合作公司风险管理制度

合作公司风险管理制度总则目的为加强与合作公司合作过程中的风险管理，规范合作行为，保障公司合法权益，确保合作项目顺利推进，特制定本制度。适用范围本制度适用于公司与所有合作公司开展的各类合作业务，包括但不限于项目合作、业务外包、战略联盟等。基本原则1.风险可控原则：在合作前对可能面临的风险进行全面评估，制定相应的风险应对措施，确保合作过程中的风险处于可控状态。2.合法合规原则：合作行为必须符合国家法律法规及相关政策要求，确保合作活动合法合规。3.利益平衡原则：充分考虑合作双方的利益诉求，寻求利益平衡点，实现合作共赢。4.全程监控原则：对合作项目的全过程进行监控，及时发现和处理风险事件，确保合作目标的实现。合作前风险评估合作公司背景调查1.基本信息调查了解合作公司的注册登记情况，包括公司名称、法定代表人、注册资本、经营范围、注册地址等。核实合作公司的经营资质，如营业执照、相关行业许可证等是否有效。2.经营状况调查查阅合作公司的财务报表，了解其近年度的资产负债、盈利亏损等财务状况。分析合作公司的市场份额、行业排名、客户群体等经营情况，评估其市场竞争力。3.信用记录调查通过信用评级机构、银行征信系统等渠道，查询合作公司的信用记录，了解其是否存在逾期还款、违约等不良信用行为。向合作公司的供应商、客户等相关方了解其商业信誉情况。4.涉诉情况调查查询合作公司是否存在正在进行的诉讼案件或仲裁纠纷，了解案件的性质、标的金额、进展情况等。分析涉诉情况对合作公司经营和财务状况的影响。合作项目风险评估1.项目可行性评估对合作项目的技术可行性、经济可行性、环境可行性等进行全面评估，确保项目具备实施条件。分析项目的预期收益和风险，评估项目的盈利能力和抗风险能力。2.合作模式风险评估根据合作项目的特点和双方的资源优势，选择合适的合作模式，如股权合作、契约合作等。分析不同合作模式下可能面临的风险，如股权结构风险、利益分配风险、违约责任风险等。3.合同条款风险评估对合作合同的主要条款进行审查，包括合作内容、权利义务、价格条款、付款方式、保密条款、违约责任等。识别合同条款中可能存在的风险点，如模糊不清的表述、不合理的权利义务分配、过高的违约责任等，并提出修改建议。合作合同管理合同起草与审核1.合同起草由公司相关业务部门根据合作项目的实际情况起草合作合同初稿。合同初稿应明确双方的权利义务、合作内容、价格条款、付款方式、保密条款、违约责任等主要条款。2.合同审核公司法务部门对合同初稿进行法律审核，重点审查合同条款是否符合法律法规要求，是否存在法律风险。公司财务部门对合同中的价格条款、付款方式等进行财务审核，评估合同的财务风险。公司其他相关部门根据各自职责对合同涉及的业务内容进行审核，提出修改意见。合同签订与履行1.合同签订经审核通过的合同，由公司法定代表人或其授权代表与合作公司签订。签订合同前，双方应确保合同文本内容准确无误，双方签字盖章齐全。2.合同履行公司各相关部门按照合同约定履行各自的义务，确保合作项目顺利推进。建立合同履行跟踪机制，定期对合同履行情况进行检查和评估，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。合同变更与解除1.合同变更在合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同条款的，双方应协商一致，并签订书面变更协议。合同变更协议应明确变更的内容、生效时间等条款，确保变更后的合同合法有效。2.合同解除在合同履行过程中，如出现法定或约定的解除情形，双方应按照法律规定或合同约定解除合同。合同解除后，双方应按照合同约定办理相关手续，如结算款项、返还财产等。合作过程风险监控建立风险监控机制1.成立风险监控小组由公司高层管理人员、法务人员、财务人员、业务人员等组成风险监控小组，负责对合作项目的风险进行监控和管理。风险监控小组应明确各成员的职责分工，确保风险监控工作的有效开展。2.制定风险监控计划根据合作项目的特点和风险状况，制定详细的风险监控计划，明确风险监控的内容、方法、频率等。风险监控计划应具有可操作性和针对性，确保能够及时发现和处理风险事件。风险监控内容与方法1.财务风险监控定期审查合作公司的财务报表，分析其财务状况变化趋势，及时发现财务风险。监控合作项目的资金流向，确保资金安全，防止出现资金挪用、拖欠等情况。2.业务风险监控跟踪合作项目的进展情况，及时了解项目实施过程中出现的问题，评估业务风险。检查合作公司是否按照合同约定履行义务，如存在违约行为，及时采取措施追究其违约责任。3.法律风险监控关注国家法律法规及政策的变化，评估其对合作项目的影响，及时调整合作策略。审查合作过程中的各类文件和合同，确保合作行为合法合规，避免法律风险。风险预警与处置1.风险预警风险监控小组在风险监控过程中发现风险事件迹象时，应及时发出风险预警信号。风险预警信号应明确风险事件的性质、可能造成的影响等内容，以便公司及时采取应对措施。2.风险处置针对风险预警信号，公司应组织相关部门进行分析和评估，制定风险处置方案。风险处置方案应明确处置措施、责任部门、时间要求等内容，确保风险得到有效控制和化解。风险管理信息沟通与协调内部信息沟通1.建立信息共享平台公司内部建立风险管理信息共享平台，各部门应及时将合作项目的风险信息上传至平台，实现信息共享。风险管理信息共享平台应具备信息发布、查询、统计分析等功能，方便公司管理层和相关部门及时了解合作项目的风险状况。2.定期召开风险分析会议定期召开合作项目风险分析会议，由风险监控小组汇报合作项目的风险状况，各部门共同分析风险原因，提出应对措施。风险分析会议应形成会议纪要，明确会议讨论的主要内容和决议事项，确保会议精神得到有效落实。外部信息沟通1.与合作公司保持密切沟通公司与合作公司建立定期沟通机制，及时了解合作项目的进展情况和风险状况，共同协商解决问题。在合作过程中，如发现合作公司存在风险事件迹象，应及时与其沟通，要求其采取措施加以解决。2.与相关政府部门和行业协会保持联系关注国家法律法规及政策的变化，及时向相关政府部门咨询政策解读，确保合作项目符合政策要求。加强与行业协会的沟通与交流，了解行业动态和发展趋势，借鉴行业内其他企业的风险管理经验。风险管理监督与考核风险管理监督1.内部审计监督公司内部审计部门定期对合作项目的风险管理情况进行审计，检查风险管理制度的执行情况、风险监控措施的落实情况等。内部审计部门应出具审计报告，对发现的问题提出整改建议，督促相关部门及时整改。2.管理层监督公司管理层定期对合作项目的风险管理工作进行检查和指导，确保风险管理工作有效开展。管理层应根据风险管理工作的实际情况，及时调整风险管理策略和措施，提高风险管理水平。风险管理考核1.建立考核指标体系制定合作项目风险管理考核指标体系，明确考核指标、权重、评分标准等内容。考核指标应涵盖风险评估、合同管理、风险监控、信息沟通等方面，全面评价风险管理工作的成效。2.考核方式与频率风险管理考核采取定期考核与不定期抽查相结合的方式进行。定期考核每年度进行一次，不定期抽查根据合作项目的实际情况适时开展。3.考核