一把手清单监督管理办法

一把手清单监督管理办法一、总则（一）目的为进一步加强对公司"一把手"的监督管理，规范权力运行，提高公司治理水平，防范重大风险，确保公司持续、健康、稳定发展，根据国家相关法律法规、行业监管要求以及公司章程，结合公司实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司及下属各子公司、分公司的"一把手"，包括但不限于董事长、总经理、分公司经理等主要负责人。（三）原则1.依法依规原则：监督管理工作严格遵守国家法律法规、行业监管规定以及公司章程，确保监督管理活动合法合规。2.全面覆盖原则：对"一把手"的监督管理涵盖其职责履行、权力行使、廉洁自律等各个方面，实现全方位、全过程监督。3.问题导向原则：聚焦"一把手"在工作中可能存在的突出问题和风险点，有针对性地开展监督管理，及时发现和解决问题。4.精准有效原则：运用科学合理的监督管理方法和手段，提高监督管理的精准度和有效性，避免形式主义。二、监督管理清单内容（一）职责履行清单1.战略规划与决策"一把手"应组织制定公司中长期发展战略规划，确保战略规划符合公司实际和市场发展趋势。在重大决策过程中，应严格遵循公司决策程序，充分听取各方面意见，确保决策的科学性、民主性和合法性。定期对战略规划的执行情况进行评估和调整，确保公司发展目标的实现。2.经营管理负责组织实施公司年度经营计划和投资方案，确保公司经营目标的完成。加强公司内部管理，建立健全各项管理制度和工作流程，提高公司运营效率和管理水平。加强财务管理，严格执行财务预算和财务管理制度，确保公司资金安全和财务状况良好。3.团队建设与人才培养重视公司团队建设，营造良好的企业文化和工作氛围。制定人才发展规划，加强人才培养和引进，为公司发展提供充足的人才支持。建立健全绩效考核机制，激励员工积极工作，提高员工工作积极性和主动性。4.风险管理建立健全公司风险管理制度和风险预警机制，识别、评估和控制公司面临的各类风险。加强对重大投资、重大项目、重大合同等方面的风险管控，确保公司稳健运营。及时处理公司突发风险事件，降低风险损失。（二）权力行使清单1.人事任免权在人事任免过程中，应严格按照公司人事管理制度和程序进行，坚持德才兼备、任人唯贤的原则。不得利用人事任免权为个人或他人谋取私利，不得违反规定干预下属单位的人事任免工作。2.财务审批权严格执行公司财务审批制度，按照规定的审批权限和程序进行财务审批。不得超越审批权限审批财务事项，不得擅自改变资金用途。加强对财务审批过程的监督，确保财务审批的合规性和合理性。3.重大事项决策权对于公司重大投资、重大项目、重大合同等重大事项，应按照公司决策程序进行集体决策。不得个人擅自决定重大事项，不得违反规定泄露公司重大决策信息。在决策过程中，应充分听取各方面意见，进行科学论证和风险评估。（三）廉洁自律清单1.遵守廉洁纪律严格遵守国家法律法规和公司廉洁自律规定，不得利用职务之便谋取私利。不得接受供应商、客户等利益相关方的贿赂、回扣、礼品等不正当利益。不得参与任何形式的商业贿赂和不正当竞争行为。2.规范职务消费严格执行公司职务消费管理制度，按照规定的标准和范围进行职务消费。不得超标准、超范围进行职务消费，不得将个人消费纳入公司职务消费范畴。加强对职务消费的监督和审计，确保职务消费的合理性和合规性。3.防止利益冲突不得在与公司有竞争关系或利益关联的企业兼职或从事其他经营活动。不得利用职务之便为亲属、朋友等特定关系人谋取利益，不得在公司业务往来中为特定关系人提供便利。及时向公司报告可能存在的利益冲突情况，并采取有效措施加以防范和解决。三、监督管理方式（一）日常监督1.上级监督公司上级主管部门应加强对"一把手"的日常监督，定期听取"一把手"的工作汇报，了解其职责履行和权力行使情况。通过检查、调研等方式，对"一把手"的工作进行指导和监督，及时发现和解决问题。2.同级监督公司领导班子其他成员应相互监督，对"一把手"在工作中存在的问题及时提出意见和建议。通过民主生活会、述职述廉等方式，加强领导班子内部的沟通和监督，促进"一把手"正确行使权力。3.内部审计监督公司内部审计部门应定期对"一把手"所在单位的财务收支、经营管理等情况进行审计，重点审计"一把手"在财务审批、重大决策等方面的合规性。审计结果及时向公司管理层报告，并提出整改建议。（二）专项监督1.重点项目监督对于公司重大投资、重大项目等重点工作，应成立专项监督小组，对"一把手"在项目决策、项目实施、项目验收等环节的工作进行全程监督。及时发现和解决项目实施过程中存在的问题，确保项目顺利推进。2.关键领域监督针对公司人事管理、财务管理、物资采购等关键领域，开展专项监督检查。重点检查"一把手"在这些领域的权力行使情况，是否存在违规操作和腐败问题。对发现的问题及时进行整改，严肃追究相关人员的责任。（三）社会监督1.信息公开公司应按照规定及时公开"一把手"的职责分工、工作动态、重大决策等信息，接受社会公众的监督。通过公司网站、公告栏等渠道，及时发布相关信息，提高公司透明度。2.举报受理设立举报信箱、举报电话等举报渠道，接受员工、客户、供应商等社会各界对"一把手"违规违纪行为的举报。对举报内容进行认真调查核实，对属实的问题依法依规进行处理，并及时向举报人反馈处理结果。四、监督管理流程（一）监督计划制定每年年初，公司监督管理部门应根据公司年度工作重点和"一把手"监督管理的实际需要，制定年度监督管理计划。监督管理计划应明确监督管理的内容、方式、时间安排等，确保监督管理工作有计划、有步骤地进行。（二）监督实施按照监督管理计划，组织开展各项监督管理工作。在监督实施过程中，应收集相关证据和资料，做好记录和归档工作。对于发现的问题，应及时进行调查核实，并形成书面报告。（三）问题整改对于监督管理过程中发现的问题，"一把手"应及时制定整改措施，明确整改责任人和整改期限。整改措施应具有针对性和可操作性，确保问题得到有效解决。监督管理部门应定期对整改情况进行检查和评估，对整改不力的，应严肃追究相关人员的责任。（四）结果运用将"一把手"的监督管理结果与绩效考核、薪酬待遇、职务任免等挂钩。对于表现优秀的"一把手"，给予表彰和奖励；对于存在严重问题的"一把手"，依法依规进行处理，包括降职、免职等。同时，将监督管理结果作为公司完善管理制度和加强内部管理的重要依据。五、责任追究（一）责任认定对于"一把手"在职责履行、权力行使、廉洁自律等方面存在的违规违纪行为，应根据事实和情节，准确认定责任。责任认定应遵循实事求是、客观公正的原则，区分直接责任、主要领导责任和重要领导责任。（二）追究方式对于"一把手"的违规违纪行为，根据情节轻重，分别给予批评教育、诫勉谈话、组织处理、纪律处分等追究方式。构成违法犯罪的，依法移交司法机关