施工原始记录管理制度

施工原始记录管理制度一、总则（一）目的为规范公司施工原始记录的管理，确保施工过程中各类数据和信息的真实、准确、完整记录，为工程质量追溯、进度控制、成本核算等提供可靠依据，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程项目的施工原始记录管理工作，包括但不限于建筑工程、市政工程、机电安装工程等各类施工项目。（三）基本原则1.真实性原则：施工原始记录应如实反映施工过程中的实际情况，不得虚假记载。2.及时性原则：各项记录应在施工活动发生后及时填写，确保信息的时效性。3.完整性原则：涵盖施工全过程的各个环节，包括施工准备、施工过程、质量检验、安全管理等方面的记录，不得遗漏重要信息。4.规范性原则：记录应按照统一规定的格式、内容和填写要求进行填写，保证记录的一致性和可读性。二、管理职责（一）项目部1.项目经理负责组织和监督本项目施工原始记录的管理工作，确保记录工作的有效实施；对记录的真实性、准确性和完整性负责。2.项目技术负责人指导项目技术人员按照相关标准和规范进行施工原始记录的填写；审核记录内容，确保记录符合技术要求。3.施工员、质检员、安全员等相关岗位人员负责各自工作范围内施工原始记录的填写、收集和整理；及时向资料员移交记录资料。（二）资料员1.负责施工原始记录资料的集中收集、整理、归档和保管工作；建立记录台账，记录资料的收发、借阅等情况。2.对接收的记录资料进行审核，确保资料的完整性和规范性；对不符合要求的记录及时反馈给相关人员进行整改。3.按照档案管理要求对施工原始记录进行分类、编号、装订，便于查阅和检索；负责记录资料的数字化存储，建立电子档案系统。（三）公司职能部门1.工程管理部门定期对各项目施工原始记录管理情况进行检查和指导；参与重大项目施工原始记录的审核和分析，为项目管理提供决策支持。2.质量部门将施工原始记录作为工程质量检查和验收的重要依据；对记录中涉及质量问题的数据进行分析，提出质量改进措施和建议。3.安全部门依据施工原始记录检查项目安全管理措施的执行情况；对安全事故相关记录进行调查和分析，作为事故处理的参考资料。三、施工原始记录的内容及填写要求（一）施工准备阶段记录1.工程开工报告填写工程名称、建设单位、施工单位、监理单位等基本信息；明确开工日期、预计竣工日期。说明工程概况，包括工程地点、规模、结构形式等；阐述施工准备情况，如施工许可证办理、施工组织设计编制、施工人员及设备进场情况等。由项目经理签字并加盖单位公章后报建设单位和监理单位审批。2.施工组织设计（方案）报审表施工单位应根据工程特点和施工要求编制详细的施工组织设计或专项施工方案，包括工程概况、施工总体部署、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、进度计划等内容。经施工单位技术负责人审核签字后报监理单位审批，监理单位应明确审批意见，签署审批人姓名和日期。3.图纸会审记录详细记录会审时间、地点、参与人员（建设单位、施工单位、设计单位、监理单位等）。对图纸中存在的问题进行逐一记录，包括尺寸标注不清、构造做法不明、专业之间矛盾等问题；记录各方提出的意见和建议以及设计单位的答复情况。与会审人员签字确认。4.技术交底记录分部分项工程技术交底应包含工程概况、施工工艺、质量标准、安全注意事项等内容。由项目技术负责人向施工员、班组长等进行交底，交底人、被交底人签字确认，并注明交底日期。（二）施工过程记录1.工程定位测量记录测量依据应明确，如规划部门给定的控制点坐标、水准点高程等；记录测量仪器型号及编号。详细记录建筑物定位放线的方法、点位坐标、高程数据；绘制测量示意图，标注建筑物的轴线、边线、角点等位置。测量人员签字，并附测量成果表。2.原材料及构配件质量证明文件及检验记录记录原材料（如钢材、水泥、砂石等）、构配件（如预制构件、门窗等）的品种、规格、型号、数量、进场日期等信息。