GB∕T33635-2017绿色供应链管理手册程序文件制度文件表单一整套

绿色供应链管理手册(依据GB/T33635:2017编制)修订履历2规范性引用文件3术语和定义4绿色供应链管理目的和范围5总体要求6.1系统规划6.3绿色规划6.6明确环境信息要求7实施与控制7.1绿色设计7.2采购7.3生产7.6无害化处理7.7文件7.8信息8绩效评价9管理评审和持续改进0.1前言本公司《绿色供应链管理手册》是依据GB/T33635-2017标准《绿色制造制造企业绿色供应链管理导则》的要求，根据公司的实际情况而制定的。进的要求，概括公司供应链过程的风险识别、评价和控制的要求。链过程的风险和威胁的控制，确保绿色供应链管理体系有效运行并持续改进。本《手册》由管理者代表负责组织实施，综合部负责管理和解释。XXXX-CX-01文件及记录控制程序2XXXX-CX-02人力资源控制程序3XXXX-CX-03管理评审控制程序4XXXX-CX-04绩效评价与审核管理程序5XXXX-CX-05不合格及纠正措施控制程序6XXXX-CX-06有害物质辨识及风险评估与风险控制程序7XXXX-CX-07运行控制程序8XXXX-CX-08法律法规和其他安全规章要求控制程序9XXXX-CX-09沟通控制程序XXXX-CX-10应急准备响应和安全恢复控制程序XXXX-CX-11绿色供应链监视和测量控制程序XXXX-CX-12绿色供应链管理体系评价控制程序XXXX-CX-13产品绿色属性识别与确认管理程序XXXX-CX-14绿色风险识别与分析管理程序XXXX-CX-15绿色供应商与采购管理程序XXXX-CX-16绿色生产与制造管理程序XXXX-CX-17绿色回收利用与无害化管理程序XXXX-CX-18物流与储存管理程序对公司现有的各类管理体系的文件及记录进行控制，以保证各文件使用场所的文件为最新版本之有效文件；确保对各类管理体系运行的记录进行有效的控制，以清楚反映管理体系之运作状况，并能为管理体系的追溯或改进提供依据。本程序适用于所有的管理体系有关的文件和记录的控制管理。3定义3.1受控文件：指授权、更改及发放都受控制的文件，包括以下几大类：a.体系文件：包括绿色供应链管理体系手册、程序文件、工作指引、检验标准、工作记录等。b.外来标准类文件：包括国家、行业标准、法律、法规等标准类资料。c.外来技术文件：包括客户技术文件、客户样板、供方规格书类资料。3.2受控文件：文件分发后有任何修订或文件取消，文控将跟进该文件。受控文件盖有红色“受控文件”印章。3.3非受控(参考)文件：作为参考目的而使用的文件；文件经分发后，有任何修订版本或文件取消，文控将不跟进该文件，非受控文件盖有红色“参考文件”印章。3.4受控文件原稿：授权者亲笔签名文件。4职责4.1公司和各部门要为本单位的文件归档保管工作配备必要的专职或兼职档案管理员和档案保管设施。4.2综合部负责《绿色供应链管理体系手册》、程序文件、支持性文件的编写和控制及安全文明办公、环境和职业健康安全管理各类文件的控制。4.3销售部负责指导各部门安全保卫、巡逻押运和安全技术规范工作。4.4各部门负责编制设计项目方案、实施方案、绿色供应链管理措施、标准、规范、流程等技术性文件。4.5文件的编制/审批权限编制人员审核人员批准人员绿色供应链管理体系手册综合部管理者代表总经理各相关部门负责人管理者代表总经理标准、规范、作业指导书各相关部门人员部门负责人管理者代表使用部门/部门负责人流程说明①制订文件(各类文件)格式要求。③将定稿文件格式存放于电脑服务器中共享或邮件给各单体系负责人各类型文本业5.2根据标准及公司的具体实际情况而编写相应的文件，编写体系的文件应满足符合性、可操作性、协调一致性。小组无文件的编制①按照4.3要求将文件审批后，由各部门完整性。②各部门会签后文件由文控进行格式确认，确认内容不少于如下项目：A.文件的格式C.修订版本及修订内容(如无版本的文件可省此项)D.文件编写批准及会签者签字。E.生效日期(如无生效日期，以最后批准日为生效日期)。综合部①文控在相应的管制文件清单上进行受控登记，更新相应的网络信息，确保文件在网络上为最新版本。流程说明册、程序文件、职责、部分工作文件等可进行电子档发放。⑤仅作参考等目的需求的，可申请分发非受加盖红色“参考文件“印章后分发。体系专员回收记录登记、分发①旧版文件或被取消文件由文控负责回收，在受控印章附近加盖红色“作废文件”印章进行作废。在旧版受控文件原稿首页加盖红色“保留资料”印章存档(保留时间由文件编制部门确定，一般不少于3个月，也可根据需要随时作废保留资料，技②由于其他原因文件要作废时，编制部门提件修改、新增、作废申请表》,原审批人审批后，文控进行作体系专员文件修改、新增、作废申请表/管制文件清单文件的回收作，并每季度对其进行备份。技术文件按项目编号进行归档。体系专员表文件归档①文件遗失或破损，如需补发，由申请人填写《文件修改、新申按要求执行。破损文件交由文控回收作废，并补发。若遗失的②新版文件发放时，发现旧版遗失，无需补发管理者代表体系专员回收记录表或遗失流程说明改的更5.8.1体系文件及工作文件更改①文件更改申请人填写《文件修改、新增、作废申请表》注明协调后直接进行更改。②当文件需要作少量更改时，更改人在正本审批后，文控人员据此更改文件并签名，办法是将被更改的内容划掉，并填写新的内容，更改字迹应清晰，不得使用涂改液③当文件中某一页或几页需要修改时，注明④文件修订达5次或超1/3版面内容时，应5.8.2技术文件的更改表》,注明更改原因及内容，也可与相关人员直接进行沟通，②更改须经过文件审批后由文控员下发。③更改后的技术文件以《文件发放回收记录表》发放，涉及到的相关文件都须进行更改并发放。④文控在《管制文件清单》中更新相关信息。申请人体系专员文件修改、新增、作废申请表管制文件评审适用5.9文件适用评审①不定期组织相关单位进行文件评审。②原拟制单位将评审不够完善文件重新修订。体系负责人无5.10.1记录表格控制：按照管理体系记录控制程序要求执行.5.10.2外来文件的管理：②外来技术文件，由项目负责人在上面盖上红色“受控文件”体系专员一览表外来文件一览表控制流程说明A-无论销售部或销售部等相关人员若接到客户样品，统B-文控建立《外来文件一览表》,对样品进行标识C-相关人员若需使用客户样品，则在文控处办理借阅手续，用④标准类资料，由文控保存，记录于《外来文件一览表》。5.10.3电子文件的控制：所有受控文件都需将最新版本电子文档保存在服务器中相应途径，文控需及时将电脑中的电子文档更新，服务器应定期杀毒以防止文件被破坏，同时，每月使用5.11文件使用状况检查况。②绩效评价审核时全面检查文件的使用，执行情各部门负责人审核员纠正措施预防措施报告流程说明②表格的美观(槽式竖式\装订的边距等)③明确表格的用途(主要考虑其适用性)各部门负责人6.2表单的编号编文件编号及版本规定要求编号。体系负责人各部门负人表单编号规定表单编号各部门负人一览表流程说明②对表单是否按规定格式要求进行确认。③审批合格的表单体系文控保存一份电子档6.4表单填写要求①不得用铅笔填写，可采用钢笔或碳水笔填写，字体要正确、清楚，不得遗漏，应能准确识别并有签字笔签章。③各种记录填写的内容需更改时，可以在错误处画“/”应当由更改者在更改处签字签章各表单记无表单填写V①各部门依据本部门的记录一览表进行收集。②每月底对各项记录进行编目、保管。各部文员一览表6.6记录的保管/防护①各部门按记录保存期限要求进行记录的保②记录的防护须注意(如等),避免返潮、损坏、防水防火、杀毒。人一览表防护6.7记录的查阅、检索①当客户/供应商/第三方认证机构需查阅目录时，由相关部门人员陪同，记录负责人应能迅速提供相关记②当公司绩效评价查阅和追溯相关记录时，法统一以目录和其相关对应的编号，阿拉伯数字流水号进行。