刑事风险防范管理制度

刑事风险防范管理制度一、总则（一）目的为有效防范公司面临的刑事法律风险，保障公司的正常运营和发展，维护公司及全体员工的合法权益，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括公司总部及各分支机构、子公司的所有在职人员。（三）基本原则1.合法性原则：公司的一切经营管理活动必须严格遵守国家法律法规，确保各项行为合法合规，避免因违法违规行为引发刑事风险。2.风险预防原则：强调对刑事风险的提前识别、评估和预防，通过建立健全各项制度和流程，加强内部管理，将风险控制在萌芽状态。3.全员参与原则：刑事风险防范涉及公司各个部门和全体员工，要求全体员工树立风险意识，积极参与风险防范工作，形成全员防范的良好氛围。4.动态管理原则：随着公司内外部环境的变化，刑事风险也在不断演变。因此，本制度将根据实际情况进行动态调整和完善，确保制度的有效性和适应性。二、刑事风险识别与评估（一）常见刑事风险类型1.经济犯罪风险合同诈骗：在签订、履行合同过程中，通过虚构事实、隐瞒真相、假冒身份等手段骗取对方财物。职务侵占：公司员工利用职务之便，将本单位财物非法占为己有。挪用资金：公司工作人员挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人。商业贿赂：为谋取不正当利益，给予交易对方单位或者个人财物或者其他利益。2.侵犯知识产权犯罪风险假冒注册商标：未经商标注册人的许可，在同一种商品、服务上使用与其注册商标相同的商标。侵犯著作权：未经著作权人许可，复制发行、通过信息网络向公众传播其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品。侵犯商业秘密：以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，或者披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密。3.涉众型经济犯罪风险非法吸收公众存款：未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息。集资诈骗：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资。4.其他刑事风险单位行贿：公司为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的行为。重大责任事故：在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果。（二）风险识别方法1.内部审计：定期开展内部审计工作，对公司财务收支、经营活动、内部控制等进行全面审查，及时发现潜在的风险点。2.合规检查：由合规部门牵头，定期对公司各项业务进行合规检查，重点检查是否符合法律法规和公司内部制度的要求，查找可能存在的违规行为和刑事风险隐患。3.案例分析：收集、整理同行业及相关领域的刑事案例，组织员工学习分析，从中吸取教训，识别公司可能面临的类似风险。4.员工举报：鼓励员工积极举报发现的违法违规行为和潜在风险线索，对提供有效线索的员工给予适当奖励，并严格保护举报人权益。（三）风险评估1.可能性评估：根据风险识别的结果，综合考虑公司内部管理状况、外部环境因素等，对每种刑事风险发生的可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。2.影响程度评估：评估刑事风险一旦发生，对公司的声誉、经济利益、业务运营等方面可能造成的影响程度，同样分为高、中、低三个等级。3.风险矩阵确定：将可能性评估和影响程度评估的结果相结合，通过风险矩阵确定每种刑事风险的等级，分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。对于重大风险和较大风险，应制定专项应对措施，重点监控和防范。三、刑事风险防范措施（一）合同管理1.合同签订前审查主体资格审查：核实合同对方当事人的营业执照、经营范围、法定代表人身份证明等，确保其具备签订合同的主体资格。信用状况调查：通过工商登记信息、信用评级机构报告、第三方信用平台等渠道，对合同对方的信用状况进行调查，评估其履约能力和信用风险。