中船集团合规管理体系

中船集团合规管理体系演讲人：日期:未找到bdjson目录CATALOGUE01合规管理体系概述02组织架构与职责划分03制度流程规范04风险防控机制05合规文化建设06信息化支撑平台01合规管理体系概述合规管理定义与核心价值合规管理定义合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。01核心价值合规管理能够提升企业治理水平，有效防控风险，保障公司稳健发展，同时提高员工合规意识和企业社会声誉。02体系建设目标与战略定位建立一套全面、有效、适应企业特点的合规管理体系，提高企业合规管理水平，降低合规风险。建设目标合规管理体系是企业风险管理的重要组成部分，要与公司战略目标保持一致，确保公司合规经营，实现可持续发展。战略定位合规管理基本原则合规管理部门应当独立于业务部门，独立履行合规管理职责，确保合规管理的客观性和公正性。独立性原则合规管理应当覆盖公司所有业务、部门和员工，确保公司各项业务活动都符合法律法规和内部规章制度的要求。合规管理应当以防范风险为导向，通过加强合规风险识别、评估、监控和处置等环节，有效预防和控制合规风险。全面性原则合规管理应当与公司实际情况相适应，不断调整和完善，确保合规管理体系的有效运行。适应性原则01020403风险防范原则02组织架构与职责划分合规管理委员会构成委员由集团高层领导担任，负责制定合规战略和决策。秘书处主席由各部门负责人及合规专家组成，负责合规管理日常工作。设在法务部门或合规管理部门，负责会议组织和文件起草等。部门协同机制设计部门协同机制设计合规管理部门监督部门业务部门协同部门负责合规制度制定、合规审查、合规培训、合规风险监测等。在业务开展过程中执行合规要求，发现合规风险并及时报告。对业务部门合规情况进行独立监督，确保合规管理有效实施。如法务、财务、审计等部门，在合规管理中提供支持和协作。负责制定合规战略、审批合规管理制度、监督合规管理情况等。高层领导岗位合规责任清单负责制定合规管理制度、组织合规培训、审查业务合规性等。合规管理人员在业务开展过程中遵守合规要求，发现合规风险及时报告。业务人员对业务部门合规情况进行监督，发现问题及时报告并跟踪整改。监督人员03制度流程规范核对病人基本信息，包括姓名、性别、年龄、检查部位等。病人信息核对向病人解释磁共振增强扫描的过程，消除其恐惧和不安情绪。病人心理准备根据检查部位和要求，提前通知病人饮食调整，如禁食、禁水等。病人饮食要求病人准备扫描前用药01对比剂准备选择适合的磁共振对比剂，并按规定剂量和时间准备。02预防性用药针对可能出现的过敏反应或不良反应，提前给予相应药物预防。确保磁共振设备正常运行，检查设备各项功能是否完好。磁共振设备检查根据检查部位和要求，选择合适的线圈进行扫描。线圈选择准备好急救设备和药品，以备不时之需。急救设备准备器械准备01020304风险防控机制合规风险识别路径路径一梳理业务流程：通过对企业业务流程的全面梳理，识别可能存在的合规风险点，包括业务环节、操作细节和法律法规要求等方面。路径二路径三定期合规审查：建立定期合规审查机制，对企业各项业务进行周期性审查，及时发现和纠正违规行为。员工举报机制：鼓励员工积极举报违规行为，通过举报渠道收集合规风险信息，并进行及时调查和处理。123风险评估分级方法定性与定量相结合：综合考虑合规风险的性质、发生概率、影响程度等因素，将风险划分为不同等级，便于采取相应措施进行管理。方法一风险矩阵评估：建立风险矩阵，将风险发生的可能性和影响程度作为坐标，确定风险在矩阵中的位置，从而确定风险等级。方法二比较评估法：通过与行业标准、历史案例等进行比较，评估企业当前合规风险的水平，并确定相应的风险等级。方法三风险规避措施：对于高风险的业务或活动，采取规避措施，如调整业务策略、停止相关活动等，以降低风险发生的可能性。风险应对措施矩阵矩阵一风险控制措施：对于无法完全规避的风险，采取控制措施，如加强内部审批、制定操作规程、设立风险预警等，以降低风险发生后的影响程度。矩阵二风险转移措施：通过购买保险、外包等方式，将部分风险转移给其他机构或个人，以减轻企业自身的风险承担压力。矩阵三05合规文化建设全员合规宣贯方案全员合规宣贯方案定期合规培训内部合规通讯合规宣传册发放互动合规活动组织全员参加合规培训，包括法律法规、公司政策等，确保员工全面了解合规要求。制作合规宣传册，涵盖合规政策、流程、案例分析等内容，发放给员工阅读。定期发布内部合规通讯，通报合规动态、分享合规经验，加强员工合规意识。举办合规知识竞赛、合规演讲比赛等活动，提高员工合规参与度和积极性。案例收集与整理收集国内外合规典型案例，包括违规行为和处罚结果，进行整理和分析。案例培训组织员工学习合规案例，通过案例分析让员工了解违规行为带来的后果和损失。案例警示宣传在公司内部宣传合规案例，以案示警，提醒员工遵守合规规定。案例复盘与总结对案例进行复盘和总结，提炼合规经验和教训，不断完善合规管理。典型案例警示教育合规行为激励机制合规绩效考核将合规纳入员工绩效考核体系，对合规表现优秀的员工给予表彰和奖励。举报奖励机制设立举报渠道和奖励机制，鼓励员工积极举报违规行为，对举报人给予保护和支持。合规荣誉评选开展合规荣誉评选活动，评选出合规先进个人和集体，树立合规榜样。合规激励措施制定合规激励措施，如合规奖金、晋升机会等，激发员工合规积极性。06信息化支撑平台合规审查与管理实现合规审查流程的自动化，对合规审查结果进行跟踪和管理，确保合规审查的及时性和有效性。合规报告与记录自动生成合规报告和记录，实现合规信息的可追溯性，便于监管和内部审计。合规培训与宣传提供合规知识库和培训资源，加强员工合规意识和技能培训，促进合规文化的建设。合规风险识别与评估通过信息化手段，对业务流程中的合规风险进行识别和评估，提供风险预警和处置建议。合规管理系统功能模块数据监测与留痕管理数据采集与整合数据留痕与追溯数据监测与分析数据安全与保护收集业务数据、风险数据、合规数据等多源数据，进行统一整合和管理，提高数据质量和利用价值。对数据进行实时监测和分析，发现异常和潜在风险，为合规决策提供数据支持。实现数据操作的留痕和追溯，确保数据的真实性和完整性，防止数据篡改和丢失。加强数据安全保护措施，防止数据泄露和非法访问，保障数据安全。区块链技术应用场景利用区块链技术实现合规凭证的生成、存储和验证，确保凭证的真实性和可信度，提高合规管理效率。合规凭证管理将区块链技术应用于供应链金融中，实现物流、