记录负责人各相关记录检索6.8记录保存期限①记录的保存必须满足政府、安全和法规及顾客的要②质量记录一览表明确各类记录的保存时间。的保存期限为产品在现行生产和服务中规定的有限期再加一个日历年。质量运行状态记录(控制图、检验和试验结果)保存期人一览表时间流程说明限为三年。绩效评价审核和管理评审记录保存期限为三年。①各部门文件记录负责人按规定的保管期限进行保存，对于已过保存期限且无继续保存价值的文件记录，经部门记录负责人②处理包括：碎纸机碎纸、烧毁、卖废纸等方式，处理工作必须由2人以上进行人处理登记表处理①表格的修改一般为各部门的表格使用人，由各部门主管审核并交文控归档(电子档存档)。②新版表格正式使用时，各部门应把旧版表格作各部门负责人无7相关记录：7.1《管制文件清单》7.2《文件修改、新增、作废申请表》7.3《文件分发/回收记录》7.4《外来文件一览表》7.5《记录一览表》8、附件一文件编码规则管理手册(一级文件)的编号：管理程序文件(二级文件)的编号：作业指导性/标准规范性/工艺流程性(三级文件)文件的编号：流水号(001、002…)文件类别代号(SOP:表示作业指导书)部门代码表格及记录(四级文件)的编号：版本/版次(初版为A/0,改版为A/1,以此类推)表格流水号(001、002…)部门代码绿色供应链记录(SR)XXXX-CX-02人力资源控制程序通过对职工培训，使职工明确自己在绿色供应链活动中的职责。学习和掌握本岗位技能，按规定作好本岗位工作。2.适用范围本程序适用于公司所有对与绿色供应链有影响的员工及相关部门的培训和资格考核。3.职责3.1综合部招聘依据公司各部门培训申请及年度培训需求计划，制定年度培训计划报管理者代表审批，并组织实施。3.2综合部负责培训工作的文件管理。3.3综合部负责组织员工能力的识别及考核工作。3.4各部门负责保留相应的培训记录并对其存在的问题制定纠正措施。4.工作程序4.1员工能力的识别公司、部门及各应根据员工从事质量活动及与环境和职业健康安全有关的岗位人员能力的要求，选择能够胜任的员工配置合格的人力资源，并对职工能力需求加以识别。能力是由员工所具备的技能、工作经验、培训和教育经历来决定。4.2人员技能的考核办法及评价考核于每年年底由招聘销售部负责组织实施。公司、部门、按编制层层考核，各部门负责人由管理者代表和总经理负责考核，管理者代表由总经理负责考核。考核内容分为：思想道德、工作绩效、能力、工作态度等四个方面。根据考核结果对不能胜任本岗位者要进行培训或转岗。考核记录及结果由考核部门负责保存。4.3培训计划4.3.1综合部招聘根据考核结果和办公需求，并依据公司各部的年度培训需求计划(于每年2月前完成)编写年度培训计划(主要包括：项目、内容、参加培训人数、培训时间、主办单位等),报请管理者代表审批并组织实施。4.3.2临时性的培训要及时报管理者代表审批，并组织实施。4.4培训要求4.4.1人员培训应分层次进行，根据不同对象分为各级管理人员、专业技术人员及劳务人员等。4.4.2培训形式可结合本公司特点，采取脱产、半脱产形式为主，其他形式为辅进行培训。4.5培训内容4.5.2要求熟悉绿色供应链体系手册及工作程序文件内容。4.5.3根据专业岗位特点进行法律、法规培训及岗位技能再教育。4.5.4劳务人员及时进行岗前教育及应知应会考核。4.6培训组织4.6.1各级管理人员培训由招聘销售部组织、实施。4.6.2专业技术人员和技术工人由有关部门负责组织实施。4.6.3人员的岗前培训、应知应会考核由各用人单位负责组织实施。4.6.4培训的方法可采取短期培训、绩效评价培训、外部培训等多种方式。4.7培训的效果及评价4.7.1绩效评价培训由负责本次培训工作的主管部室或用人单位实施考核。4.7.2外部培训由主办单位进行考核。4.7.3综合部招聘负责对全年培训工作进行综合总结，审议全年培训工作计划实施和完成情况、培4.7.4参加培训的人员，要取得培训效果证明、岗位证、上岗操作证、结业证等。4.8人力资源记录和培训资料的管理。4.8.1公司、部门、各所分院建立的台帐应有以下记录：b.绩效评价培训记录(培训需求计划、年度培训计划、培训教师登记表、教学安排表、年度员工考核表);5.相关/支持性文件5.1人力资源控制程序5.2文件及记录控制程序6.1年度培训计划6.2培训记录表XXXX-CX-03管理评审控制程序通过对绿色供应链管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，以不断改进管理体系。本文件适用于对绿色供应链管理体系的管理评审。3.1总经理负责主持管理评审工作，评审各部门工作报告。3.2管理者代表负责拟制管理评审计划、工作内容，汇报各管理体系运作情况。3.3综合部负责整理管理评审会议记录，并负责评审后相关措施的跟踪落实。3.4各部门负责准备本部门工作报告，以及汇报预定的工作项目进展情况，配合管理评审工作开展。流程说明1、公司管理评审会议每年至少进行一次(每12个月做一次),一般安排在每年二季度进行，管理评审会议的召开需在至少有一次完整的、全面的绩效评价管理体系审核实施完毕后进行；若出现下列情况经总经理批准后也可进行临时追加管理评●服务过程中的重大质量不合格●客户重大投诉、返工(属于本公司问题)●随着新技术、新概念、社会环境、用户或市场要求发生巨其它管总经理/理者代表管理评审/策划2、根据管理评审策划，管理者代表拟制《管理评审计划》,确定评审日程安排、评审内容、时间、地点、参加人员，《管理评审计划》经总经理批准后提前半个月下发至各有关部管理者管理评审计划制定审计管理评划3、各部门负责人根据计划准备相关资料，具体如3.1以往管理评审的跟踪3.2绿色供应链方针和目标实现情况。3.3组织结构和资源配置是否适宜。3.4针对新技术、新概念、竞争策略，用户和社会要求或市场管总经理/理者代表管理评审管理评审输入流程说明环境条各部门件等变化，分析组织的改进机会和变更需要，以及对管理体系进行的负责人改进建议及其改进后的效果评3.5内/外部管理体系审核的结果3.6纠正、预防措施的有效性。3.7服务实际质量与质量要求的符合性。3.8顾客满意度调查与顾客反馈4.1过程的业绩(各部门工作报告：部门主进建议。)4.4与相关方沟通的结果召开管理评审会议管总经理/各部门负责人管理评审报告管理评审输出5.相关记录5.1《管理评审计划》5.2《管理评审报告》5.3《管理评审输入资料》通过绩效评价与审核管理，验证绿色供应链管理体系是否符合策划的安排，是否被正确、有效实施并适合于达到预定目标，及时发现问题，采取纠正、预防措施，以确保管理体系持续有效运行。本文件适用于本公司绿色供应链管理体系评价审核、绩效评价管理。3.术语和定义3.1绩效评价审核：指一项绩效评价系统化及独立性之查验，查对各项活动和相关之结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且达到管理体系目标。3.2严重不符合(主要不符合):指出现下列情况之一：a.管理体系缺项或不符合管理体系要求。若对于某项要求出现多个次要不符合，而使整个管理体系无法运行，则同样视为主要不符合；b.任何有可能使不合格产品装运的不符合。任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不符合；c.审核员根据经验和判断表明很可能导致管理体系失效或严重降低对产品和过程控制能力的不符合。3.3一般不符合(次要不符合):文件偶尔未被执行，管理体系的功效未受到伤害，后果不严重，是孤立、偶然、性质轻微的问题。3.4观察项：尽管没有发现主要不符合或次要不符合，凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改进的内容记录下来。4.职责4.1管理者代表负责制订体系审核计划，并负责滚动式审核4.2管理者代表负责批准集中式绩效评价审核计划，组织绩效评价质量审核活动。