合同条款审查：重点审查合同的标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等条款，确保条款清晰、明确、合法，避免出现模糊不清或存在歧义的表述。2.合同签订过程管理授权委托管理：明确合同签订的授权范围和程序，要求签订合同的人员必须持有有效的授权委托书，并严格按照授权范围签订合同。合同审批流程：建立完善的合同审批流程，根据合同的金额、性质等因素，确定审批层级和审批内容。合同签订前必须经过相关部门和领导的审批，确保合同符合公司利益和法律法规要求。合同签订形式要求：合同应当采用书面形式签订，并由双方当事人签字（盖章）确认。对于重要合同，建议采用公证等方式进行签订，以增强合同的法律效力。3.合同履行过程监控建立合同履行跟踪机制：指定专人负责合同履行的跟踪工作，及时掌握合同对方的履行情况，发现问题及时沟通协调，采取相应的措施确保合同的顺利履行。变更与解除管理：如因客观情况发生变化需要变更或解除合同的，必须按照合同约定的程序进行，并签订书面协议。变更或解除合同的协议应当明确双方的权利义务，避免产生纠纷。纠纷处理：当合同履行过程中发生纠纷时，应及时收集相关证据，按照合同约定的争议解决方式进行处理。对于可能涉及刑事风险的纠纷，应及时向公司法律事务部门或法律顾问咨询，寻求专业的法律支持。（二）财务管理1.财务制度健全建立完善的财务管理制度：明确财务审批流程、会计核算方法、资金管理制度、资产管理规定等，确保财务管理工作有章可循。加强财务内部控制：通过不相容职务分离、授权审批、预算控制、财产保护等措施，加强对财务活动的内部控制，防范财务风险。2.资金管理规范资金收支管理：严格执行资金收支审批制度，确保资金收支的真实性、合法性和合理性。加强对资金流向的监控，防止资金被挪用、侵占等情况发生。银行账户管理：规范银行账户的开立、使用和撤销，严格按照法律法规和银行监管要求进行操作。定期核对银行账户余额，确保账实相符。票据管理：加强对发票、收据等票据的管理，建立票据领用、开具、保管、核销等制度，防止票据丢失、被盗用或开具虚假票据等情况发生。3.财务审计监督定期开展财务审计：由内部审计部门或委托外部审计机构对公司财务状况进行定期审计，及时发现财务问题和风险隐患，并提出整改建议。加强财务监督检查：财务部门应定期对公司各部门的财务收支情况进行检查，发现问题及时督促整改。同时，接受公司内部其他部门和员工的监督，对举报的财务违规行为进行严肃查处。（三）知识产权保护1.知识产权管理体系建设建立知识产权管理制度：明确知识产权管理的职责分工、流程规范、保护措施等，确保公司知识产权管理工作有序开展。加强知识产权培训：组织员工参加知识产权培训，提高员工的知识产权意识和保护能力，使其了解知识产权法律法规和公司相关制度，避免因疏忽或无知导致知识产权侵权行为。2.商标管理商标注册与维护：及时申请商标注册，确保公司商标得到法律保护。定期对商标进行监测，关注商标使用情况，防止他人侵权。对于已注册的商标，按照规定及时办理续展、变更等手续。商标使用管理：规范公司商标的使用行为，制定商标使用授权制度，明确商标使用的范围、条件和程序。加强对商标标识的管理，防止商标标识被滥用或泄露。3.著作权管理作品登记与保护：对公司创作的作品，如软件、文档、宣传资料等，及时进行著作权登记，明确著作权归属，加强对作品的保护。著作权许可与转让管理：涉及著作权许可使用或转让的，应签订书面合同，明确双方的权利义务，并按照合同约定进行操作。加强对著作权许可使用和转让行为的监督，确保公司利益不受损害。4.商业秘密保护商业秘密界定与管理：明确公司商业秘密的范围，包括技术秘密、经营秘密等。建立商业秘密管理制度，对商业秘密的产生、使用、存储、传输等环节进行严格管理。保密措施落实：与接触商业秘密的员工签订保密协议，明确保密义务和违约责任。加强对办公场所、计算机系统、文件资料等的安全管理，采取加密、访问控制等技术手段，防止商业秘密泄露。（四）员工管理1.入职审查与背景调查严格入职审查程序：在员工入职前，仔细审查其提供的身份证件、学历证书、工作经历证明等相关资料的真实性和有效性。对于重要岗位或关键人员，可进行背景调查，核实其过往的工作表现、违法违纪记录等情况。建立员工诚信档案：记录员工的入职审查和背景调查结果，以及在公司工作期间的表现、奖惩情况等信息，作为员工考核、晋升、辞退等的重要依据。2.员工培训与教育开展法律法规培训：定期组织员工参加法律法规培训，重点学习与公司业务相关的刑事法律法规，增强员工的法律意识和风险防范意识。