中铝督察管理制度

中铝督察管理制度一、总则（一）目的为加强中国铝业（以下简称“中铝”）内部管理，确保公司各项决策、制度和工作要求得到有效执行，提升公司运营效率和管理水平，防范各类风险，特制定本督察管理制度。（二）适用范围本制度适用于中铝总部各部门、各下属单位及其全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：督察工作严格依据国家法律法规、公司规章制度开展，确保督察活动合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，客观公正地对督察事项进行调查、分析和评价，不偏袒、不徇私。3.全面覆盖原则：涵盖公司运营管理的各个环节，包括但不限于生产经营、财务管理、人力资源管理、内部控制等，实现督察工作的全方位、无死角。4.注重实效原则：通过督察发现问题、分析原因、提出建议，推动问题整改落实，切实提高公司管理效能。二、督察机构及职责（一）督察委员会1.组成：督察委员会是公司督察工作的领导机构，由公司高层管理人员组成，主任由公司董事长担任，副主任由公司总经理担任，成员包括各副总经理、总会计师等。2.职责审议和批准督察工作的方针、政策和年度工作计划。研究决定重大督察事项，对督察工作中的重大问题进行决策。监督督察工作的开展情况，对督察结果进行审议和决策。协调解决督察工作中遇到的重大困难和问题。（二）督察办公室1.设置：督察办公室作为督察委员会的日常办事机构，设在公司纪检监察部门，负责督察工作的具体组织实施。2.职责贯彻执行督察委员会的决策和部署，制定督察工作具体方案和实施细则。组织开展对公司各部门、各下属单位的日常督察、专项督察和重点督察工作。对督察发现的问题进行调查核实，提出整改建议，并跟踪督促整改落实情况。定期收集、整理和分析督察工作信息，向督察委员会报告督察工作进展情况和存在的问题。负责与公司内部各部门、各下属单位以及外部相关机构的沟通协调，确保督察工作顺利进行。建立健全督察工作档案，对督察事项进行分类归档管理。（三）督察专员1.选派：督察专员由督察办公室从公司内部选拔或从外部聘请具有丰富管理经验、专业知识和较强责任心的人员担任。2.职责按照督察办公室的安排，具体负责对指定部门或下属单位的督察工作。深入了解被督察对象的工作情况，收集相关资料和信息，发现问题及时报告。协助督察办公室对督察发现的问题进行调查核实，参与制定整改措施，并跟踪整改落实情况。定期向督察办公室提交督察工作报告，反馈督察工作进展情况和存在的问题。三、督察内容（一）公司决策部署执行情况1.检查公司董事会、总经理办公会等会议作出的决策、决议是否得到有效贯彻落实，各项工作任务是否按计划推进。2.对公司年度经营目标、重点项目建设、战略规划实施等情况进行跟踪督察，确保公司发展战略和经营目标的实现。（二）公司规章制度执行情况1.督察公司各项规章制度，包括但不限于财务管理制度、人力资源管理制度、生产管理制度、采购管理制度等的执行情况，检查是否存在违反制度规定的行为。2.对公司内部流程的执行情况进行监督，确保各项工作按照规定的程序和标准进行，提高工作效率和质量。（三）内部控制与风险管理情况1.评估公司内部控制体系的健全性和有效性，检查内部控制制度是否覆盖公司运营的各个环节，是否存在内部控制缺陷。2.对公司面临的各类风险，如市场风险、信用风险、操作风险等进行识别、评估和监测，检查公司风险管理措施的落实情况，防范风险发生。（四）经营管理活动合规性情况1.检查公司在生产经营、投资融资、市场营销、合同管理等活动中是否遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规定，是否存在违法违规行为。2.对公司重大经营决策、重要业务活动进行合规性审查，确保公司经营活动合法合规。（五）员工履职尽责情况1.督察公司员工是否认真履行岗位职责，是否存在工作敷衍、推诿扯皮、失职渎职等行为。2.检查员工的工作纪律、工作作风情况，是否遵守公司考勤制度、廉洁自律规定等。