嘉兴市风险评估管理办法

嘉兴市风险评估管理办法总则目的与依据为有效识别、评估和应对嘉兴市经济社会发展过程中面临的各类风险，保障公共利益，维护社会稳定，促进经济健康可持续发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本市实际，制定本办法。适用范围本办法适用于嘉兴市行政区域内各类政府部门、企事业单位、社会团体以及其他组织在开展各类活动过程中的风险评估管理工作。基本原则1.全面性原则：对可能影响经济社会发展的各类风险进行全面识别和评估，涵盖政治、经济、社会、环境等各个领域。2.科学性原则：运用科学的方法和技术手段，对风险进行准确分析和评估，确保评估结果的可靠性。3.动态性原则：风险状况处于不断变化之中，应根据实际情况及时调整风险评估的内容和方法，实现动态管理。4.实用性原则：评估结果应具有实际应用价值，能够为决策提供有力支持，指导风险应对措施的制定和实施。定义与术语1.风险评估：指对特定活动或事项可能面临的风险进行识别、分析、评价，并确定风险等级的过程。2.风险识别：查找、列举和描述风险要素的过程，包括识别可能影响目标实现的内部和外部风险。3.风险分析：评估并综合分析风险的发生概率和影响程度，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。4.风险评价：根据风险分析的结果，结合风险准则，对风险发生的可能性和影响程度进行评价，确定风险等级的过程。5.风险应对：针对不同等级的风险，制定并实施相应的风险控制措施，以降低风险发生的可能性或减轻其影响程度的过程。风险评估主体与职责评估主体1.政府部门：负责本部门职责范围内相关活动的风险评估工作，指导和监督本行业领域内的风险评估工作。2.企事业单位：对自身生产经营、项目建设等活动进行风险评估，确保活动的顺利开展和自身的稳定发展。3.社会团体：根据自身业务范围和活动特点，开展相应的风险评估工作，发挥社会监督和协同治理作用。职责分工1.政府部门制定本部门风险评估工作制度和流程，明确评估标准和方法。组织开展风险评估培训，提高工作人员的风险评估能力。对重大决策、重大项目等进行风险评估，并形成评估报告。根据风险评估结果，制定和实施风险应对措施。定期向上级主管部门和本级政府报告风险评估工作情况。2.企事业单位建立健全风险评估管理制度，明确各部门和岗位在风险评估中的职责。组织开展本单位各类风险评估工作，及时发现和解决潜在风险。将风险评估结果纳入决策过程，作为制定战略规划、业务计划和管理制度的重要依据。针对评估出的风险，制定并落实有效的风险应对措施，不断完善内部控制体系。定期向股东、董事会或上级主管部门报告风险评估工作情况。3.社会团体制定适合本团体的风险评估工作规范，确保评估工作的科学性和公正性。对涉及公共利益、会员权益等重要事项进行风险评估，为决策提供参考。通过参与社会风险评估活动，发挥自身优势，协助政府和企事业单位做好风险防控工作。向会员和社会公众公开风险评估结果，接受监督。风险评估流程风险识别1.收集信息收集与评估对象相关的内部信息，包括但不限于组织架构、业务流程、财务状况、人员情况等。收集外部信息，如政策法规、市场动态、行业竞争、社会舆情等。2.识别风险运用问卷调查、访谈、头脑风暴、德尔菲法等方法，对收集到的信息进行分析，识别可能存在的风险因素。从政治、经济、社会、技术、自然等方面，全面排查各类风险，确保不遗漏重要风险点。风险分析1.确定风险发生的可能性根据历史数据、行业经验、专家判断等，对识别出的风险因素发生的可能性进行评估，可分为高、中、低三个等级。2.评估风险影响程度分析风险发生后可能对目标实现产生的影响，包括对经济、社会、环境、声誉等方面的影响，同样分为高、中、低三个等级。3.