4.3审核小组负责集中式审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。4.4受审核部门负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。流程说明流程说明体系审核策划1.1、体系审核策划：管理者代表负责组织实施管理体系审核。公司设兼职内审员对管理体系进行审核。审核员必须具备以下技能A、必须经过专业机构培训，取得相应绩效评价管理体系审训的合格证书；B、审核员除具有绩效评价管理体系审核员外，必须熟艺要1.2、为体现绩效评价审核的客观性和公平性及公正性，必须确保1.3审核方式：公司对管理体系进行审核(常规一年进行一次绩效审核，并且确保两次间隔不超过12个月)。必要时可选择或临时增加审核频次。集中式审核必须一次性覆盖某一相关管理体系或1.4当出现下列情形时，管理者代表决定增加管理体系审核的频A.管理体系发生重大变化时；B.设计服务或可靠度或环境有重大异常发生时；C.当发生绩效评价或外部严重不合格或顾客管理者代表2.制定年度绩效评价审核计划2.1管理者代表根据审核的过程和区域的状况、重要性以及以往审2.2年度绩效评价审核计划的更改：需要时，可以修改年度计临时增加或减少审核频次及范围，修改后的计划须经管理者代表管理者代表计划3.审核由管理者代表按要求进行(不审核管理者代表本职工作),管理者代表4、管理者代表根据年度管理体系审核计划审核部门，并针对审核出的不符合项编制《审核报告》,责任部门配合审核并制定纠正及预防措施，管理者管理者代表审核报告5.审核组长根据年度体系审核计划在每次集中式审核前2周，编制绩效评价管理体系审核计划，明确审核目的、范围、依据、被审核单位、审核日程安排，确定审核组成员，进审核组长绩效评价审核实施计划核计划准核计划准年度审核业业滚动式审核滚动式审核集中集中式审核式审核↓流程说明审核计划管理者代表绩效评价审核实施计划审核准备7.审核组成员根据本次审核范围、目的、依据及方法来收集并审阅所有相关体系文件资料，进行审核准备，编制《绩效评价审核员绩效评价审核检查表首次会议8.审核组长介绍审核目的和范围、日程安排、分工，确认所需审核组长↓实施审核9.审核员根据“管理体系绩效评价审核检行审核。现场审核方法包括：提问、查看、收集证据、查文件、审核员绩效评价审核检查表↓10、在所有现场审核结束后，审核组长召集审核组所有成员召开总结会，分析整理审核记录，审核组成员依《管理体系绩效评价审核检查表》填写《绩效评价审核不符合项报告》,描述不符合审核组长审核员绩效评价审核不符合项报告审核组总结会可。审核组成员将经过受审核部门负责人确认过的绩效评价审核审核组长绩效评价审核不符合项报告审核报告12.审核组长负责编写《绩效评价管理体系审核报告》,内容包审核时间、内容审核的目的、范围和审核依据审核组成员和受审部门名称负责人审核基本情况、审核结论、不合格项说明、整改要求审核报告应在末次会议之后一周内完成，交管理者审核组长绩效评价审核报告原因分析指定实施措施13受审核部门对不符合项或观察项所产生的原因进行分析，一周不符合项负责人绩效评价审核不符合项报告效果确认14审核组成员负责纠正措施预防措施的验证工作a.验证无效者，由责任单位重新整改并再验证；b.验证有效者，审核员在绩效评价审核不符合项报填写验证记录，一般纠正及预防措施应于3周内完成。审核员绩效评价审核不符合项报告 年度汇总管理者代表绩效评价审核报告↓资料归档16.所有审核档案交管理者代表进行归档管理，保存期限不少于3管理者代表7.1年度绩效评价审核计划7.2绩效评价审核实施计划7.3绩效评价审核检查表7.4绩效评价审核不符合项报告7.5绩效评价审核报告理体系的有效运行。规定了公司对不合格/不适合品的识别、标识、隔离、评审、处置、记录的过3.1管理者代表负责审批《纠正措施报告》。3.2相关责任单位负责提出异常问题、原因分析、对策执行。3.3管理者代表负责质量管理体系纠正预防措施的跟踪与效果验证。3.4综合部负责环境及职业健康安全管理体系纠正预防措施的跟踪与效果验证。5.流程工作流程图职责流程说明销售部管理者代表综合部1.1外部不合格的纠正措施：1)供应商、服务商交付的不合格品由销售部发出《品质异常通知书》要求其改善。3)客户提出的设计图纸的不符合，由销售1)服务过程中连续出现不合格品情况；2)发生重大的质量问题或设计过程中重复出现的问题；3)统计过程分析结果；4)客户满意度调查分析结果；5)各部门自我评价结果；6)内/外审中的不合格事项；1)不符合法规之检测报告，尤其环保机构↓管理者代表2.1销售部制作《纠正措施报告》列明不合格的现象；2.2凡产与环境有关之事件则产生之相关责任单位依规定2.3管理者代表负责审批报告发出改善要求3.收到《纠正措施报告》或《事故报告》后应安排、组织人员分析原因并制订纠正和预防措施。业4.1填写《纠正措施报告》或《事故报告》,经部门责任人审核后，交管理者代表批准。4.2纠正措施经批准后，应将纠正措施纳入工作计划中，并派专人负责组织实施。实施措施管理者代表5.1纠正措施的每项评审验证和成果应提交管理者代表纳入管理体系定期评审内容；5.2各负责人采取纠正措施的由管理者代表进行验V体系管理人员体系管理人员7.关闭该项活动，保存《纠正措施报告》或《事故报告》告》6.相关文件6.1《文件及记录控制程序》6.2《应急准备及响应控制程序》6.3《管理评审程序》7.记录7.1《纠正措施报告》7.2《事故报告》辩识出绿色供应链体系有害物质，评价其危害程度，判定出主要有害物质并进行有效控制。2.范围本程序适用于公司在活动、产品和服务中的有害物质与重大有害物质的评价、控制与更新。3.定义3.1有害物质：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.2有害物质识别：识别有害物质的存在并确定其特性的过程。3.3风险评价：评估风险大小以及确定风险是否在可容忍的全过程。4.职责4.1管理代表负责有害物质的辨识和有害物质评价的领导及组织工作。4.2体系推行小组负责有害物质的辨识和有害物质评价。4.3各部门负责参与本公司有害物质及危险评价工作。5.作业程序5.1有害物质识别5.1.1识别原则：从公司活动和服务中识别相关有害物质，并考虑以下内容：a)应能控制或施加影响的有害物质；b)法律、法规的要求；c)相关方合理的投诉和要求；5.1.2识别：体系推行小组根据物理/化学/生物/心理、生理/行为及其它六方面来进行识别确认活动/产品/服务中存在的有害物质。参见附件一：有害物质识别对照表。5.1.3体系推行小组在以下情况时，应考虑进行危害辨识和评估：a)事故、职业病的发生或意外、未遂事故频率偏高；b)有潜在的严重伤害。c)新的生产工艺、方法、设备、材料、项目。d)活动、产品或服务的更改或补充等业务发展。e)及相关方合理的要求。5.1.4识别的步骤a)体系推行成员先找出本部门(绿色供应链服务中)所存在的有害物质并做好登记。b)体系推行成员找出有害物质可能导致的事故。c)有控制措施。d)体系推行小组进行有害物质辨识，风险评价，并汇总，经管理者代表审核批准。5.2危险因素评价方法评价的原则：本公司采用“是非判断法”和“LEC打分法”相结合的原则对识别出的危险因素进行评价。A)是非判断法I一不符合法律法规及其他要求；Ⅱ一曾经生过事故，仍未采取有效控制措施；Ⅲ一相关方合理抱怨或要求；IV一直接观察可能导致事故，但无适当的控制措施B)打分法(LEC法)D=L*E*C,详见附件二：有害物质辨识，风险评价表填表说明L-由于危险因素影响人身健康或引起相关方的不满，其严重程度的评分；E-人员处于危险环境频率程度的评分；C-发生事故造成后果的评分：D-对危险因素的总评分5.3有害物质评价5.3.1体系推行小组成员主导本部门人员将本部相关的活动内容的有害物质整理成《有害物质辨识，5.3.2体系推行小组找出本公司及相关方的重要有害物质，并进行风险评价，形成《有害物质辨识，风险评价表》.5.3.3重要有害物质的判断I一不符合法律法规及其他要求；Ⅱ一曾经生过事故，仍未采取有效控制措施；Ⅲ一相关方合理抱怨或要求；IV一直接观察可能导致事故，但无适当的控制措施；以上(识别/评价原则)任何一项者将不打分而直接判为重要危险因素。