工程项目部风险管理办法

工程项目部风险管理办法二、风险管理目标与原则（一）风险管理目标1.确保工程项目在预定的时间内完成，不出现因风险处理不当导致的重大工期延误，保障项目能够按时交付使用，满足客户和市场的需求。2.将项目成本控制在预算范围内，通过有效的风险识别与应对，避免因风险引发的额外费用大幅增加，保证项目预期的经济效益得以实现。3.保障工程项目质量符合相关标准和要求，杜绝因风险因素导致的质量事故，树立企业良好的质量口碑。4.高度重视项目实施过程中的人员安全和环境保护，防止因风险失控引发安全事故和环境破坏事件，维护企业的社会形象。（二）风险管理原则1.全面性原则风险管理应覆盖工程项目的全生命周期，从项目规划、设计、招投标、施工到竣工验收各个阶段，以及涉及的所有人员、部门、环节，都要纳入风险管理范畴。希望大家在日常工作中时刻保持风险意识，无论身处项目的哪个阶段、哪个岗位，都要留意风险的蛛丝马迹。2.预防为主原则强调主动识别和评估风险，提前制定应对措施，将风险化解在萌芽状态。我们鼓励大家主动思考工作中可能出现的风险，而不是等到风险发生了才去被动应对。例如，在施工前对场地条件进行充分勘察，预测可能遇到的地质风险，提前制定相应的处理方案。3.动态管理原则项目实施过程中，内外部环境不断变化，风险也随之动态演变。因此，风险管理工作不能一成不变，要根据项目进展和环境变化，实时调整风险应对策略。比如，当原材料价格出现大幅波动时，及时评估对项目成本的影响，并相应调整采购计划和成本控制措施。4.科学合理原则风险管理要基于科学的方法、准确的数据和丰富的经验进行。无论是风险识别、评估还是应对方案的制定，都要有理有据。在选择风险应对措施时，要综合考虑措施的可行性、成本效益等因素，确保风险管理工作科学有效。三、风险管理职责分工（一）项目经理1.对工程项目的风险管理负总责，全面领导和协调风险管理工作。项目经理要像领航员一样，把控项目风险管理的大方向，确保各项风险管理措施有序推进。2.审批项目风险管理计划和重大风险应对方案，确保风险管理工作与项目整体目标和战略相符。3.协调项目内外部资源，为风险管理工作提供必要的支持和保障。例如，在应对重大技术风险时，协调公司内部的技术专家团队或外部的专业咨询机构提供技术支持。（二）项目技术负责人1.组织识别项目技术方面的风险，如施工工艺复杂、新技术应用等带来的风险。技术负责人要凭借专业知识和丰富经验，敏锐地察觉到技术领域可能存在的风险点。2.制定并审核技术风险应对措施，确保措施具有针对性和有效性。比如，针对采用新施工工艺可能出现的质量风险，制定详细的工艺操作标准和质量检验流程。3.为项目其他部门提供技术方面的风险咨询和指导，协助解决因技术风险引发的问题。（三）项目商务负责人1.负责识别项目商务方面的风险，包括合同条款风险、成本控制风险、资金风险等。商务负责人要像“精打细算”的管家，对项目商务环节的风险了如指掌。2.参与商务合同谈判，从风险管理角度提出合理的合同条款建议，降低合同风险。例如，在合同中设置合理的价格调整条款，以应对原材料价格波动带来的成本风险。3.制定并执行成本控制和资金风险管理措施，确保项目资金合理使用，成本处于可控状态。（四）项目安全负责人1.识别项目施工过程中的安全风险，如高处作业风险、机械操作风险等，并制定相应的安全风险防范措施。安全负责人要时刻绷紧安全这根弦，为项目施工人员的生命安全保驾护航。2.组织开展安全培训和教育活动，提高项目人员的安全意识和风险防范能力。希望通过这些培训，让每一位项目参与者都能掌握必要的安全知识和技能。3.监督安全风险防范措施的执行情况，定期进行安全检查，及时发现并整改安全隐患。（五）项目其他部门及人员1.各部门要结合本部门工作实际，识别与本部门相关的风险，并及时向项目经理或风险管理牵头部门报告。希望每个部门都能成为风险管理的“触角”，及时反馈风险信息。2.积极配合风险管理牵头部门开展工作，落实本部门承担的风险应对措施。例如，物资部门要按照应对物资供应风险的要求，提前做好物资采购和储备工作。3.项目全体人员都有责任在工作中发现风险并及时汇报，同时积极参与风险应对工作，形成全员参与风险管理的良好氛围。四、风险识别（一）风险识别范围1.项目外部风险政策法规风险：政策的调整、法规的出台或变更可能对项目产生影响。