绘制风险矩阵将风险发生的可能性和影响程度进行交叉分析，绘制风险矩阵，直观展示各类风险的等级分布情况。风险评价1.确定风险等级根据风险矩阵，结合风险准则，对各类风险进行评价，确定风险等级，一般分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。2.编写风险评价报告详细描述风险评估的过程、结果，包括风险识别的情况、风险分析的方法和结论、风险评价的依据和等级划分等内容。风险应对1.制定应对策略针对不同等级的风险，制定相应的风险应对策略。对于重大风险，应采取风险规避、风险降低、风险转移等综合措施；对于较大风险，应重点采取风险降低措施；对于一般风险，可采取风险接受或风险监控等措施；对于低风险，可进行适当关注。2.实施应对措施明确风险应对措施的责任部门和责任人，确保措施得到有效实施。在实施过程中，要密切关注风险变化情况，及时调整应对策略。3.监控与反馈建立风险监控机制，定期对风险应对措施的实施效果进行评估和监控。及时收集风险应对过程中的相关信息，反馈风险变化情况，为后续风险评估和应对工作提供参考。风险评估方法与技术定性评估方法1.专家判断法：邀请相关领域的专家，根据其专业知识和经验，对风险进行评估和判断。2.头脑风暴法：组织相关人员就特定问题进行讨论，激发思维，共同识别风险因素。3.德尔菲法：通过多轮匿名征求专家意见，汇总整理后得出较为一致的风险评估结果。定量评估方法1.概率分析法：运用概率论和数理统计的方法，对风险发生的概率进行量化分析。2.层次分析法：将复杂问题分解为多个层次，通过建立层次结构模型、构造判断矩阵、计算权重向量等步骤，对风险进行综合评估。3.模糊综合评价法：考虑风险因素的模糊性，运用模糊数学原理对风险进行评价。综合评估方法结合定性和定量评估方法的优点，采用综合评估方法，如层次分析法与模糊综合评价法相结合、专家判断与数据分析相结合等，以提高风险评估的准确性和可靠性。风险评估报告报告内容1.引言：介绍风险评估的背景、目的、范围和方法。2.评估对象概述：对评估对象的基本情况进行简要介绍，包括组织架构、业务范围、项目概况等。3.风险识别结果：详细列出识别出的各类风险因素及其描述。4.风险分析过程：说明风险发生可能性和影响程度的评估方法及结果。5.风险评价结论：明确各类风险的等级划分及总体风险状况。6.风险应对建议：针对不同等级的风险，提出具体的风险应对措施和建议。7.附件：附上相关的数据图表、专家意见、调查问卷等资料。报告格式风险评估报告应采用规范的格式，包括封面、目录、正文、附件等部分。封面应注明报告名称、评估主体、报告日期等信息；目录应清晰列出报告各部分的标题及页码；正文应按照上述内容要求进行撰写；附件应与正文内容紧密相关，便于查阅和参考。报告审核与批准风险评估报告完成后，应提交给评估主体的相关负责人进行审核。审核内容包括报告的完整性、准确性、逻辑性以及风险应对措施的合理性等。审核通过后，报评估主体的决策层批准。批准后的报告应作为风险决策和风险应对的重要依据，并妥善存档保管。风险评估的监督与管理监督机制1.内部监督：各评估主体应建立健全内部监督机制，定期对本单位的风险评估工作进行自查，检查风险评估流程是否规范、评估结果是否准确、风险应对措施是否有效等。2.外部监督：政府部门应加强对本行业领域内风险评估工作的监督检查，可通过组织专项检查、抽查等方式，督促各评估主体严格按照本办法开展风险评估工作。同时，鼓励社会公众对风险评估工作进行监督，对发现的问题及时反馈。管理措施1.培训与教育：加强对风险评估工作人员的培训，提高其业务水平和风险意识。定期组织开展风险评估相关知识和技能培训，邀请专家进行授课和指导，不断更新工作人员的知识结构。2.信息共享：建立风险评估信息共享平台，促进各评估主体之间的信息交流与合作。通过平台及时发布风险评估政策法规、标准规范、典型案例等