B、体系推行小组讨论出的重要危险因素，并对其进行打分(LEC法)评价。C、危险因素总分≥120分均判定为重要危险因素。综合部汇总《有害物质辨识，风险评价表》,并制定出重大有害物质汇总表交管理者代表核准。5.4有害物质的管理及处理对有害物质采取措施要求规定A)级别为1级的本公司可以接受，采取保持现有措施.B)险级别为2级的本公司要求注意，采取现场监督检查进行控制.C)险级别为3级的本公司要求整改，采取管理程序和培训教育进行整改，同时采取应急预案进行事故发生时的应急处理.D)险级别为4级的本公司要求立即整改，采取目标管理方案整改，同时采取应急预案进行事故发生时的应急处理.E)对危险级别为5级的本公司要求立即停工整改，采取目标管理方案整改，同时采取应急预案进行事故发生时的应急处理5.5危险因素新增及修订5.5.1公司在从事生产、活动和服务时，如遇下列状况可新增或修订危险因素。A)产品、制程、活动有重大的变更时；B)相关法律法规变更时；B)相关方提出合理意见或要求时；C)该活动责任人认为有必要修改时；5.5.2、危险因素的修订应在每年内审和管理评审前进行。5.6记录控制《有害物质辨识，风险评价表》6.相关文件/资料无7.附件7.1重大有害物质汇总表7.2有害物质识别对照表7.3有害物质辨识，风险评价表7.4附件四有害物质辨识、风险评价表填表说明规范及管理本公司所有作业、活动或服务以及对计划、安装、运行、返工和更改与安全相关的设备、仪表等的控制提供依据。2.适用范围本公司初级农产品的销售及配送所涉及的相关绿色供应链管理活动运行过程。3.职责3.1各部门负责运行控制程序的贯彻执行。3.2综合部负责组织对各办公现场运行控制程序执行情况监督检查。4.工作程序4.1策划4.1.1确保对作业场所安全风险有关的活动、服务得到有效控制，减少风险程度，提高安全管理水平，在以下几个方面建立运行控制程序：a.《不符合及纠正措施控制程序》;b.《应急准备及响应控制程序》;4.1.2对重要风险源、风险因素进行评价和分析后，根据需要制定相关的管理方案，作为程序文件的补充。对一般风险源和风险因素通过法律、法规和其他要求及日常检查来控制。4.2策划结果的实施4.2.1各部门主管领导应合理配备人、财、物，并依据绿色供应链管理体系文件对风险源和风险因素进行控制，销售部对其下辖各部门的销售及配送活动运行情况监督检查。4.2.2各部门组织学习绿色供应链管理体系文件。4.2.3绿色供应链销售及配送管理方案和作业交底由制定人按过程、工序进行交底。交底可随技术交底同时进行，也可单独交底。绿色供应链销售及配送管理方案按要求交底到相关人员和调度人员，作业交底要交底到班组长。4.2.4调度员负责绿色供应活动中风险源和风险因素的控制，安全员负责作业过程中的安全协调工作并进行监督检查。4.2.5在运行过程中发现不符合，执行《不符合及纠正措施控制程序》。4.3选择供方时，在合同中或附加协议中对供方提出绿色供应链要求。在供方第一次进场时，对其进行安全评价，并对其行为进行控制，择优使用符合公司绿色供应链管理要求的供方。在运行过程中，要对供方进行相应的监测和测量。5.绿色供应链情况监测5.1主动性检测5.2被动性监测6.相关文件6.1不符合及纠正措施控制程序6.5应急准备及响应控制程序7.记录7.1检查记录7.2纠正和预防措施处理单7.3改进计划XXXX-CX-08法律法规和其他安全规章要求控制程序确定适用公司活动、产品和服务的质量、环境及绿色供应链法律法规，及其他应遵守的要求，并建立获取这些法规和要求的渠道。2.范围适用于对公司一体化管理体系活动相关的法律法规、标准和其他安全规章要求的控制。3.职责3.1综合部负责绿色供应链管理体系的法律法规、标准和其他安全规章要求的收集。3.2综合部负责组织确认相关法律法规的适用性和符合性。3.3综合部负责保存相关法律法规和其他安全规章要求。3.4综合部负责将相关法律法规内容和要求传达给所有为公司或代表公司工作的人员遵照执行。4.工作程序4.1与公司相关的国家及地方的绿色供应链法律、法规和服务标准。4.2与公司相关的国家及地方绿色供应链管理法律、法规包括：a.国家安报保护法律、法规、标准及各部委规章；b.省绿色供应链相关法规、规章、标准；c.地、市区安全法规、规章；d.执法(相关)部门的通知、公报等其他安全规章要求；e.应遵守的国际公约。4.2.1与公司环境方面的其他安全规章要求包括：a.与政府部门的协议；b.与顾客的协议；c.非法规性指南；d.自愿性原则和业务指南；e.自愿性环境标詰和产品护理；f.行业协会的要求；g.和社会团体或非政府组织的协议；h.组织或上级组织对公众的承诺；i.本单位的要求。文件编号4.3与公司相关的国家及地方的绿色供应链法律、法规和其他安全规章要求，包括：a.国家绿色供应链法律、行政法规、规章；b.省绿色供应链法规、规章；c.地方绿色供应链法规、规章；d.执法(相关)部门的通知、公报等其他安全规章要求；e.应遵守的国际公约。4.4获取的方法和渠道4.4.1销售部与主管部门进行电话联系，获取新的国家绿色供应链的法律法规。4.4.2销售部与安监部门进行电话联系，获取新的国家绿色供应链的法律法规。4.4.4销售部还可通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件、法律法规。4.5选择、确认4.5.1销售部负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性，记录在《法律法规确认一览表》上，并制订《相关法律、法规和要求一览表》。当上述文件更新或增加时，及时修正。4.5.2销售部保存质量、环境、绿色供应链法律、法规、标准及其他安全规章要求原件，按《文件控制程序》对法律法规进行管理。4.6法律法规的传达、学习4.6.1销售部负责将相关法律、法规和要求传达给所有为公司或代表公司工作的人员。可以对法律、法规中的重要内容进行摘编，有针对性的发到各相关部门。4.6.2销售部负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求，并遵照执行《人力资源控制程序》。5.相关文件5.1《文件及记录控制程序》5.2《人力资源控制程序》6.相关记录6.1适用的法律法规和其他安全规章要求清单XXXX-CX-09沟通控制程序1.目的2.适用范围3.职责3.1综合部负责编制本程序并组织实施。3.2综合部是信息交流的归口部门，负责信息的分析汇总，并向总经理汇报。3.3综合部负责采用多种形式(如：板报、简报等)宣传公司绿色供应链管理体系方针、目标和指3.4各部门负责业务范围内的信息接收、传递和处理工作。4.工作程序4.1总则4.1.1信息交流的途径以书面文件为主，以及其他可利用的通讯和宣传工具。4.1.2绿色供应链管理信息包括绩效评价信息和外部信息。4.1.3绿色供应链管理信息的内容应及时、准确、可靠。4.1.4销售部不定期召开绿色供应链管理体系信息交流例会。4.1.5做好信息交流记录。4.1.6综合部负责收集、整理、传递报刊等新闻媒体上的有关信息。4.2绩效评价信息交流的主要内容：4.3外部信息交流的主要内容：a.来自生产商、物流商、绩效评价配送中心、配送者、批发商和其他到最终用户的信息；b.来自供方的信息；c.来自上级部门的信息；d.来自职工的信息；e.其他外部相关方的信息；f.公司的绿色供应链管理管理要求向外部传递的信息。