收集供应商提供的质量证明文件（合格证、质量检验报告等），并按规定进行见证取样送检，记录检验批次、检验项目、检验结果等内容。将质量证明文件和检验报告复印件附在相应记录后，并注明原件存放处。3.隐蔽工程验收记录对地基与基础、主体结构、建筑装饰装修等分部工程中隐蔽部位进行验收记录。记录隐蔽工程名称、部位、详细内容、验收日期；绘制隐蔽工程示意图，标注隐蔽工程的位置、尺寸、做法等。验收内容应包括材料规格、型号、数量，施工工艺、质量情况等；验收人员（施工单位项目技术负责人、质量检查员、监理工程师等）签字确认。4.混凝土、砂浆试块试验报告记录混凝土、砂浆的配合比编号、原材料品种及用量；注明试块制作日期、养护条件、强度等级等信息。按照规定的批量和取样方法制作试块，记录试块组数、试验日期、试验结果（抗压强度、抗渗等级等）；试验报告应由具备相应资质的检测单位出具，并加盖公章。5.施工日志由项目施工员或专人负责填写，记录日期、天气、温度、工程部位、施工内容、施工人数、施工机械及设备使用情况等。如实记录当天施工中遇到的问题及解决方法，如设计变更、施工质量问题、安全事故等；记录上级领导及有关部门检查情况及指示要求。施工日志应保持连续、完整，不得中断或漏记。（三）质量检验记录1.检验批质量验收记录按照《建筑工程施工质量验收统一标准》及各专业工程施工质量验收规范划分检验批。记录检验批编号、名称、部位、施工单位、专业工长、项目经理等信息；详细填写主控项目和一般项目的验收内容及验收结果，主控项目必须全部符合要求，一般项目应满足规定的合格标准。验收结论由施工单位项目专业质量检查员填写，监理（建设）单位项目专业监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织验收并签署验收意见。2.分项工程质量验收记录分项工程由若干检验批组成，记录分项工程名称、检验批数量、施工单位、项目技术负责人、质量检查员等信息。汇总各检验批质量验收情况，填写分项工程质量验收结论，施工单位项目技术负责人和监理（建设）单位项目专业技术负责人签字确认。3.分部（子分部）工程质量验收记录分部（子分部）工程由若干分项工程组成，记录分部工程名称、分项工程数量、施工单位、项目经理、技术负责人等信息。对分部工程所含分项工程质量及质量控制资料、安全和功能检验报告、观感质量等进行验收，并填写验收意见；验收人员（施工单位项目负责人、技术、质量部门负责人，监理单位总监理工程师等）签字盖章确认。（四）安全管理记录1.安全检查记录定期对施工现场进行安全检查，记录检查日期、检查人员、检查部位、存在问题及整改情况等内容。安全检查应包括日常检查、专项检查、季节性检查、节假日检查等；对检查中发现的安全隐患应下达整改通知书，明确整改责任人、整改期限和整改要求，跟踪整改情况直至隐患消除。2.安全教育记录记录安全教育培训的时间、地点、参加人员、培训内容等信息。安全教育包括入场安全教育、定期安全教育、专项安全教育、季节性安全教育等；培训结束后应进行考核，记录考核成绩及人员名单。3.安全事故记录发生安全事故时，应立即记录事故发生时间、地点、事故经过、伤亡情况等基本信息。按规定及时报告上级主管部门，并组织事故调查，记录事故原因分析、处理措施及处理结果等内容；事故处理应坚持“四不放过”原则，即事故原因未查清不放过、事故责任人未受到处理不放过、事故责任人和广大群众没有受到教育不放过、事故没有制订切实可行的整改措施不放过。四、施工原始记录的收集与整理（一）收集要求1.及时性收集各岗位人员应在完成相关工作后及时将施工原始记录提交给资料员，不得拖延积压，确保记录信息的时效性。2.完整性检查资料员在收集记录时，应对记录的完整性进行初步检查，如发现记录内容不完整、签字盖章不全等情况，应及时返回给相关人员补充完善。（二）整理要求1.