保荐业务管理制度

保荐业务管理制度第一章总则第一条目的为规范公司保荐业务行为，提高保荐业务质量，保护投资者合法权益，根据相关法律法规和行业规范，结合公司实际情况，制定本管理制度。第二条适用范围本制度适用于公司保荐业务的开展，包括首次公开发行股票并上市、上市公司再融资、重大资产重组等保荐项目。第三条基本原则1.诚实守信原则。保荐机构及保荐代表人应当诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，保证所出具的文件真实、准确、完整。2.专业审慎原则。保荐机构应配备具备专业知识和丰富经验的保荐代表人及相关专业人员，对保荐项目进行专业的尽职调查、风险评估和持续督导。3.依法合规原则。保荐业务必须严格遵守国家法律法规、证券监管机构的规定和行业自律规则，确保业务操作合法合规。第四条职责分工1.保荐业务部门负责保荐项目的具体实施，包括项目承接、尽职调查、申报材料制作、持续督导等工作。2.内核部门负责对保荐项目进行内核审查，提出内核意见，确保项目符合相关规定和要求。3.合规部门负责对保荐业务的合规性进行审查和监督，防范合规风险。4.风险管理部门负责对保荐业务的风险进行识别、评估和控制，制定风险应对措施。5.财务部门负责保荐业务的财务核算和费用管理。6.人力资源部门负责保荐业务相关人员的招聘、培训、考核和薪酬管理。第二章保荐业务人员管理第五条保荐代表人资格管理1.公司保荐代表人须取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的保荐代表人资格证书。2.保荐代表人应遵守法律法规、中国证监会和证券交易所的相关规定，诚实守信，勤勉尽责。3.公司建立保荐代表人资格注销和变更的申报制度，及时向中国证监会和证券交易所报告相关情况。第六条保荐业务人员培训1.定期组织保荐业务人员参加中国证监会、证券交易所及相关行业协会举办的培训活动，及时了解和掌握最新的法律法规、政策动态和业务要求。2.内部开展保荐业务培训，包括保荐业务流程、尽职调查方法、信息披露规范、持续督导要点等内容，提高保荐业务人员的专业素质和业务能力。第七条保荐业务人员考核1.建立保荐业务人员考核制度，从项目质量、工作效率、合规情况、团队协作等方面对保荐业务人员进行考核评价。2.考核结果与保荐业务人员的薪酬、晋升、奖励等挂钩，激励保荐业务人员提高工作质量和效率。第八条保荐业务人员职业道德规范1.保荐业务人员应遵守诚实守信、勤勉尽责、廉洁自律的职业道德规范，不得从事损害公司利益和投资者利益的行为。2.保荐业务人员应保守在执业过程中知悉的发行人商业秘密、内幕信息以及其他不应公开的信息，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。第三章保荐业务流程第九条项目承接1.保荐业务部门负责收集、筛选潜在保荐项目信息，对项目进行初步评估，判断是否符合公司业务发展战略和保荐业务要求。2.对拟承接的项目，保荐业务部门应组织相关人员进行立项前的尽职调查，形成立项报告，提交内核部门进行立项审核。第十条立项审核1.内核部门对立项报告进行审核，重点关注项目的合规性、风险状况、项目可行性等方面。2.内核部门根据审核结果，出具立项意见，同意立项的项目进入正式保荐程序。第十一条尽职调查1.保荐代表人及相关专业人员对发行人进行全面、深入的尽职调查，包括但不限于发行人的基本情况、历史沿革、业务模式、财务状况、内部控制、独立性、同业竞争、关联交易等方面。2.尽职调查过程中，保荐业务人员应制作尽职调查工作底稿，详细记录调查过程和结果，确保尽职调查工作的可追溯性。第十二条申报材料制作1.根据尽职调查结果，保荐代表人及相关专业人员负责制作保荐项目申报材料，确保申报材料真实、准确、完整。2.申报材料制作完成后，保荐业务部门应组织内部审核，对申报材料的质量进行把关，确保申报材料符合证券监管机构的要求。第十三条内核审查1.申报材料制作完成后，保荐业务部门应将申报材料提交内核部门进行内核审查。2.内核部门组织内核委员对申报材料进行审查，提出内核意见，重点关注项目的合规性、风险状况、信息披露质量等方面。3.保荐业务部门应根据内核意见，对申报材料进行修改完善，直至内核部门审核通过。第十四条申报与受理1.