4.4绩效评价信息交流4.4.1公司的绿色供应链方针、绿色供应链管理体系的有关要求、绿色供应链管理知识，由销售部负责向所有为公司或代表公司工作的员工进行宣传。4.4.2绿色供应链管理体系运行中产生的信息由其产生的单位及时传递到有关单位，接收信息的单位要做好记录。4.4.3紧急状态下的信息具体执行《应急准备响应和安全恢复控制程序》。4.4.4实施不符合，纠正和预防措施单位须在整改过程中将信息传到有关单位。4.4.5发生重大信息应立即传递到总经理或管理者代表，一般信息应及时传递到部门负责人。4.5外部信息交流4.5.1相关方要求提供信息时，各有关单位将公司的绿色供应链管理方针及有关要求传递给所有为公司或代表公司工作的人员。4.5.2公司各部室在收到有关绿色供应链管理法律、法规和其他要求时执行《法律法规和其他安全规章要求控制程序》。4.5.3相关方抱怨及其他信息，由各部门分别接收，要求答复的要将处理结果及时传递给相关方。5.相关/支持性文件6.记录信息联络处理单XXXX-CX-10应急准备响应和安全恢复控制程序为确保公司活动和服务过程中对各种意外事件和潜在的紧急情况发生时做出响应，采取有效措施，预防或减少可能伴随的安全影响，尽可能地降低经济损失和人身伤害。2.使用范围适用于本公司所涉及的所有可能发生的意外事件和紧急情况。3.职责3.1总经理负责处理潜在事故或紧急事件之职责。3.2综合部协调处理潜在事故或紧急事件发生时的组织工作。3.3各部门负责预防潜在事故，对意外紧急事件发生时立即通报及采取临时处理措施之职责。3.4夜间值班人员负有对潜在事故或紧急事件发生时立即通报及采取临时处理措施之职责。3.5综合部负责公司和设计办公现场在对紧急情况发生后所采取的应急措施进行验证，并不断的总结、完善本程序。4.工作程序4.1组织4.1.1公司紧急事件反应组织以总经理为主，由安全文明办公领导小组成员组成。4.1.2潜在事故或紧急事件发生的部门，部门领导人为即定的应急组织成员。4.1.3应急组织其他人员见安全文明办公领导小组成员名单。4.1.4非工作时间发生的意外紧急事故，值班人员为应急组织的即定成员。4.2紧急事件的预防和控制4.2.1公司重要环境因素的岗位或地域是潜在的紧急事件的预防重点。4.2.2综合部负责办公现场重要环境因素岗位和健康安全风险岗位，明确控制要求。4.2.3可能发生的潜在事故和紧急事件的岗位人员必须进行培训，合格后方可上岗作业。4.2.4明确可能发生潜在事故和紧急事件的岗位、设备及作业点，可以制成看板定置于明确地点，按规定进行记录。4.2.5针对可能发生的潜在事故或紧急事件，由技术综合部制订相应应急响应方案：a.确定采取的应急处理措施；b.必要时，寻求第三方援助；c.《潜在事故和紧急事件及应急方案》应发放到所有部门，各部门组织员工学习。4.2.6出现异常时，应及时报告有关人员处理。4.2.7可能发生潜在事故和紧急事件的岗位，要根据各因素特点配备必要的预防设备及设施，必要时参照防火、防爆及危险品管理、使用等具体规定。4.2.8对可能发生潜在事故和紧急事件的岗位和地点，安全文明办公领导小组每半年检查一次，各责任单位每月检查一次。4.3紧急事件反应4.3.1紧急事件发生时，事件发生的部门应立即报告给公司安全文明办公领导小组组长，由组长召集其他组员赶赴办公现场。4.3.2紧急事件发生的单位在发生紧急事件时，应马上投入紧急事件的处理，如暂停办公、暂时关闭设备等等，防止事件进一步扩大。4.3.3安全文明办公领导小组要确定事件发生可能带来的环境影响和事故后果，决定处理的方法。4.3.4处理方法确定后要组织人员(必要时可申请第三方援助)进行补救、清理、或其他处理方法，防止事态扩大和减少损失。4.3.5非工作时间发生意外紧急事故，发现者除立即采取相应措施外，应立即通知值勤保安或值班人员，由值班人员按4.3.1—4.3.4条进行组织。如遇特大环境紧急事件，如火灾、爆炸，事件发生单位可以要求第三方援助。4.3.6事故发生部门在事故发生一周内，配合事故调查组调查事件原因，写出事故报告和预防控制改进的意见，并确保其执行。4.3.7在紧急反应行为后，对各办公现场紧急反应程序进行评审、修改，以便更加完善。4.3.8综合部负责收集、整理与消防队、医院、环保等单位的联络方式。4.3.9有条件时，紧急事件反应活动进行适当的有效性试验。5.相关文件5.1中华人民共和国安全办公法5.2应急准备和响应实施方案6.记录6.1消防活动记录6.2消防培训记录6.3消防检查记录XXXX-CX-11绿色供应链监视和测量通过对绿色供应链管理体系的运行与活动的关键特性和安全管理绩效进行常规的监视和测量，1.1绿色供应链方针、目标、指标的实现情况；1.2法律、法规及其他要求的符合性；1.3绿色供应链管理体系的正常运行及发现改进的机会。2.适用范围：适用于对供应链活动中安全表现、运行控制、绿色供应链目标和指标完成情况及法律、法规和其他要求遵守情况等的监测和测量。本公司基本不存在生活过程的安全监测和测量。3.1安全管理绩效：根据绿色供应链安全方针、目标，在控制和消除环境及安全影响方面所取得的可测量的结果。4.职责与权限：4.1综合部制定环境监测和测量项目及时间表。4.2各部门负责相应环境表现数据的监测和测量。4.3管理者代表组织进行纠正措施。4.5综合部负责废弃物的处理并统计。5.文件内容：5.1销售部下达文件，规定监测项目、监测和测量点及频次，编制环境监测与测量计划，详见附下监测与测量一览表监测范围责任部门测量项目安报法律法规的执行1次/月综合部定期检查1次/月综合部目标、指标的达成情况1次/月综合部安全管理制度的执行1次/月综合部定期统计5.2所有的监测和测量的结果均应记录于相应的表格内，并按《记录一览表》中。5.3监测程度应以实际状况为依据，科学制定监测时间、方法、频度及数量，如有特别需要可增加监测频度。5.4当发现监测结果偏离环境目标、指标，尤其是偏离法律、法规(含强制性标准)的要求时，应立即向管理者代表报告。5.5全公司每年对遵守法律、法规情况进行一次全面检查(通常在管理评审前进行、特殊情况随时进行),最后由管理者代表组织写出检查评价报告。5.6对于在监测中发现的不符合事项，由发现人评估是否需要开出书面的纠正预防通知单，需要则按程序处理。5.8安全记录的管理。安全记录的管理依据《文件及记录控制程序》执行。6.相关支持文件：6.1《不合格及纠正措施控制程序》6.2《文件及记录控制程序》7.相关记录：7.1《记录一览表》5工作程序XXXX-CX-12绿色供应链管理体系评价控制程序为了履行对适用法律、法规、行业最佳实践的遵守情况特建立此程序。以定期评价对适用的法律法规和其他安全规章要求的遵守情况。2适用范围此程序适用于公司所辖各部门以及一体化管理体系履盖的所涉及到的法律法规和其他安全规章要求的所有范围。3职责和权限3.1公司综合部负责组织和实施法律法规和其他安全规章要求的评价工作，并做好记录；3.2各部门负责组织和实施本部门的法律法规和其他安全规章要求的评价工作，并将评价结果报至公司综合部；3.3公司综合部将各部门法律法规和其他安全规章要求的评价情况进行汇总并形成文件，报告总经3.4总经理根据各部门对法律法规和其他安全规章要求的执行情况作出决策，采取改进措施，确保公司和各部门对法律法规和其他安全规章要求的符合性。4适用的法律法规和其他安全规章要求内容4.1适用于公司和各部门的法律法规：详情见《适用的法律法规和其他安全规章要求清单》。4.2适用于公司和各部门的其他安全规章要求：①和政府部门的协定；②和顾客的协议；③非法规性指南；④自愿性原则或业务规范；⑤自愿性环境标詰或产品护理承诺；⑥行业协会的要求；⑦和社区团体或非政府组织的协议；⑧组织或上级组织对公众的承诺；⑨本单位的要求。