资取用时效和人员响应速度）。

3.

特别注意事项：

-涉及剧毒、易制爆化学品作业的方案，需额外核查公安部门备案文件和运输、储存专项措施；

-审核人员需具备注册安全工程师或相关专业资质，确保技术专业性；

-对多次审核不通过的承包商，应纳入绩效评价扣分，累计3次不合格暂停合作。5.9.1.3企业应对承包商作业人员进行安全交底,告知作业周边潜在的火灾、爆炸及有毒物质泄漏等安全风险、应急响应措施和要求,并对承包商作业过程实施监督检查。1.安全交底：指企业在作业前向承包商明确告知作业风险、管控措施及应急要求的法定程序，是风险预控的核心环节；

2.潜在安全风险：包括作业区域内可能发生的火灾、爆炸、有毒物质泄漏等危险事件及其后果，需结合GB30871等标准识别；

3.应急响应措施：针对潜在风险制定的紧急处置方案，如疏散路线、应急器材使用方法等，需与企业总体预案联动；

4.作业过程监督检查：通过现场监护、视频监控等手段，对作业合规性和安全措施落实情况进行动态管控。1.强制性风险告知：需精准告知作业人员具体风险（如易燃易爆物质分布、有毒气体浓度阈值）、应急逃生路线及个体防护要求，确保风险认知无盲区；

2.全过程动态监管：建立多维度监督机制，覆盖作业前交底、作业中检查、异常情况处置，形成“交底—执行—监督—整改”闭环；

3.责任双向落实：企业需履行告知和监督义务，承包商需确认风险并落实作业规范，双方签字确认交底记录作为责任追溯依据。1.安全交底实施：

-编制《安全交底清单》，包含作业区域平面图、风险点清单、应急集合点位置、个体防护装备配备标准（如《GB39800.1》要求）；

-交底需双方负责人、技术人员、安全管理人员签字确认，存档至少2年，禁止未签字人员上岗；

-结合案例培训，如通过模拟泄漏事故演练，验证作业人员对应急措施的掌握程度。

2.作业过程监督：

-配备专职监护人（持证上岗），高风险作业（如动火、受限空间）实施全程视频监控，记录作业时间、监护人员、违规情况；

-采用“检查—整改—复查”机制，发现隐患立即下达书面通知，明确整改责任人及时限，跟踪闭环（如3次未整改暂停作业）；

-建立承包商作业档案，记录监督检查结果，作为绩效评价依据（如《5.9.1.4》绩效评价指标关联）。1.常见易犯错误：

-交底内容笼统，未结合具体作业点风险（如仅告知“注意火灾”，未明确可燃物质具体位置和浓度限值）；

-监督检查流于形式，未使用智能监测设备（如未安装可燃气体报警器或未实时监控）；

-隐患整改不闭环，未记录复查结果或未追溯同类问题。

2.风险防控重点：

-针对有毒物质泄漏风险，需明确检测频次（如每2小时记录，符合《GB30871》受限空间作业要求）和防护装备标准（如正压式呼吸器配备）；

-交叉作业时需明确协调人，避免不同承包商作业区域风险叠加（如动火作业与可燃溶剂清洗作业未隔离）。

3.合规性要求：

-特种作业人员持证情况必查（如电工证、焊工证有效期及作业范围匹配性）；

-应急措施需与企业预案衔接，每年至少1次联合演练。5.9.1.4企业应定期对承包商进行业绩评价,根据评价结果及时调整或更换承包商。1.定期：指每年至少一次（依据文档1中“定期（每年至少一次）”要求）；

2.业绩评价：从安全合规性、安全绩效、协作配合度等维度进行量化评分（文档1中多维评价指标要求）；

3.调整或更换：根据评价结果对承包商进行分级管理，采取续用、整改或清退措施。1.建立量化评价体系：明确安全合规性（违章次数、作业许可通过率等）、安全绩效（事故率、隐患整改及时率等）、协作配合度（技术文件提交及时性等）等多维指标，引入安全信用等级评价模型；

2.分级动态管理：将承包商划分为A（优先合作）、B（正常合作）、C（限期整改）三级，C级承包商需30日内整改，仍不达标则列入黑名单；

3.结果应用：评价结果作为合同续签、项目分配依据，限制C级承包商参与高风险作业，及时更新合格承包商名录。1.制定评价方案：明确评价周期（每年至少一次）、指标权重（如安全合规性占40%、安全绩效占30%等）、评分标准（如事故率＞0则降级）；

2.实施多维评估：从安全管理体系、作业现场管控、应急响应能力等方面收集数据，结合日常监督记录、事故记录、隐患整改情况等进行量化打分；

3.分级处置：对A级承包商优先分配项目，对C级承包商下达书面整改通知并跟踪闭环，整改不合格者终止合作并公示；

4.动态更新名录：建立合格承包商动态管理台账，及时删除清退承包商，公示黑名单并向行业主管部门报备。1.避免评价形式化：确保评价数据真实（如抽查作业现场记录、核对证书有效性），防止仅依据书面资料打分；

2.防范安全风险：对C级承包商重点核查高风险作业管控措施，未整改达标前禁止参与动火、受限空间等作业；

3.防止人为错误：建立评价申诉机制，避免因主观偏见影响评价结果；采用信息化系统记录评价过程，减少人工操作失误；

4.特别注意：评价结果需与合同条款挂钩，明确不同等级对应的权利义务；对发生较大及以上事故的承包商直接启动退出机制，无需进入整改流程。5.9.2供应商5.9.2.1企业应对供应商选择、准入、续用等过程进行规范管理,明确质量技术要求、质量控制措施、验收检验标准和违约责任,定期识别与采购有关的安全风险。1.供应商选择、准入、续用：指对供应商从初步筛选、资格审核到持续合作的全流程管理；

2.质量技术要求：采购物资的理化特性、安全技术参数等技术标准；

质量控制措施：对物资生产过程的监控手段；

3.验收检验标准：物资入库前的检验规范；

4.违约责任：合同中约定的质量问题追责条款；

5.安全风险识别：对采购过程中潜在危险的排查；1.全流程规范化管理：涵盖供应商选择、准入、续用三个关键环节，建立系统化管理机制；

2.明确四大核心要素：在各环节中明确质量技术要求、控制措施、验收标准、违约责任，确保采购合规；

3.动态风险管控：定期识别采购环节的安全风险，如物资危险性、运输储存风险等；1.

选择阶段（资质审查）：

-制定书面筛选标准，审查安全生产许可证、经营资质、质量管理体系等法定资格；

-核查行业业绩、生产规模、安全管理能力，建立合格供应商名录。

2.

准入阶段（合同管理）：

-在合同中明确四大技术控制要素：质量技术要求（如SDS、检测报告）、质量控制措施（驻厂监造、溯源管理）、验收检验标准（抽样比例、检测方法）、违约责任（违约金、合同解除条件）；

-针对危险化学品，明确理化特性（闪点、毒性参数）、安全标签等要求。

3.

续用阶段（持续考核）：

-每季度或每批次采购前评估安全风险，关注纯度、杂质含量等关键指标，形成风险评估报告；

-建立动态管理机制，根据绩效评价结果调整合作等级。1.

常见易犯错误：

-未严格审查供应商资质，导致不合格供应商准入；

-合同中未明确技术参数和违约责任，出现质量问题难以追责；

-风险识别不全面，忽视运输、储存环节的潜在风险（如包装不合规、温控不足）。

2.

防止人为错误措施：

-建立供应商资质审查清单，明确必查项（如安全生产许可证有效期）；

-采用