保荐业务部门负责将内核审核通过的申报材料报送证券监管机构，并跟进申报材料的受理情况。2.如申报材料需要补充或修改，保荐业务部门应及时组织相关人员进行补充和修改，并重新提交内核部门审核和证券监管机构申报。第十五条发行上市1.证券监管机构对申报材料进行审核反馈后，保荐业务部门应组织相关人员对反馈意见进行回复，配合发行人做好发行上市工作。2.在发行上市过程中，保荐代表人应履行持续督导职责，确保发行人严格按照相关规定和要求进行信息披露和规范运作。第十六条持续督导1.保荐项目成功发行上市后，保荐业务部门应指定保荐代表人对发行人进行持续督导，持续督导期限按照相关规定执行。2.持续督导内容包括但不限于发行人的经营情况、财务状况、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面，保荐代表人应定期对发行人进行现场检查，及时发现和解决问题。3.保荐代表人应在持续督导期间向证券监管机构提交年度保荐工作报告和重大事项报告，报告持续督导工作情况。第四章保荐业务质量控制第十七条质量控制体系1.公司建立健全保荐业务质量控制体系，明确质量控制的目标、原则、流程和责任，确保保荐业务质量。2.质量控制体系应涵盖保荐业务的各个环节，包括项目承接、尽职调查、申报材料制作、内核审查、持续督导等。第十八条质量控制措施1.加强尽职调查工作的质量控制，要求保荐业务人员严格按照尽职调查指引进行调查，确保尽职调查结果真实、准确、完整。2.强化申报材料制作的质量控制，建立申报材料三级审核制度，即项目组内部审核、保荐业务部门负责人审核、内核部门审核，确保申报材料符合证券监管机构的要求。3.完善内核审查机制，内核委员应独立、客观、公正地对申报材料进行审查，提出明确的内核意见，对内核意见的落实情况进行跟踪检查。4.加强持续督导工作的质量控制，保荐代表人应定期对发行人进行现场检查，及时发现和解决问题，向证券监管机构提交高质量的保荐工作报告和重大事项报告。第十九条质量控制监督与检查1.合规部门定期对保荐业务质量控制情况进行监督检查，发现问题及时督促整改。2.风险管理部门对保荐业务的风险状况进行评估和监控，根据风险评估结果提出风险控制建议，确保保荐业务质量与风险控制相适应。第五章保荐业务风险管理第二十条风险识别与评估1.风险管理部门牵头组织对保荐业务的风险进行识别和评估，确定风险类型、风险程度和风险影响范围。2.保荐业务部门应配合风险管理部门，提供相关业务信息和资料，协助开展风险识别和评估工作。第二十一条风险分类与应对1.根据风险识别和评估结果，将保荐业务风险分为市场风险、信用风险、合规风险、操作风险等类别。2.针对不同类型的风险，制定相应的风险应对措施，如市场风险应对措施包括加强市场研究和分析、合理制定保荐收费策略等；信用风险应对措施包括对发行人进行信用评估、要求发行人提供担保或增加增信措施等；合规风险应对措施包括加强合规培训和教育、建立合规审查机制等；操作风险应对措施包括完善业务流程、加强内部控制、提高人员素质等。第二十二条风险监控与预警1.建立保荐业务风险监控机制，对风险状况进行实时监控和动态管理。2.设定风险预警指标，当风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号，提醒相关部门和人员采取应对措施，防范风险扩大。第六章保荐业务收费管理第二十三条收费原则保荐业务收费应遵循公平、合理、合规的原则，根据项目的复杂程度、工作量、风险状况等因素确定收费标准。第二十四条收费标准公司制定保荐业务收费标准，明确不同类型保荐项目的收费区间，并根据市场情况和公司实际情况进行适时调整。第二十五条收费方式与结算1.保荐业务收费方式包括固定收费和按比例收费等，具体收费方式在与客户签订的保荐协议中约定。2.保荐业务收费结算应按照公司财务管理制度执行，确保收费资金及时、足额到账。第七章信息披露与保密第二十六条信息披露1.保荐机构及保荐代表人应按照证券监管机构的要求，及时、准确、完整地披露保荐业务相关信息，包括保荐项目基本情况、尽职调查情况、内核审查情况、持续督导情况等。2.信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第二十七条保密义务1.保荐业务人员应对在执业过程中知悉的发行人商业秘密、内幕信息以及其他不应公开的信息予以保