基金执业资格管理办法

基金执业资格管理办法总则目的与依据为了规范基金行业执业行为，提高基金从业人员的专业素质和职业道德水平，维护基金市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规和行业自律规则，制定本办法。适用范围本办法适用于在基金行业从事相关业务的机构及其从业人员。具体包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评价机构、基金投资顾问机构等经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准或认可的基金服务机构（以下统称“基金机构”），以及在上述机构中从事基金业务活动的人员（以下简称“基金从业人员”）。管理原则基金执业资格管理遵循依法合规、公开透明、分类管理、动态监管的原则。执业资格的取得资格考试1.基金从业人员应当通过中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）组织的基金从业资格考试，取得基金从业资格。基金从业资格考试分为不同的科目，包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，以及科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》等。2.考生可以根据自身的职业规划和从事的业务类型，选择相应的考试科目组合。例如，从事公募基金管理、销售等业务的人员，一般需通过科目一和科目二；从事私募股权投资基金业务的人员，可通过科目一和科目三。资格认定1.符合一定条件的人员可以通过资格认定的方式取得基金从业资格。具体条件包括：具有基金、证券、银行等金融相关领域的高级管理人员任职经历，且具备相应的专业知识和工作经验；通过其他专业资格考试，如注册会计师、特许金融分析师（CFA）等，并符合协会规定的条件。2.申请资格认定的人员应当向协会提交相关证明材料，协会将对申请材料进行审核，审核通过后颁发基金从业资格证书。注册登记1.取得基金从业资格的人员，应当通过所在基金机构向协会进行注册登记。注册登记时，需提交个人基本信息、从业经历、资格证书等相关材料。2.协会对注册登记材料进行审核，审核通过后为注册人员颁发基金从业资格注册证书。注册证书是基金从业人员合法从事基金业务的有效凭证。执业资格的管理机构职责1.基金机构应当建立健全执业资格管理制度，加强对从业人员执业资格的管理。机构应当指定专人负责执业资格管理工作，确保从业人员具备相应的资格条件，并及时办理注册登记、变更、注销等手续。2.基金机构应当对从业人员的执业行为进行监督，定期组织从业人员参加后续职业培训，提高从业人员的专业素质和职业道德水平。人员管理1.基金从业人员应当遵守法律法规和行业自律规则，诚实守信，勤勉尽责，不得从事违法违规或损害投资者利益的行为。2.从业人员应当按照规定参加后续职业培训，保持和提高专业胜任能力。每年度参加后续职业培训的时间不得少于协会规定的学时。3.从业人员的执业信息发生变更时，如工作单位、职务、联系方式等，应当及时通过所在机构向协会办理变更登记手续。监督检查1.协会有权对基金机构和从业人员的执业资格情况进行监督检查。检查方式包括现场检查、非现场检查等。2.基金机构和从业人员应当配合协会的监督检查工作，如实提供相关材料和信息。对于拒绝配合或提供虚假材料的机构和人员，协会将依法采取相应的纪律处分措施。执业资格的暂停与注销暂停情形1.基金从业人员违反法律法规、行业自律规则或所在机构的规章制度，情节较轻的，协会可以视情况暂停其执业资格。暂停期限一般为3个月至12个月。2.从业人员未按规定参加后续职业培训，或培训学时未达到要求的，协会可以暂停其执业资格，直至其完成培训并达到规定要求。注销情形1.基金从业人员有下列情形之一的，协会将注销其执业资格：死亡或丧失民事行为能力；主动提出注销申请；被基金机构解聘且未在规定时间内找到新的从业机构；受到刑事处罚或被中国证监会等监管部门采取市场禁入措施；严重违反法律法规、行业自律规则，被协会给予取消从业资格等纪律处分。2.执业资格注销后，从业人员不得再以基金从业人员的身份从事基金业务活动。程序规定1.协会在作出暂停或注销执业资格的决定前，应当告知当事人作出决定的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩。2.当事人对协会的决定不服的，可以在规定的时间内申请复核。复核期间，不停止决定的执行。罚则从业人员违规处罚1.基金从业人员违反本办法规定，有下列行为之一的，协会将视情节轻重给予纪律处分，包括警告、行业内通报批评、暂停执业资格、取消从业资格等：未取得基金从业资格擅自从事基金业务活动；提供虚假注册登记材料或隐瞒重要信息；违反职业道德和执业规范，损害投资者利益；未按规定参加后续职业培训等。2.对于违反法律法规的行为，协会将移交中国证监会等相关监管部门依法处理。机构违规处罚1.基金机构违反本办法规定，有下列行为之一的，协会将对机构及其相关责任人给予纪律处分，包括警告、行业内通报批评、责令改正等：未建立健全执业资格管理制度；未按规定为从业人员办理注册登记、变更、注销等手续；对从业人员的违规行为疏于管理等。2.对于情节严重的机构