分类整理资料员按照施工原始记录的类别和性质进行分类，如施工准备记录、施工过程记录、质量检验记录、安全管理记录等，便于查找和管理。2.编号标识为每份施工原始记录赋予唯一的编号，编号应体现记录的类别、年份、顺序号等信息，如“SGZB2023001”表示施工准备记录类2023年第1份记录；同时在记录资料上加盖编号章或标注编号。3.装订成册对纸质记录资料进行整理装订，厚度适中，便于翻阅；装订应牢固整齐，页面应平整，不得有折角、缺页等情况。对于电子记录资料，应按分类建立文件夹，统一命名规范，并建立相应的索引目录。五、施工原始记录的归档与保管（一）归档要求1.归档时间工程竣工后，项目部应在规定时间内将整理好的施工原始记录资料移交公司档案室归档，一般不得超过工程竣工验收后一个月。2.归档内容归档资料应包括工程开工报告、施工组织设计（方案）报审表、图纸会审记录、技术交底记录、工程定位测量记录、原材料及构配件质量证明文件及检验记录、隐蔽工程验收记录、混凝土及砂浆试块试验报告、施工日志、检验批质量验收记录、分项工程质量验收记录、分部（子分部）工程质量验收记录、安全检查记录、安全教育记录、安全事故记录等所有施工原始记录资料及其附件。（二）保管要求1.档案室环境要求公司档案室应具备良好的防潮、防火、防虫、防盗等条件，保持室内清洁、通风、干燥；配备必要的档案保管设备，如档案柜、灭火器、除湿机等。2.档案存放方式施工原始记录档案应按照类别、年份、项目等进行分类存放，并建立档案存放索引目录，便于快速查找；对于电子档案，应进行定期备份，存储在安全可靠的存储介质上，并分别存放于不同地点。3.档案查阅管理严格执行档案查阅制度，因工作需要查阅施工原始记录档案的，应填写《档案查阅申请表》，注明查阅原因、查阅内容、查阅时间等信息，经相关领导审批后，由档案室管理人员陪同查阅，并做好查阅记录；查阅人员不得擅自涂改、抽取、损坏档案资料。六、施工原始记录的查阅与借阅（一）查阅流程1.内部查阅公司内部人员因工作需要查阅施工原始记录档案的，应填写《档案查阅申请表》，经本部门负责人签字后，交档案室管理人员审核。档案室管理人员根据申请内容进行查找，提供相应档案资料供查阅人员查阅，并做好查阅登记。查阅人员应在指定地点查阅档案，不得将档案带出档案室。2.外部查阅外单位（如建设单位、审计部门、司法机关等）因工作需要查阅公司施工原始记录档案的，必须持有单位介绍信或相关证明文件，填写《档案查阅申请表》，经公司分管领导审批后，由档案室管理人员陪同查阅。查阅过程中，查阅人员不得擅自摘抄、复制档案内容，确需复制的，应经公司同意，并按规定办理相关手续。（二）借阅流程1.内部借阅公司内部人员因工作需要借阅施工原始记录档案的，应填写《档案借阅申请表》，注明借阅原因、借阅档案名称、借阅期限等信息，经本部门负责人签字后，交档案室管理人员审核。档案室管理人员根据申请内容进行查找，提供相应档案资料供借阅人员借阅，并办理借阅登记手续；借阅人员应在规定期限内归还档案，如需延期借阅，应提前办理续借手续。2.外部借阅原则上不对外单位借阅施工原始记录档案，如因特殊情况确需借阅的，必须经公司总经理批准，并按照公司对外提供资料的相关规定办理手续。借阅期限严格控制，借阅期间档案室管理人员应跟踪档案使用情况，确保档案安全完整。七、施工原始记录的保密与销毁（一）保密要求1.人员保密责任参与施工原始记录管理工作的所有人员应严格遵守保密制度，对记录内容予以保密，不得泄露给无关人员。2.保密措施档案室应设置专门的档案存储区域，限制无关人员进入；对涉及商业秘密、技术秘密等重要信息的施工原始记录，应采取加密存储、专人保管等保密措施。（二）销毁规定1.销毁条件施工原始记录档案超过保管期限或因其他原因需要销毁的，由档案室管理人员提出销毁申请，填写《档案销毁申请表》，注明档案名称、数量、销毁原因、销毁日期等信息。2.审批程序经公司档案管理部门负责人审核，报公司分管领导审批后，