四、督察方式（一）日常督察1.督察办公室定期对公司各部门、各下属单位进行日常检查，通过查阅文件资料、实地查看、访谈员工等方式，了解公司各项工作的开展情况。2.建立日常督察工作台账，对发现的问题及时记录，并跟踪整改落实情况。（二）专项督察1.根据公司工作重点和实际需要，针对特定事项或领域开展专项督察。专项督察由督察办公室制定详细的督察方案，明确督察内容、范围、方法和步骤。2.专项督察组通过深入调查、数据分析、现场勘查等方式，对专项督察事项进行全面、深入的检查和评估，形成专项督察报告。（三）重点督察1.对公司重大决策、重要项目、关键岗位等进行重点督察。重点督察由督察委员会直接组织实施，督察办公室负责具体工作的协调和落实。2.重点督察采用定期检查与不定期抽查相结合的方式，及时发现和解决重点领域、关键环节存在的问题。（四）举报核查1.设立举报信箱、举报电话和举报邮箱，接受公司员工和社会公众对公司内部违规违纪行为的举报。2.对举报事项进行认真核查，及时处理举报线索，保护举报人合法权益。对经查实的违规违纪行为，依法依规严肃处理。五、督察工作程序（一）督察准备1.根据督察工作任务和要求，制定督察工作方案，明确督察目的、内容、范围、方法、步骤以及人员分工等。2.收集与督察事项相关的法律法规、政策文件、公司规章制度以及其他资料，为督察工作提供依据。3.组建督察组，明确督察组成员的职责和分工。督察组成员应具备相应的专业知识和工作经验，确保督察工作的质量和效果。（二）督察实施1.督察组向被督察对象送达督察通知书，告知督察的目的、内容、时间和要求等。2.通过听取汇报、查阅资料、实地查看、问卷调查、个别访谈、数据分析等方式，全面收集被督察对象的相关信息和资料，深入了解督察事项的实际情况。3.对收集到的资料和信息进行整理、分析和研究，找出存在的问题和不足，并进行详细记录。4.与被督察对象进行沟通交流，反馈督察情况，听取其意见和解释，对发现的问题进行核实和确认。（三）督察报告1.督察组在督察工作结束后，对督察情况进行总结分析，撰写督察报告。督察报告应客观、准确地反映督察工作的开展情况、发现的问题及原因分析、整改建议等内容。2.督察报告经督察组组长审核后，提交督察办公室。督察办公室对督察报告进行审核把关，必要时组织相关人员进行讨论研究，确保督察报告的质量。3.督察办公室将审核后的督察报告报督察委员会审批。督察委员会根据督察报告作出决策和部署，对需要整改的问题提出明确要求。（四）整改落实1.督察办公室向被督察对象下达督察意见书，明确指出存在的问题，提出整改要求和整改期限。2.被督察对象收到督察意见书后，应立即组织制定整改方案，明确整改措施、责任部门、责任人以及整改时间节点，并将整改方案报督察办公室备案。3.在整改期限内，被督察对象应按照整改方案认真组织实施整改工作，定期向督察办公室报告整改进展情况。督察办公室对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作按时完成。4.整改期限届满后，被督察对象应向督察办公室提交整改报告，报告整改工作完成情况。督察办公室组织对整改情况进行验收，对整改不到位的，责令继续整改，直至达到要求。（五）结果运用1.将督察结果与公司绩效考核、干部任用、评先评优等挂钩。对督察工作中表现优秀的部门和个人，给予表彰和奖励；对存在问题较多、整改不力的部门和个人，进行严肃问责。2.定期对督察发现的问题进行梳理和分析，查找制度漏洞和管理短板，提出完善公司管理制度和工作流程的建议，促进公司管理水平的不断提升。六、督察人员管理（一）培训与教育1.定期组织督察人员参加业务培训，培训内容包括法律法规、公司规章制度、督察业务知识、沟通技巧等，不断提高督察人员的综合素质和业务能力。2.鼓励督察人员自主学习，加强对新知识、新技能的学习和掌握，适应不断变化的督察工作需要。（二）考核与评价1.建立督察人员考核评价机制，对督察人员的工作业绩、工作态度、专业能力等进行全面考核评价。2.考核评价结果作为督察人员薪酬调整、职务晋升、奖励表彰等的重要依据