郑州引导基金管理办法

郑州引导基金管理办法一、引言在郑州蓬勃发展的经济浪潮中，引导基金作为推动产业升级、促进创新创业的重要金融工具，正发挥着日益关键的作用。我们希望通过这份管理办法，为引导基金的规范运作、高效使用提供清晰的指引，让每一份资金都能精准助力企业成长，推动郑州经济迈向新的高度。接下来，让我们一起深入了解这份管理办法的具体内容。二、总则（一）目的与依据我们制定本管理办法，主要是为了规范郑州引导基金的运作和管理，提高资金使用效率，引导社会资本投向郑州重点发展的产业领域，促进产业结构调整和经济转型升级。依据国家相关法律法规、政策文件以及郑州市的实际情况，特制定本办法。（二）定义与范围本办法所称的郑州引导基金，是指由郑州市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过参股等方式，引导社会资本共同设立各类子基金，投资于郑州市的战略性新兴产业、传统产业转型升级等领域。引导基金的资金来源包括财政预算安排、国有资本经营收益、基金投资收益等。（三）基本原则1.政府引导：发挥政府资金的引导和杠杆作用，引导社会资本投向政府重点支持的产业和领域。2.市场运作：遵循市场经济规律，按照市场化方式运作，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。3.科学决策：建立健全科学的决策机制，确保引导基金的投资决策符合郑州市的产业发展战略和政策导向。4.防范风险：加强对引导基金的风险管理，保障基金的安全和稳定运行。三、管理机构及职责（一）管理委员会我们设立郑州引导基金管理委员会（以下简称“管委会”），作为引导基金的决策机构。管委会由市政府相关部门、专家学者等组成，主要职责包括：1.审议引导基金的发展战略、投资方向和政策目标。2.审定引导基金的年度工作计划和预算。3.决策引导基金的重大投资事项。4.监督引导基金的运作和管理。（二）受托管理机构我们委托专业的基金管理机构作为引导基金的受托管理机构，负责引导基金的日常运营和管理。受托管理机构的主要职责包括：1.按照管委会的决策，负责引导基金的投资运作。2.筛选、评估和确定子基金管理机构。3.与子基金管理机构签订合作协议，并监督子基金的运作。4.定期向管委会报告引导基金的投资运作情况。（三）托管银行我们选择符合条件的商业银行作为引导基金的托管银行，负责引导基金的资金托管和结算。托管银行的主要职责包括：1.开设引导基金托管账户，安全保管引导基金的资金。2.根据受托管理机构的指令，办理资金的收付和结算业务。3.对引导基金的资金使用情况进行监督，确保资金安全。4.定期向受托管理机构和管委会报告资金托管情况。四、子基金设立与运作（一）子基金设立条件我们鼓励社会资本与引导基金共同设立子基金，子基金的设立应符合以下条件：1.子基金的投资领域应符合郑州市的产业发展战略和政策导向，主要投资于战略性新兴产业、传统产业转型升级等领域。2.子基金的管理机构应具有良好的信誉和丰富的投资管理经验，具备专业的投资团队和完善的风险管理体系。3.子基金的规模应不低于一定金额，具体金额根据不同的投资领域和项目情况确定。4.子基金的存续期限一般不超过一定年限，具体年限根据投资项目的特点和预期回报确定。（二）子基金设立程序1.申请：社会资本或子基金管理机构向受托管理机构提交子基金设立申请材料，包括子基金设立方案、管理机构简介、投资策略等。2.初审：受托管理机构对申请材料进行初审，筛选出符合条件的申请项目。3.尽职调查：受托管理机构对初审通过的申请项目进行尽职调查，了解子基金管理机构的背景、投资能力、风险管理等情况。4.评审：受托管理机构组织专家对尽职调查合格的申请项目进行评审，提出评审意见。5.决策：管委会根据评审意见，对申请项目进行决策，确定是否批准子基金设立。6.签约：经管委会批准设立的子基金，受托管理机构与子基金管理机构签订合作协议，明确双方的权利和义务。（三）子基金投资运作1.投资决策：子基金管理机构应按照合作协议的约定，制定投资决策流程和标准，对投资项目进行独立的尽职调查和评估，做出投资决策。2.投资限制：子基金应遵守相关法律法规和合作协议的约定，不得从事以下投资活动：投资于股票、期货、房地产等领域。投资于高风险、高杠杆的金融产品。向其他基金或机构进行投资。3.投资管理：子基金管理机构应加强对投资项目的管理，定期对投资项目进行跟踪和评估，及时发现和解决问题。4.投资退出：子基金应按照合作协议的约定，在适当的时机退出投资项目，实现投资收益。投资退出方式包括股权转让、上市、清算等。五、风险控制与监督管理（一）风险控制1.投资风险控制：我们鼓励子基金管理机构采取多元化的投资策略，分散投资风险。同时，要求子基金管理机构建立健全风险管理体系，对投资项目进行风险评估和监控，及时采取风险控制措施。2.资金风险控制：托管银行应加强对引导基金资金的管理，确保资金安全。受托管理机构应定期对引导基金的资金使用情况进行检查和审计，防止资金挪用和滥用。3.道德风险控制：我们希望子基金管理机构和相关工作人员遵守职业道德和法律法规，诚实守信，勤勉尽责，不得从事损害引导基金利益的行为。（二）监督管理1.内部监督：受托管理机构应建立健全内部监督机制，加强对引导基金投资运作的监督和管理。定期对引导基金的投资项目进行检查和评估，及时发现和解决问题。2.外部监督：管委会应加强对引导基金的监督和管理，定期听取受托管理机构的工作汇报，对引导基金的投资运作情况进行检查和评估。同时，接受社会公众的监督，定期公布引导基金的投资运作情况。3.审计监督：我们将定期聘请专业的审计机构对引导基金的财务收支和投资运作情况进行审计，确保引导基金的资金使用合法合规。六、收益分配与清算（一）收益分配1.子基金收益分配：子基金按照合作协议的约定进行收益分配。一般情况下，子基金的收益先用于弥补以前年度的亏损，然后按照一定比例分配给引导基金和社会资本。2.引导基金收益分配：引导基金的收益主要用于滚动投资和补充引导基金本金。在满足一定条件的情况下，经管委会批准，可将部分收益用于奖励子基金管理机构和相关工作人员。（二）清算1.清算条件：子基金出现以下情形之一的，应当进行清算：存续期限届满。投资项目全部退出。经管委会批准提前清算。2.清算程序：子基金管理机构应在清算条件出现后，及时成立清算小组，对基金资产进行清算。清算小组应按照相关法律法规和合作协议的约定，制定清算方案，进行资产变现、债务清偿等工作。清算结束后，清算小组应编制清算报告，报受托管理机构和管委会备案。七、信息披露（一）信息披露内容1.引导基金的基本情况，包括资金规模、投资领域、运作模式等。2.子基金的设立情况，包括子基金名称、规模、管理机构、投资策略等。3.引导基金和子基金的投资运作情况，包括投资项目、投资金额、投资收益等。4.引导基金和子基金的财务状况，包括资产负债表、利润表等。5.其他需要披露的信息。（二）信息披露方式1.定期报告：受托管理机构应定期向管委会和社会公众公布引导基金和子基金的投资运作情况和财务状况。2.临时报告：在引导基金和子基金发生重大