修订信息披露管理制度

修订信息披露管理制度总则目的为规范公司信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。适用范围本制度适用于公司及公司下属各部门、各子公司、各分支机构。基本原则1.真实性原则：公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.准确性原则：公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和表达方式，不得使用模棱两可、含混不清或者容易引起歧义的表述，不得有误导性陈述。3.完整性原则：公司及相关信息披露义务人披露的信息应当全面，不得有意隐瞒或者遗漏重要信息。4.及时性原则：公司及相关信息披露义务人应当及时披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并保证投资者在第一时间知悉。5.公平性原则：公司及相关信息披露义务人应当公平地向所有投资者披露信息，不得实行差别对待，不得有选择性地披露信息。信息披露的内容与标准定期报告1.年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。年度报告应当包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况、管理层讨论与分析、公司治理、内部控制、财务会计报告、董事、监事、高级管理人员的任职情况、年度内召开股东大会情况、重大诉讼、仲裁及媒体普遍关注的事项等内容。2.中期报告：公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露中期报告。中期报告应当包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、公司股票、债券发行及变动情况、报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况、管理层讨论与分析、公司治理、内部控制、财务会计报告、董事、监事、高级管理人员的任职情况、中期内召开股东大会情况、重大诉讼、仲裁及媒体普遍关注的事项等内容。3.季度报告：公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露季度报告。季度报告应当包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、公司股票、债券发行及变动情况、报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况、管理层讨论与分析、公司治理、内部控制、财务会计报告、董事、监事、高级管理人员的任职情况、本季度内召开股东大会情况、重大诉讼、仲裁及媒体普遍关注的事项等内容。临时报告1.重大事件：发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要或者全部业务陷入停顿；对外提供重大担保；获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；变更会计政策、会计估计；因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；中国证监会规定的其他情形。2.其他事项：公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：该重大事件难以保密；该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。信息披露的程序信息收集与整理1.公司各部门、各子公司、各分支机构应当指定专人负责收集、整理与本部门、本公司相关的信息，并及时向公司董事会办公室报送。2.董事会办公室应当对收集到的信息进行分类、汇总、分析，筛选出需要披露的信息，并按照本制度的规定进行整理。信息审核与披露1.对于需要披露的信息，董事会办公室应当填写《信息披露审批表》，并附上相关材料，提交给公司董事会秘书审核。2.董事会秘书应当对《信息披露审批表》及相关材料进行审核，确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时、公平。对于不符合要求的信息，董事会秘书应当要求相关部门或人员进行补充、修改或完善。3.经董事会秘书审核通过的信息，应当提交给公司董事长审批。董事长应当对信息披露的内容进行最终审核，并决定是否披露。4.对于需要披露的信息，公司应当按照相关法律法规及公司章程的规定，通过指定的信息披露媒体及时披露。信息披露媒体包括但不限于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站等。信息披露的存档与保管1.公司应当建立信息披露档案管理制度，对信息披露的文件、资料等进行存档保管。信息披露档案应当包括定期报告、临时报告、信息披露审批表、相关材料等。2.信息披露档案的保存期限应当符合相关法律法规及公司章程的规定。一般情况下，信息披露档案应当保存十年以上。信息披露的职责分工董事会1.董事会负责制定公司信息披露管理制度，决定公司信息披露的重大事项。2.董事会应当定期对公司信息披露情况进行检查，确保公司信息披露符合法律法规及公司章程的规定。董事会秘书1.董事会秘书负责组织和协调公司信息披露工作，负责与证券监管机构、证券交易所等相关部门的沟通与联系。2.董事会秘书应当对公司信息披露的内容进行审核，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。3.董事会秘书应当组织公司董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行信息披露培训，提高公司信息披露水平。各部门、各子公司、各分支机构1.公司各部门、各子公司、各分支机构应当指定专人负责本部门、本公司信息的收集、整理与报送工作，并确保所提供信息的真实、准确、完整、及时。2.各部门、各子公司、各分支机构应当积极配合董事会秘书及公司其他相关部门的信息披露工作，按照要求及时提供相关信息和资料。监事会1.监事会负责对公司信息披露情况进行监督检查，确保公司信息披露符合法律法规及公司章程的规定。2.监事会应当定期对公司信息披露情况进行检查，并向董事会提出意见和建议。信息披露的保密措施保密制度的制定与执行1.公司应当建立信息披露保密制度，明确保密工作的范围、措施、责任等内容。2.公司应当与涉及信息披露工作的人员签订保密协议，明确其保密义务和责任。3.公司应当加强对信息披露工作的保密教育，提高员工的保密意识。保密信息的范围1.公司尚未公开披露的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、重大事件等相关信息。2.公司在信息收集、整理、审核、披露过程中涉及的内部文件、资料、数据等。3.公司与投资者、证券监管机构、证券交易所等相关部门沟通交流过程中涉及的未公开信息。保密措施的具体要求1.公司应当对信息披露工作场所进行严格管理，限制无关人员进入。2.公司应当对信息披露相关文件、资料、数据等进行加密存储，并设置访问权限。3.公司应当对涉及信息披露工作的人员的移动存储设备、电子设备等进行严格管理，防止信息泄露。4.公司应当对涉及信息披露工作的人员的通讯工具进行严格管理，防止通过通讯工具泄露信息。违反保密制度的责任追究1.对于违反信息披露保密制度的人员，公司应当视情节轻重，给予警告、罚款、降职、撤职等处分。2.对于因违反信息披露保密制度给公司造成损失的人员，公司应当依法追究其赔偿责任。3.对于违反信息披露保密制度涉嫌犯罪的人员，公司应当依法移送司法机关处理。信息披露的监督与管理内部监督1.公司董事会、监事会应当定期对公司信息披露情况进行检查，发现问题及时督促整改。2.公司审计部门应当对公司信息披露情况进行审计，确保公司信息披露符合法律法规及公司章程的规定。外部监督1.公司应当积极配合证券监管机构、证券交易所等相关部门的监督检查，及时提供相关信息和资料。2.公司应当按照证券监管机构、证券交易所等相关部门的要求，及时整改存在的问题。责任追究1.对于违反本制度规定，未履行信息披露义务或者披露信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的人员，公司应当视情节轻重，给予警告、罚款、降职、撤职等处分。2.对于因违反本制度规定给公司造成损失的人员，公司应当依法追究其赔偿责任。3.对于违反本制度规定涉嫌犯罪