比如，环保政策的收紧可能导致项目在环保措施上增加投入，新的建筑规范可能要求对项目设计进行修改。市场风险：市场原材料价格的波动、劳动力市场的变化、竞争对手的动态等都可能给项目带来风险。例如，主要建筑材料价格突然大幅上涨，可能导致项目成本超支；劳动力短缺可能影响项目进度。自然环境风险：地震、洪水、暴雨、台风等自然灾害可能对项目造成破坏，影响项目进度和安全。位于沿海地区的项目，就要重点关注台风可能带来的风险。社会环境风险：项目所在地的社会稳定情况、周边居民的态度等，也可能对项目产生影响。比如，因项目施工可能对周边居民生活造成影响，引发居民投诉或阻工事件。2.项目内部风险技术风险：施工技术方案不合理、新技术应用经验不足、设计变更等都可能导致技术风险。例如，在复杂地质条件下采用的基础施工技术不当，可能引发基础沉降等质量问题。管理风险：项目管理团队能力不足、组织协调不畅、沟通不及时、制度不完善等都可能带来管理风险。比如，各部门之间信息传递不及时，可能导致工作重复或延误。质量风险：施工工艺不达标、原材料质量不合格、质量检验不到位等都可能引发质量风险。像使用了不合格的钢材，可能严重影响建筑物的结构安全。安全风险：施工现场安全设施不完善、施工人员违规操作、安全管理不到位等都可能导致安全事故。例如，高处作业人员未系安全带，就存在高处坠落的安全风险。成本风险：成本预算不准确、费用控制不力、工程变更导致成本增加等都属于成本风险。比如，因前期工程量计算错误，导致成本预算偏低，后期可能出现成本超支。进度风险：施工计划不合理、资源配置不足、不可抗力因素等都可能影响项目进度。例如，因施工机械故障未及时修复，导致关键工作延误，进而影响整个项目进度。（二）风险识别方法1.文档审查对项目相关的文件资料进行审查，如项目可行性研究报告、设计文件、合同文本等，从中识别可能存在的风险。例如，通过审查合同条款，找出可能存在的合同风险点，如支付条款、违约责任条款等方面的问题。2.问卷调查设计针对性的调查问卷，向项目团队成员、相关专家、利益相关者等收集意见，了解他们对项目风险的看法和认识。问卷内容可以涵盖项目各个方面的风险，通过统计分析问卷结果，识别出重要的风险因素。3.头脑风暴组织项目团队成员、专家等进行头脑风暴会议。在会议上，大家畅所欲言，尽可能多地提出项目可能面临的风险。鼓励大家从不同角度思考问题，不要受传统思维的束缚。然后对提出的风险进行整理和分类。4.现场考察对于施工现场进行实地考察，结合项目实际情况识别风险。例如，通过现场查看地形地貌、周边环境等，识别出可能存在的自然环境风险和施工条件风险。5.历史项目类比参考以往类似项目的经验教训，分析本项目可能存在的类似风险。对比以往项目在技术、管理、外部环境等方面与本项目的相似之处和不同点，找出潜在的风险因素。（三）风险识别流程1.组建风险识别小组：由项目经理牵头，组织项目技术负责人、商务负责人、安全负责人等相关人员成立风险识别小组。小组成员要具备丰富的项目经验和专业知识，能够从不同角度识别风险。2.收集相关资料：收集项目前期的各种文件资料，同时了解项目所在地的自然、社会、经济等环境信息，为风险识别提供充分的依据。3.运用识别方法进行识别：综合运用上述风险识别方法，从项目内外部各个方面全面识别风险，并将识别出的风险进行详细记录，包括风险的描述、可能发生的时间、影响范围等。4.整理和汇总风险：对识别出的风险进行整理和分类，按照风险的性质、来源等进行归类，形成项目风险清单。风险清单要清晰明了，便于后续的风险评估和应对。五、风险评估（一）风险评估方法1.定性评估通过专家判断、风险矩阵等方法对风险发生的可能性和影响程度进行定性描述。例如，将风险发生的可能性分为高、中、低三个等级，将风险影响程度分为严重、较大、一般、较小四个等级。组织专家根据经验和专业知识，对每个风险进行定性评估，确定其可能性和影响程度等级。2.定量评估运用数学模型、统计分析等方法，对风险进行量化评估。对于一些能够获取数据支持的风险，如成本风险、进度风险等，可以通过建立数学模型，计算风险发生的概率和可能造成的损失金额等量化指标。例如，通过对历史数据的分析，建立原材料价格波动对项目成本影响的数学模型，从而更准确地评估成本风险。（二）风险评估流程1.制定评估计划：明确评估的目标、范围、方法、时间安排等内容。评估计划要根据项目的特点和风险管理的需求制定，确保评估工作有序进行。