深圳大宗交易管理办法

深圳大宗交易管理办法总则目的与依据为了规范深圳地区大宗交易行为，维护市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据国家相关法律法规以及行业标准，结合深圳实际情况，特制定本管理办法。适用范围本办法适用于在深圳行政区域内进行的各类大宗交易活动。大宗交易是指达到规定的最低限额的证券、商品、不动产等交易行为，具体交易品种包括但不限于股票、债券、基金、大宗商品（如钢材、煤炭、石油等）、房地产等。基本原则大宗交易应当遵循公开、公平、公正的原则，交易各方应当诚实守信，遵守法律法规和本办法的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。交易主体交易参与人参与大宗交易的主体包括法人、非法人组织和自然人。法人和非法人组织参与大宗交易应当具有相应的经营资格和交易能力，自然人参与大宗交易应当具备完全民事行为能力。交易主体的权利与义务交易主体享有自主选择交易对象、交易方式和交易价格的权利，同时应当履行如实披露交易信息、按照约定履行交易义务、遵守交易规则等义务。交易主体的资格审查交易场所或相关管理部门有权对交易主体的资格进行审查，对于不符合条件的交易主体，有权拒绝其参与大宗交易。交易标的交易标的的范围本办法所指的交易标的包括但不限于以下几类：1.证券类：股票、债券、基金份额等。2.商品类：各类大宗商品，如金属、能源、农产品等。3.不动产类：土地、房屋等。4.其他类：符合大宗交易定义的其他资产或权益。交易标的的要求交易标的应当具有合法的权属证明，不存在权属纠纷或其他权利瑕疵。同时，交易标的应当符合国家相关质量标准和行业规范。交易标的的信息披露交易主体应当对交易标的的基本情况、权属状况、质量状况等信息进行如实披露，不得隐瞒或提供虚假信息。交易方式与程序交易方式大宗交易可以采用协议交易、拍卖、招标等方式进行。具体交易方式由交易各方根据交易标的的性质、市场情况等因素协商确定。交易程序1.交易申请：交易主体应当向交易场所或相关管理部门提交交易申请，申请内容包括交易标的、交易数量、交易价格、交易方式等基本信息。2.审核与受理：交易场所或相关管理部门收到交易申请后，应当对申请内容进行审核，对于符合条件的申请予以受理，对于不符合条件的申请应当及时告知申请人并说明理由。3.信息公示：交易申请受理后，交易场所或相关管理部门应当对交易信息进行公示，公示内容包括交易标的、交易数量、交易价格、交易方式等基本信息，公示期不得少于规定的期限。4.交易洽谈与成交：在信息公示期内，交易各方可以进行洽谈协商，达成交易意向后签订交易合同。交易合同应当明确交易标的、交易数量、交易价格、交易方式、付款方式、交付时间等主要条款。5.资金结算与交割：交易合同签订后，交易各方应当按照合同约定进行资金结算和交割。资金结算可以通过银行转账、票据等方式进行，交割应当按照国家相关规定和合同约定的方式进行。交易异常情况处理在交易过程中，如出现交易异常情况，如交易价格异常波动、交易主体违规操作等，交易场所或相关管理部门有权采取暂停交易、终止交易、调查处理等措施，以维护交易秩序。交易信息管理信息收集与整理交易场所或相关管理部门应当建立健全交易信息收集与整理制度，及时收集、整理交易各方提交的交易信息，包括交易申请、交易合同、资金结算凭证等。信息存储与保管交易场所或相关管理部门应当建立交易信息数据库，对交易信息进行安全存储和妥善保管，确保交易信息的完整性和安全性。信息查询与使用交易各方有权查询与自身交易相关的信息，交易场所或相关管理部门应当为交易各方提供便利的查询服务。同时，交易场所或相关管理部门可以根据国家有关规定和工作需要，对交易信息进行统计分析和使用。信息保密交易场所或相关管理部门及其工作人员应当对交易各方的交易信息予以保密，不得泄露交易各方的商业秘密和个人隐私。监督管理监管部门职责深圳证券交易所、深圳商品交易所、深圳市房地产管理部门等相关监管部门按照各自职责，对大宗交易活动进行监督管理。其主要职责包括：1.制定和完善大宗交易相关规则和制度。2.对交易场所和交易主体的交易行为进行监督检查。3.查处交易过程中的违法违规行为。4.维护交易市场秩序，保护交易各方的合法权益。交易场所的自律管理交易场所应当建立健全内部管理制度，加强对交易活动的自律管理。其主要职责包括：1.制定交易规则和业务流程，报相关监管部门备案。2.对交易主体的资格进行审查和管理。3.对交易活动进行实时监控，及时发现和处理交易异常情况。4.组织交易信息的收集、整理和发布。违规行为的处理对于交易过程中的违法违规行为，相关监管部门和交易场所有权采取以下措施进行处理：1.责令改正。2.警告。3.罚款。4.限制或暂停交易资格。5.取消交易资格。6.依法追究刑事责任。风险防范市场风险交易各方应当充分认识市场风险，合理评估交易标的的市场价值和价格波动情况，制定相应的风险应对措施。交易场所和相关管理部门应当加强市场监测和分析，及时发布市场风险提示信息。信用风险交易各方应当建立健全信用管理制度，加强对交易对手的信用评估和管理。交易场所可以建立信用评级机制，对交易主体的信用状况进行评价和公示。操作风险交易各方应当加强内部管理，规范操作流程，防范操作风险。交易场所和相关管理部门应当加强对交易系统的维护和管理，确保交易系统的安全稳定运行。争议解决协商解决交易各方在交易过程中发生争议的，应当首先通过协商方式解决。协商达成一致的，应当签订书面协议，明确争议解决的方式和结果。仲裁或诉讼如果协商不成，交易各方可以根据合同约定或法律规定，选择通过仲裁或诉讼方式