5.1公司综合部将收集到的法律法规和其他安全规章要求的文件及时下发到各部门，各部门遵照公5.2公司和各部门根据本单位的工作内容，通过定期的评审、测试、事后报告、已学课程(培训实施)、绩效评估和演习来评价安全管理策划、程序和能力，并与适用的法律法规和其他安全规章要5.3公司和各部门也可通过工作检查、绩效评价审核、管理评审、顾客及相关方投诉、执法部门检6评价的依据资料6.1公司和各部门日常工作中检查发现的问题，将问题记录在案。6.2公司和各部门通过体系的绩效评价审核、管理评审发现的问题，予以记录；6.3公司和各部门通过顾客意见的反馈，将反馈情况予以记录；6.4公司和各部门被权威部门检查和检测，将检查和检测情况予以记录；6.5公司和各部门对相关方承诺情况落实的记录；6.6公司和各部门和相关方签订的协议落实情况的记录；6.7适用的法律法规文件；6.8适用的其他安全规章要求文件。7评价的时间间隔受到执法部门处罚、发生严重的违反法律法8评价的结果8.1总经理根据评价的结果作出决策，将评价内容和结果通报公司和部门9相关文件9.1合规性评价控制程序9.2适用的法律法规文件9.3适用的其他安全规章要求文件10相关记录10.1违反法律法规和其他安全规章要求记录表10.2法律法规和其他安全规章要求的评价记录表10.3法律法规和其他安全规章要求的整改记录表XXXX-CX-13产品绿色属性识别与确认管理程序程序规定了制造企业绿色供应链管理物料清单总体要求、范围、绿色属性识别与核查、重点管控物料清单及管理要求。2.适用范围适用于我公司研发设计的产品及相关服务。3.定义3.1物料：与产品全生命周期有关的材料、毛坯、半成品、外协件、外购件和包装物等的总称。3.2重点管控物料清单：针对物料绿色属性，由公司确定的需要重点管理和控制的物料清单。3.3绿色属性：组织、过程产品和物料的资源、能源、生态环境和人体健康安全特性。4.1销售部：主导、组织产品、服务的物料绿色属性评审、确认，并跟进其变更、改进，建立相关文件和4.2其他相关部门：在各自职责范围内，参与、协助销售部工作。5.程序5.1管理流程公司建立管理文件和管理流程，对产品和物料的绿色属性进行识别、核查及生命周期管理，建立产品重点管控物料清单并明确要求；物料清单管理流程如下：过程输入(I)-产品及工艺设计文件一相关法律法规标准-相关方要求产产品及其物料进行绿色属性识别核查清单及要求的确认评审产品(或企业)重点管控物料清单及要求一产品绿色属性说明(产品绿色性指标、产品毒性产品制造、使用及回收利用有关要求及说明等复核或变更(设计变更或法规及相关方要求变化等)5.2绿色属性在满足产品功能、性能和质量的前提下，设计阶段，对产品和物料的绿色属性进行管理，降低生态环境影响和人体健康危害，促进能效提升，考虑物料回收和循环利用的可能性。5.3物料编码为便于管理和追溯，重点管控物料应进行分类、编码和标识。每一种重点管控物料应赋予唯一的识别代码、编码5.4组织团队重点管控物料识别和确认应由企业各相关职能部门(包括市场、行政人事、销售部等职能部门，质量、环境、资源、健康安全等管理团队)共同参与，并应明确各部门、团队工作职责。5.5信息化产品重点管控物料的绿色属性信息(涉保密信息除外)应在供应链信息化管理平台中可查询。5.6评审和审批5.6.1重点管控物料清单及要求需经各相关部门签署后方可执行，对重点管控物料清单及要求5.6.2对外发布的有关产品绿色属性说明、声明和证明材料等要求应经相关责任人确认、批准5.7文件管理5.7.1对物料清单文件进行管理，文件包括(但不限于)重点管控物料确定过程输人文件、输5.7.2清单识别与核查记录、重点物料清单、评审文件及其他相关文件，经相关部门和责任人5.8物料清单范围包装物，产品使用过程中必领的消耗品(如制冷剂、变压器油)等。6.识别与核查6.1内容a)产品(包括现有产品、开发设计的新产品及改进产品)和物料生命周期的绿色属性，包括产品设计、制造、包装、运输、储存、使用b)产品和物料在正常条件下、混合时、特定条件下(如高温、高压、运输、泄漏、过期、浓度超标等)可能产生的危害。c)产品和物料种类及其用量以及在制造、包装、运输、储存、使用、回收利用及废弃处理等6.2流程6.2.1应对物料的绿色属性进行分类，分类参见：重点管控物料分类作业指导书。6.2.2产品种类较多时，绿色属性识别与核查可以按产品类别进行；产品单一或产品性质、用6.2.3识别与核查应由产品设计、工艺设计和环境管理等相关人员协同进行，过程文件应保留6.2.4绿色属性要求具有动态性，企业应持续跟踪和收集法规、行业、产品、各相关方对产品6.2.5绿色属性识别与核查应涵盖产品设计各个阶段以及产品包装设计和工艺设计过程。6.2.6绿色属性识别与核查表格根据行业、产品特点及要求，填写核查表。6.3依据1)法律、法规明确禁止使用的物质。2)国家、行业和地区的绿色性要求。3)产品标准中有关绿色性要求。1)采购商要求。2)消费者要求。3)相关协会或环保组织要求等。1)公司绿色产品和物料要求。2)有害物质或受控物质使用要求。3)再生材料使用或材料循环利用要求等。1)产品生命周期评价(LCA)结果。2)材料来源。3)产品安全数据表(MSDS)。4)用能部件的能耗数据。5)材料毒性试验报告。6)循环利用材料及其性能。7)相关文献、网站及绿色供应链信息化管理平台信息。8)供应商绿色供应链评估结果等。6.4周期与环节绿色属性识别与核查针对产品产品物料以及产品生命周期过程进行，识别与核查项目应包括：a)产品和物料储存、生产、运输、使用、回收过程的环境释放物排放浓度或排放量及其危害性。b)产品使用过程消耗品的消耗量、有害性。c)产品回收利用时可能对环境产生的影响及对人体健康产生的危害。d)物料用途：如构成产品的物料，产品生产和使用过程消耗的物料、包装物、生产、检验及使用过程产生的释放物、废弃物及释放情况等。e)物料用量：物料质量、物料质量占比、企业单位时间的用量等。f)物料绿色属性：正常条件和特殊条件下物料的绿色属性。g)产品和物料绿色属性核查依据及说明，如：1)无害且使用量大的物料(产品主要材料、用量大的工艺材料、包装物等);物料的来源、LCA清单结果等。2)禁用物质：可替代性。3)限用物质：使用是否符合要求(如用量要求、豁免条件等)。4)受控物质：稀缺性和可再生性，在产品中的使用状况(如MSDS表，声明材料，毒性试验结果等)。5)可再生材料和再生材料：使用量、用途及标识等。6)再使用件和再制造件：标识与说明等。7)可降解材料及用能部件：材料的降解性用能部件的能效数据等。7.重点管控物料清单7.1确定及分类7.1.1根据产品物料绿色属性核查结果，物料使用量以及对环境影响(包括有害的或有益的影响)和健康安全影响的程度，确定产品重点管控物料清单，填写重点管控物料清单。7.1.2重点管控物料清单包括以下信息：a)基本信息：物料名称、材质、规格型号、用量、绿色属性、编码及标识。b)物料绿色要求及采购要求：来源、成分、有害物质含量保存、运输等要求，依据的产品标准、测试方法、检验和相关文件等。c)企业产品绿色信息等。d)确定的依据及说明。e)公司或相关方要求等。7.1.3重点管控物料清单分类参照指导书。7.2控制过程7.2.1主要物料7.2.1.1主要物料的确定7.2.1.2主要物料控制a)物料来源的合法性(避免冲突矿产和非法采伐)。b)物料潜在环境影响(依据供应商产品LCA结果)。7.2.2有害物质和受控物质7.2.2.1有害物质界定(按含量)应明确依据的法规、标准条款或证明材料，对禁用物质提出更改7.2.2.2根据物料对生态环境和健康安全的影响程度，对有害物质和受控物质进行风险评估并进行分级(可分高、中、低三个等级)管理，并根据有害物料的风险等级确定检测频次。7.2.2.3明确高风险物料的检查要求，包括物料描述、测试位置、取样方法、检测方法和频次7.2.2.4明确受控物质确定的依据，提出必要的管理(如毒性试验)要求。7.2.3循环利用材料7.2.4其他7.2.4.1优先选用绿色性好的物料。