2.收集评估数据：收集与风险相关的数据，包括历史数据、行业数据、项目当前数据等。数据的准确性和完整性直接影响评估结果的可靠性，因此要认真收集和整理数据。3.开展评估工作：按照选定的评估方法，对风险清单中的风险逐一进行评估。评估过程中要充分考虑各种因素的影响，确保评估结果客观公正。4.编制评估报告：将评估结果进行整理和分析，编制风险评估报告。报告内容应包括风险评估的背景、目标、方法、结果等，以及对高风险因素的详细分析和建议。风险评估报告要为后续的风险应对提供决策依据。（三）风险等级划分根据风险发生的可能性和影响程度，将风险划分为四个等级：1.重大风险：发生可能性高且影响程度严重的风险。这类风险一旦发生，将对项目的目标产生重大影响，如导致项目工期严重延误、成本大幅超支、质量事故或安全事故等。对于重大风险，必须高度重视，制定专门的应对方案。2.较大风险：发生可能性较高且影响程度较大，或者发生可能性高但影响程度一般的风险。较大风险对项目目标也会产生较为明显的影响，需要采取有效的应对措施进行管控。3.一般风险：发生可能性中等且影响程度一般，或者发生可能性较高但影响程度较小的风险。一般风险虽然对项目目标的影响相对较小，但也不能忽视，要纳入日常风险管理范畴。4.较小风险：发生可能性低且影响程度较小的风险。对于较小风险，可以进行简单的监控和跟踪，如果情况发生变化，再及时采取相应措施。六、风险应对（一）风险应对策略选择1.风险规避对于发生可能性高且影响程度严重，且难以有效控制的风险，采取风险规避策略。例如，项目所在地地质条件复杂，经过评估发现存在重大地质灾害风险，且无法通过技术措施有效解决时，可以考虑变更项目选址，规避地质灾害风险。但风险规避往往意味着放弃一些机会，所以在选择该策略时要谨慎权衡。2.风险减轻通过采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度。比如，为了减轻高处作业的安全风险，可以加强安全培训，提高施工人员的安全意识和操作技能，同时完善安全防护设施，如设置安全网、安全带等。对于一些无法完全消除的风险，风险减轻是一种常用的策略。3.风险转移将风险转移给其他方承担，常见的方式有购买保险、签订分包合同等。例如，通过购买工程一切险，将自然灾害等不可抗力风险转移给保险公司；通过签订专业分包合同，将专业性较强的工程部分风险转移给分包商。但在转移风险时，要注意合同条款的约定，明确双方的权利和义务。4.风险接受对于发生可能性低且影响程度较小的风险，或者经过评估认为采取其他应对策略成本过高的风险，可以选择风险接受策略。接受风险并不意味着放任不管，仍要对风险进行监控，一旦风险情况发生变化，及时采取相应措施。（二）风险应对措施制定1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。重大风险要制定详细、具体、具有针对性的专项应对方案，明确应对责任人和时间节点；较大风险要制定综合应对措施，确保风险得到有效控制；一般风险和较小风险可以制定较为简单的应对措施或监控计划。2.风险应对措施要具有可行性和有效性，充分考虑项目的实际情况和资源条件。例如，在制定应对技术风险的措施时，要考虑项目团队的技术能力和现有技术设备条件，确保措施能够实施并达到预期效果。3.在制定风险应对措施时，要充分考虑成本效益原则，选择最经济合理的应对方案。不能为了应对风险而不计成本，要在保证风险得到有效控制的前提下，尽量降低应对成本。（三）风险应对措施实施与监控1.明确风险应对措施的实施责任部门和责任人，确保措施能够得到有效执行。责任人要按照应对方案的要求，按时、按质完成各项应对工作。2.建立风险监控机制，定期对风险应对措施的实施情况进行检查和评估。通过监控，及时发现风险应对过程中出现的问题，如措施执行不到位、风险情况发生变化等，并及时调整应对策略。3.对风险应对过程中产生的各种信息进行记录和整理，包括风险监控数据、应对措施执行情况、风险变化情况等。这些信息将为后续的风险管理工作提供参考和经验教训。七、风险管理培训与教育1.定期组织项目人员参加风险管理培训，培训内容包括风险管理的基本知识、风险识别与评估方法、风险应对策略等。通过培训，提高项目人员的风险意识和风险管理能力，使大家能够更好地识别和应对工作中的风险。2.针对不同岗位的需