基金公司登记管理办法

基金公司登记管理办法总则目的与依据为了规范基金公司的登记管理，加强对基金行业的监督，保护投资者合法权益，促进基金行业的健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的基金公司的登记管理。本办法所称基金公司，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，从事公开募集证券投资基金管理业务的企业法人。登记管理机关中国证监会及其派出机构依照本办法的规定，负责基金公司的登记管理工作。中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）依照法律法规和协会章程的规定，对基金公司进行自律管理。基本原则基金公司的登记管理应当遵循公开、公平、公正的原则，坚持依法登记、审慎监管，确保基金公司的设立、变更、终止等事项符合法律法规和行业规范的要求。基金公司的设立登记设立条件设立基金公司，应当具备下列条件：1.有符合《中华人民共和国公司法》和中国证监会规定的章程；2.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；4.取得基金从业资格的人员达到法定人数；5.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；6.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。设立申请申请设立基金公司，申请人应当向中国证监会提交下列文件：1.设立申请书，应当载明拟设立基金公司的名称、住所、注册资本、业务范围等基本信息；2.公司章程草案，应当符合《中华人民共和国公司法》和中国证监会的相关规定；3.股东名册及其出资额、出资方式、出资比例，主要股东的基本情况和相关证明材料；4.拟任高级管理人员、业务人员的简历、资格证书和相关证明材料；5.营业场所和与业务有关的其他设施的资料；6.内部稽核监控制度和风险控制制度文本；7.中国证监会规定的其他文件。审核与批准中国证监会依照法定条件和程序，对设立基金公司的申请进行审核。审核期限自受理申请之日起六个月内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。登记注册经中国证监会批准设立的基金公司，应当在批准文件签发之日起三十日内，向工商行政管理机关办理登记注册手续，领取营业执照。基金公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向中国证监会和基金业协会报送相关备案材料。基金公司的变更登记变更事项基金公司有下列情形之一的，应当向中国证监会申请变更登记：1.变更名称；2.变更注册资本；3.变更股东或者调整股东出资比例；4.变更经营范围；5.变更住所；6.修改公司章程；7.中国证监会规定的其他变更事项。变更申请基金公司申请变更登记，应当向中国证监会提交下列文件：1.变更登记申请书，应当载明变更事项、变更原因等内容；2.相关股东会决议或者董事会决议；3.变更事项的证明材料，如公司章程修正案、验资报告、股东变更协议等；4.中国证监会规定的其他文件。审核与批准中国证监会依照法定条件和程序，对基金公司变更登记的申请进行审核。审核期限自受理申请之日起二十个工作日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。变更登记手续经中国证监会批准变更登记的基金公司，应当在批准文件签发之日起三十日内，向工商行政管理机关办理变更登记手续，并自变更登记手续办理完毕之日起十五日内，向中国证监会和基金业协会报送相关备案材料。基金公司的终止登记终止情形基金公司有下列情形之一的，应当终止：1.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他终止事由出现；2.股东会或者股东大会决议解散；3.因公司合并或者分立需要解散；4.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；5.被依法宣告破产；6.中国证监会规定的其他终止情形。终止申请基金公司终止的，应当在终止事由出现之日起十五日内，向中国证监会提交终止申请，并提交下列文件：1.终止申请书，应当载明终止原因、终止时间等内容；2.相关股东会决议或者董事会决议；3.清算组组成人员名单及相关证明材料；4.中国证监会规定的其他文件。清算与注销基金公司终止的，应当依法成立清算组进行清算。清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上公告。清算结束后，清算组应当制作清算报告，经股东会、股东大会或者人民法院确认，并报送中国证监会和工商行政管理机关。基金公司应当自清算结束之日起三十日内，向工商行政管理机关办理注销登记手续，并自注销登记手续办理完毕之日起十五日内，向中国证监会和基金业协会报送相关备案材料。监督管理信息报送基金公司应当按照中国证监会和基金业协会的规定，定期报送公司的财务状况、经营情况、人员情况等信息。基金公司发生重大事件的，应当及时向中国证监会和基金业协会报告。现场检查中国证监会及其派出机构可以对基金公司进行现场检查，检查内容包括公司的治理结构、内部控制、业务经营、财务状况等方面。基金公司应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，如实提供有关文件和资料。自律管理基金业协会依照法律法规和协会章程的规定，对基金公司进行自律管理，制定行业规范和自律规则，组织业务培训和交流，开展行业诚信建设等工作。基金公司应当遵守基金业协会的自律管理规定，接受基金业协会的自律监督。法律责任基金公司违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂停或者撤销业务许可等监管措施