7.2.4.2产品用耗能部件(如电机),应优先选用能效高的产品。7.3评审在重点管控物料清单下发前，销售部组织进行评审，相关的各职能部门共同参与，填写评审意见并在评审文件上签字，对重大问题或意见分歧较大未达成一致的评审，应再次组织评审或提7.4复核及再确认销售部应及时跟踪法律法规行业或产品要求以7.5变更9.记录XXXX-CX-14绿色风险识别与分析管理程序为了提高公司的绿色供应链管理水平，对公司供应链全过程中的各类风险进行识别、控制，以减少或避免因供应链管理不善而发生的各种损失。适用于公司各部门、分公司，各产品和服务。3.1综合部为公司组织运行风险防控的归口综合部门。3.2销售部为公司产品和项目风险防控的归口综合部门。3.2各部门、分公司负责对各自工作流程、产品服务的风险进行识别、防范和控制。4定义4.1绿色产品生命周期流程图国国废弃物废弃物可再生度真物可修补零部件可重用零部件产品使用及性修产品包装品装配产制造色原材料材料生产大批导入深色营销试销希场调研企业战略、审查资源、家机会、产品构思，概念确定环设计拆卸设计料选择生也装设计台然资源4.2绿色产品特性1)产品在生产过程中少用资源和能源，且不污染。2)产品在使用过程中能耗低，不会对使用者造成危害，也不会产生污染物。3)产品废弃后可进行拆卸、回收和循环再利用，对于无法循环再利用的产品或部件能够安全废置并长期无虑。4.3绿色产品风险特征1)风险的复杂性。2)风险的联动性。3)风险的动态变化性。4)风险的可控制性。5)风险的门槛性。6)风险管理成本递增性。7)绿色程度的不确定性。5.1绿色产品风险分类5.1.1技术风险：因技术因素的不确定性导致的企业绿色产品研发失败的可能性。5.1.2市场风险：由绿色市场需求的总体情况、市场竞争相对优势、产品导入过程中营销效果等与市场方面有关因素及变化的不确定性引起的绿色产品研发失败的可能性。5.1.3生产风险：由于生产系统中的有关因素及其变化的不确定性而导致绿色产品研发失败的可能性。5.1.4管理风险：由管理不善或失误而导致绿色产品研发失败的可能性。5.1.5财务风险：所需的大量资金供应短缺，分配不合理、浪费等资金方面的因素而导致绿色产品研发失败的可能性。5.1.6政策风险：由于政策方面的因素而导致绿色产品失败的可能性。使用维护回收再造◎◎◎O◎◎◎●◎◎●◎●◎●◎●◎◎●◎●●表示威胁较大，◎表示威胁较小5.2绿色产品风险因素分类风险类别研发人员绿色设计能力市场绿色市场需求市场竞争生产员工技能水平绿色营销能力回收处理与再制造技术的不确定性冒牌模仿产品出现替代产品出现绿色技术创新能力消费者收入市场信息的收集分析与反馈产品研发的时间进度生产生产过程资源利用率消费者环保意识管理高层决策的科学性安全生产性高层支持力度管理者风险偏好人力资源结构管理者环保意识资金分配的合理性企业组织结构资金筹措能力企业内部沟通与协调性原材料采购成本组织学习能力绿色生产成本绿色技术培训行业政策回收再利用成本财务状况与预期目标差异政策的引导作用消费者满意度与预期目标差异绿色产品认证制度产品研发时间进度与预期目标差异市场监管力度产品质量与预期目标差异对消费者的绿色教育产品绿色性与预期目标差异绿色产品制造标准5.2风险识别1)风险识别的方法包括：清单法(即将日常生产运营全过程、产品全生命周期中的全部因素列出清单，逐一分析判断各因素的风险值，建立风险源清单的过程)、专家调查法(智力激励法等)、情景分析法等。5.3风险分析5.3.1风险值计算对因本公司活动、产品和服务提供过程、产品全生命周期中伴生的绿色因素给造成的危害进行风险等级评估，以确定需实施重点管控的绿色因素。其风险分析采用定性评价法：其风险值的计算公式为：风险值用“R”表示，用“P”表示事件发生概率，用“C”表示事件发生后造成的危害后果。●根据事件发生的概率可分为不常发生(E)、不太可能发生(D)、可能发生(C)、很可能发生(B)和几乎肯定发生(A)五种情况；详见下表：等级概率举例A几乎肯定发生在大多数情况发生B很可能发生可能在绝大多数情况发生C可能发生有时发生D不太可能发生可能会有时发生E几乎不发生只有极少数情况发生●事件发生后果可以根据对人身健康、经济财产、自然社会、生态系统等带来危害程度的不同进行划分，在程度上可分为：可忽略、小、中等、大及灾难五种；详见下表：等级程度后果可忽略没有影响2小仅公司内小影响3中对附近有小影响4大对整个社会有小影响5灾难对公司内外社会有大影响5.3.2风险评价根据上述对事件发生的概率以及事件发生的后果进行风险等级评估后，对影响作风险计算。把风险等级分为重大风险E、较大风险H、一般风险M、低风险L四种情况。●对于在大多数情况发生以及对公司内外社会有大影响的，它的风险等级为重大风险E,对于E级事件，需立即采取措施予以处置；●对于可能在绝大多数情况发生以及仅公司内小影响，它的风险等级为较大风险H,对于H级事件，应引起公司高层管理者的注意；●对于只有在极少数情况发生，对附近有小影响，它的风险等级为一般风险M,对于M级事件，由公司指定专人负责管理；●对于只有在极少数情况发生并且对没有影响的，它的风险等级为低风险L,对于L级事件，公司只需进行常规管理即可。其风险分级详见表。定性风险分析矩阵表发生概率影响后果没有影响仅公司内小影响小影响有小影响有大影响几乎肯定发生较大风险(H)较大风险(H)重大风险(E)重大风险(E)重大风险(E)很可能发生一般风险(M)较大风险(H)较大风险(H)重大风险(E)重大风险(E)可能发生低风险(L)一般风险(M)较大风险(H)重大风险(E)重大风险(E)不太可能发生低风险(L)低风险(L)一般风险(M)较大风险(H)重大风险(E)几乎不发生低风险(L)低风险(L)一般风险(M)较大风险(H)较大风险(H)5.4风险防范管理5.4.1风险管理的工作原则坚持以人为本、预防为主加强对风险的监测、监控并实施监督管理，建立风险防范体系，积极预防、及时控制、消除隐患，提高防范和处理能力，尽可能地避免或减少事件的发生，消除或减轻事件造成的中长期影响，最大程度地保障公众健康，保护人民群众生命财产和自然社会的安全。5.4.2风险全过程管理与优先管理风险的全过程管理与优先管理是风险管理过程中非常重要的两项策略。1)全过程、全生命周期管理主要是基于风险的动态性、异质性，开展风险源的管理、风险受体的保护、风险场的调控、风险损害修复与赔偿。●事前防范在日常运行过程中，通过安全规划和安全管理降低风险事故发生概率和潜在后果。●事中应急通过风险预警和快速处置避免风险因子在中的释放和扩散，并通过一系列应急救援措施降低受体在风险场的暴露强度。●事后修复与赔偿对事故造成的健康安全、生命财产、社会稳定和生态破坏进行修复，并对人体健康损害、财产损失等进行赔偿，从而减轻事故造成的社会、经济和生态影响。5.4.2风险防范和应对措施●技术风险1)根据风险预防策略，可以采取两方面的风险应对措施。第一，通过引进绿色技术人才，加强技术培训，改善研发条件，增强企业技术自主研发能力，以此降低可能面临的技术风险；第二，加强与欧美发达国家企业的国际合作交流，引进先进的绿色技术。在引进先进技术时，应注意与产品战略相匹配，符合市场需求，从理论和实践上反复论证技术的可行性、先进性、实用性等，通过对先进技术的学习、消化，结合实际积极推广和再创新，推动企业自身技术研发能力的提高。2)对于在行业内具有共性和关键性的高难度的绿色技术，通过风险转移的策略，利用已有的成果、技术，与其他有能力的企业、高校和研究院开展合作或外包出去，产学研相结合，以此减轻绿色产品研发中的技术风险和资金风险。3)通过采取风险规避的策略来应对自身难以解决的技术问题。放弃高风险的、自身难以解决的技术方案，选择其他相对比较成熟的技术方案。●市场风险以风险预防策略为主。1)产品研发前要进行细致的市场调研，包括绿色市场总量及细分市场的特点、市场竞争情况、竞争产品特点等，并对市场竞争空隙进行调研分析，积极开拓市场，确定产品的目标地位。