职业道德教育：加强员工职业道德教育，培养员工的敬业精神、诚信意识和责任感，引导员工树立正确的价值观，自觉遵守法律法规和公司规章制度。3.员工行为规范制定员工行为准则：明确员工在工作中的行为规范，包括廉洁自律、遵守职业道德、保守公司秘密、不得从事违法违规活动等方面的要求。监督与考核：加强对员工行为的日常监督，发现问题及时提醒纠正。将员工行为规范的遵守情况纳入绩效考核体系，对违反行为规范的员工进行严肃处理。4.离职管理离职交接程序：员工离职时，必须按照公司规定办理离职交接手续，包括工作交接、资产交接、文件资料交接等。离职交接未完成的，不得办理离职手续。离职审计：对于重要岗位或涉及财务、知识产权等关键领域的员工离职时，可进行离职审计，确保其在离职前没有违反公司规定或法律法规的行为，没有给公司造成损失。四、刑事风险应急处置（一）应急处置原则1.快速反应原则：一旦发现可能涉及刑事风险的事件，应立即启动应急响应机制，迅速采取措施，控制事态发展，减少损失。2.依法处理原则：在应急处置过程中，必须严格遵守国家法律法规，依法采取措施，确保处置工作合法合规。3.协同配合原则：各相关部门和人员应密切配合，协同作战，形成应急处置合力，共同应对刑事风险事件。4.信息保密原则：加强对应急处置过程中涉及的信息保密工作，防止信息泄露引发不良影响或次生风险。（二）应急处置流程1.事件报告：发现可能涉及刑事风险的事件后，当事人或相关知情人应立即向公司领导和相关部门报告。报告内容应包括事件的基本情况、发生时间、地点、涉及人员、初步判断的风险类型等信息。2.应急启动：公司接到报告后，应立即评估事件的严重程度和影响范围，决定是否启动应急预案。如决定启动应急预案，应成立应急处置领导小组，负责全面指挥应急处置工作。3.现场处置：应急处置领导小组应迅速组织相关人员赶赴现场，采取必要的措施控制事态发展，如保护现场、收集证据、阻止犯罪行为继续等。同时，及时与公安机关、司法机关等相关部门取得联系，配合其开展调查工作。4.内部沟通协调：应急处置过程中，各相关部门应保持密切沟通协调，及时通报信息，共享资源，协同开展工作。如涉及多个部门的业务，应明确牵头部门和配合部门的职责分工，确保工作有序进行。5.信息发布与舆情应对：根据事件的发展情况和公司的信息披露制度，及时、准确地向内部员工、合作伙伴、社会公众等发布相关信息，避免不实信息传播引发恐慌或不良影响。同时，加强舆情监测和分析，及时采取措施应对舆情危机。6.后期处置：事件处置完毕后，应及时总结经验教训，对应急预案进行评估和完善。对因刑事风险事件给公司造成的损失进行评估和统计，依法追究相关责任人的责任，并采取措施挽回损失。五、监督与考核（一）监督机制1.内部监督审计监督：内部审计部门定期对公司的财务收支、经营活动、内部控制等进行审计监督，重点检查是否存在违反法律法规和公司制度的行为，以及刑事风险防范措施的执行情况。合规监督：合规部门负责对公司各项业务的合规性进行监督检查，及时发现和纠正潜在的违规行为和风险隐患，确保公司运营符合法律法规要求。日常监督：各部门负责人作为本部门刑事风险防范工作的第一责任人，应加强对本部门员工的日常管理和监督，及时发现和解决问题。同时，公司应建立健全员工举报机制，鼓励员工对发现的违法违规行为进行举报。2.外部监督接受监管部门监督：积极配合国家相关监管部门的监督检查，及时整改发现的问题，不断完善公司的刑事风险防范工作。聘请外部专业机构：根据公司实际情况，聘请律师事务所、会计师事务所等外部专业机构，定期对公司的法律风险、财务风险等进行评估和咨询，为公司提供专业的意见和建议。（二）考核机制1.考核指标设定风险识别与评估：考核各部门对刑事风险的识别能力和评估准确性，是否能够及时发现潜在的风险点，并准确评估风险等级。防范措施执行：考核各部门对刑事风险防范措施的执行情况，包括合同管理、财务管理、知识产权保护、员工管理等方面的制度执行情况。应急处置能力：考核公司在面对刑事风险事件时的应急处置能力，包括应急响应速度、处置措施有效性、信息沟通协调等方面的表现。风险控制效果：考核公司刑事风险防范工作的整体效果，是否有效降低了刑事风险的发生概率，减少了公司因刑事风险事件造成的损失。2.考核方式与周期考核方式：采用定性与定量相结合的考核方式，通过查阅资料、实地检查、问卷调查、案例分析等方法，对各部门和员工的刑事风险防范工作进行全面考核。考核周期：原则上每年度进行一次全面考核，对于重大风险事件或重点工作项目