建立动态的市场环境变化监督体系，在市场导入后也应严密跟踪市场动态，并实现对产品的跟踪与改进。必要时，可以将市场调研业务外包给权威专业的市场调研咨询公司。2)在经营策略上突出销售部门在企业生产经营活动中的地位，制定完善的营销策划，确定行之有效的绿色产品宣传策略和传播渠道将信息传达给市场，通过有效的绿色营销压缩冒牌绿色产品的生存空间。加强营销队伍的建设，学习发达国家企业的营销策略、营销手段，使营销人员真正掌握制造业绿色产品的营销技巧。3)缩短绿色产品研发的周期，研发的高效率就意味着财富和胜利。因此，应尽可能快地研发出新产品，争取尽快上市，在市场上捷足先登。●生产风险1)采购先进的生产设备或对现有设备进行改造，升级生产线，提高生产线的资源利用率和生产废物再循环利用率，降低环境污染。2)通过实施精益生产、清洁生产和再造生产流程，优化绿色生产线，并建立生产成本与消耗的监控系统，以最大限度地减少企业生产所占用的资源和降低企业运营成本。3)通过合理、周密的生产计划防范生产风险。4)根据风险转移策略，企业可以与原材料供货商签订长期的合作合同，若原材料供货出现问题，供货商要给予—-定的赔偿，同时还要严格审查原材料供货商，尽量选择优质的供货商；同时，企业的物流、包装等非核心业务也可以外包出去，转移部分风险，使企业更专注于绿色产品的研发。●管理风险1)借助专家知识，以研发人员和风险管理人员为重点，进行风险管理培训，使他们能够掌2)积极向研发型和学习型组织转型，逐步形成企业独特的不可复制的技术优势，同时优化3)使组织结构扁平化，增加部门之间的信息流动和共享，降低企业组织结构的刚性，增强4)通过建立分层次的决策体系，区分各类决策，不同管理层次的人决策不同的内容，使低5)根据风险规避策略，首先，多方科学论证，结合企业发展战略以及自身各种资源和能力，6)根据风险缓解策略，制定各种应急计划，包括生产、市场等方面的应急计划，以便于在风险损失基本确定后马上进行处理，在严重1)根据风险预防策略，首先，通过开展宣传教育，转变全体员工的观念，使管理层和员工益是否在企业可接受的范围之内，对超出企2)根据风险缓解策略，建立应急基金和管理储备基金，用以应付绿色产品研发实施过程中3)根据风险转移策略，与分销商、零售商建立长久的互惠合作关系，使废旧产品的回收渠1)系统分析经营的外部环境，重点了解与绿色产品有关的法律、法规、行业政策、技术条2)积极与当地主管部门进行沟通，避免因信息不对称造成的政策风险，同时积极关注国内5.4.3应急准备与响应1)应急准备与响应组织2)应急物资与装备5.5文件化信息综合部实施并保留风险风险评价与应对措施6.记录风险分析评价管理表XXXX-CX-15绿色供应商与采购管理程序对由外部提供的产品、物料、设施设备、过程或服务进行控制，确保其符合标准管理要求。2.适用范围适用于材料、产品、服务的采购及供方选择、评价的控制。3.职责3.1销售部负责管理、实施采购和外包过程。3.1.1销售部对供方资质进行评估和考核。3.1.2销售部负责检验采购的原料、设施设备等。3.2总经理批准合格供应商名录、清单。4.程序4.1供方的评定与选择4.1.1销售部根据供方基本情况对供方进行初选，并组织相关部门对供方进行必要的合规管理调查和评价，一般要求包括以下方面：a)供方的规模、市场信誉和信用、供货能力和合规管理等。b)供方的供货期、付款方式。c)供方产品、服务合规和履约能力等。绿色要求包括以下方面：一遵守国家环境保护相关政策、法规、标准；-达到国家或地方污染物排放、污染物总量控制目标及能耗指标要求；-供应商有关管理体系(供应链、质量、环境、职业健康安全、能源管理等)和环境绩效；-供应商提供的物料及其生产、物流、储存过程等的符合性；-持续稳定提供合格产品(或材料)的能力。4.1.2合格供方和材料的设计、选型、审定、评价、建档a)销售部按供方评价要求对供方进行审查，确认达到合格供方要求后，报总经理审批，作为合格供方纳入合格供方名单建档、分类管理。b)设施设备和材料的选项、安装必须符合合规管理原则。c)绿色符合性材料或文件，包括：-企业温室气体排放数据；-企业资源能源消耗与污染物排放数据；-材质分解表；-不含禁用物质声明或根据企业要求提供第三方检测证明材料；-限用物质和受控物质符合性声明；-其他质量和有害物质控制文件等；-材料可回收利用性、材料稀缺性、再生材料、再制造件等清单或说明材料。4.1.3合格供方的定期评价a)每年销售部会同合规团队对主要产品供方进行评价。b)评价方法按4.1.1进行。在实际产品采购和使用过程中，如需增加新的供方，经销售部审核，上报总经理审批后可列入合格供方名单。4.1.4年度评价不合格的供方单位，取消其合格供货资格。4.1.5政府或客户指定的供应商，按照政府或客户要求进行，直接列入合格供应商名录。4.2采购控制4.2.1采购单的制定销售部编制采购单，报总经理审批。4.2.2采购的实施与跟踪1)主要材料、设备设施采购，由销售部在合格供方选择，供方必须提供采购产品的材料单和合格证及有关技术材料。若采购产品不能按时到货，销售部应立即采取急救措施。2)辅助产品采购，由销售部填写采购单，总经理审批后到正规经销商处采购。3)外包、工程、装修、消杀等控制过程，外包方需提供资质(包含外包方相关运营资质、人员资质),双方签订合作协议。4.3采购产品的验证4.3.1公司认为有必要到供方货源处验货时，应在采购文件中规定验证的时间安排以及验货后的交付方式。4.3.2顾客提出在供方处验货时，应在采购文件中规定验证的时间安排以及产品放行准则。4.3.3采购设备设施，由销售部按合同核对规格型号、合格证、技术资料、配件清单、数量后，在入库单或验收单上签字。4.3.4采购产品、原材料、包装材料，随同送货单、订单等信息，提供相关检疫、检测证明和单据，销售部进过检验、合格后，方可入库。4.4制度保存供应商相关资质证明，建立和保留详细购销台账，建立公供应商准入和取消制度、动态评价制度。5.记录绿色供应商清单供应商评价考核表采购计划采购订单XXXX-CX-16绿色生产与制造管理程序为促进环境质量提高，使本公司更加符合绿色生产制造管理要求，特制定本制度。2.1生产绿色产品环保订单的半成品、成品及外发加工厂商的生产制程。2.2本公司生产制造办公区、厂区等环境。3定义RoHS:除RoHS指令外，还包括我公司有害物质要求。4职责4.1生产环境：由综合部总体组织、负责，其他部门在其职责范围内支持、配合。4.2生产制程4.2.1销售部：外发加工RoHS及有害物质要求厂商的选择及协调安排。4.2.2销售部：-制程RoHS作业指导书的制作，环保治工具的提供，生产区域的规划。-环保订单生产排程及制令的制定4.2.3销售部：制程巡检与稽核4.2.4销售部：客户要求的调查、客户环保订单的下达。5生产制程程序5.1要求的调查5.1.1销售部与客户沟通，按不同国家或地区，客户对RoHS要求进行调查。特别注意有些国家的法规比RoHS指令规定的限值要严格，我司以RoHS标准为主，若客户有不同的要求，业务与客户协调。5.1.2客户调查的结果填写在调查表中，由业务及销售部、销售部的可行性或制定新的要求，转达给供货商按新要求提供RoHS数据。5.2订单的下达5.2.1销售部依据不同客户对RoHS规格要求评估公司推行的RoHS是否有能力满足客户要求。不能满足应及时与客户沟通，力求达成一致。5.2.2客户要求明确后，在环保ERP系统中打印环保客户订单，按订单评审程序会签各单位5.3生产制程控制5.3.1销售部依据环保客户订单下物料需求计划及申购物料，采购下环保采购单采购环保绿5.3.3销售部对所有上线原材料，辅助材料，半成品均需要有环保绿色标识贴进行稽核。5.3.4销售部对用于生产的治工具，设备(含无铅波峰焊，电批，烙铁等)均需要有环保绿色标识贴进行稽核。5.3.5生产环保订单的人员均需要经过培训，符合生产