铁路物资廉政管理办法

铁路物资廉政管理办法一、总则（一）目的为加强铁路物资管理中的廉政建设，规范物资采购、供应、仓储等环节的行为，防止腐败现象发生，确保铁路物资管理工作廉洁、高效、透明，保障铁路运输生产的顺利进行，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于铁路系统内从事物资管理工作的各部门、单位及其工作人员，包括物资采购部门、仓储部门、物资使用部门等。涉及铁路物资管理相关的供应商、合作单位等也应遵守本办法的有关规定。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规以及铁路行业的相关政策、标准和规定，确保物资管理活动合法合规。2.廉洁公正原则物资管理工作人员应秉持廉洁奉公的态度，公正对待每一项业务，不谋取私利，维护铁路物资管理的公正性和严肃性。3.公开透明原则除涉及国家秘密和商业秘密外，物资采购、供应、仓储等环节的信息应尽量公开透明，接受内部监督和社会监督。4.风险防控原则对物资管理过程中的廉政风险进行全面识别、评估和防控，建立健全风险预警和处置机制，将廉政风险控制在可接受范围内。二、廉政管理职责（一）管理部门职责1.物资管理部门负责制定和完善铁路物资廉政管理制度和流程，并组织实施。对物资采购、供应、仓储等环节的廉政风险进行排查和分析，制定相应的防控措施。组织开展物资管理工作人员的廉政教育和培训，提高廉洁意识。受理对物资管理工作中廉政问题的举报和投诉，配合有关部门进行调查处理。2.纪检监察部门负责对铁路物资廉政管理工作进行监督检查，对发现的违规违纪问题进行查处。指导物资管理部门开展廉政风险防控工作，提出改进意见和建议。对物资管理部门廉政制度的执行情况进行评估和考核。（二）工作人员职责1.物资采购人员严格遵守物资采购相关法律法规和公司规定，依法依规开展采购活动。不得接受供应商的贿赂、回扣、宴请等不正当利益，不得利用职务之便为供应商谋取私利。对采购过程中的各项信息严格保密，不得泄露给无关人员。积极参与廉政教育和培训，不断提高自身廉洁意识和业务水平。2.仓储管理人员负责物资的验收、存储、保管等工作，确保物资安全完整。不得擅自挪用、调换物资，不得与供应商勾结，虚报物资数量、质量等信息。对仓储物资的出入库情况进行如实记录，做到账物相符。遵守廉政纪律，自觉抵制各种诱惑，维护仓储管理工作的廉洁性。3.物资使用部门人员按照规定程序申请和使用物资，不得擅自扩大使用范围或提高标准。不得向供应商指定品牌、型号或施加其他不合理要求，不得参与供应商的不正当竞争行为。配合物资管理部门做好物资管理工作，如实提供物资使用情况等信息，接受监督检查。三、物资采购廉政管理（一）采购计划制定1.物资采购部门应根据铁路运输生产实际需求，科学合理地制定采购计划。采购计划应明确物资的名称、规格、数量、质量要求、采购时间等内容。2.在制定采购计划过程中，应充分征求物资使用部门、技术部门等相关部门的意见，确保采购计划的准确性和合理性。严禁无计划采购或超计划采购。3.采购计划应按照规定的程序进行审批，审批通过后方可实施采购。审批过程应严格把关，防止不合理的采购需求进入采购环节。（二）供应商选择与管理1.建立健全供应商准入制度，明确供应商的资质条件、信誉要求、生产能力等标准。对申请成为铁路物资供应商的企业进行严格审核，确保其具备合法合规经营的能力。2.通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等方式选择供应商。采购活动应严格按照规定的程序进行，确保公平、公正、公开。3.与供应商签订采购合同，合同中应明确双方的权利和义务，特别是关于廉洁条款的约定。严禁与存在不良记录或廉洁问题的供应商开展业务合作。4.定期对供应商进行评估和考核，根据考核结果调整供应商名单。对违反廉洁规定的供应商，应及时终止合作，并依法追究其责任。（三）采购过程控制1.采购人员应严格遵守采购工作纪律，不得擅自与供应商私下接触或达成默契。在采购谈判、评标等过程中，应客观公正地对待每一个供应商，不得偏袒或歧视。2.采购过程中的各项文件、记录应真实、完整、准确，妥善保存以备查。严禁篡改、伪造采购文件和记录。3.加强对采购活动的监督，纪检监察部门可派人参与重要物资采购项目的开标、评标等环节，确保采购过程的廉洁性。四、物资供应廉政管理（一）供应计划执行1.物资供应部门应按照采购合同和物资使用部门的需求，及时、准确地组织物资供应。供应计划应明确物资的供应时间、地点、数量等内容。2.在物资供应过程中，如遇特殊情况需要变更供应计划，应按照规定的程序进行审批，并及时通知相关部门和单位。严禁擅自变更供应计划，影响铁路运输生产。3.建立物资供应跟踪机制，及时掌握物资供应进度和质量情况。对供应过程中出现的问题，应及时协调解决，确保物资按时、按质、按量供应。（二）质量检验与验收1.物资到货后，物资使用部门、仓储部门等应按照合同要求和相关标准对物资进行质量检验和验收。验收内容包括物资的规格、型号、数量、质量证明文件等。2.质量检验和验收人员应严格履行职责，对验收结果负责。如发现物资质量不符合要求，应及时通知供应商进行处理。严禁对不合格物资予以验收通过。3.建立质量检验和验收记录档案，详细记录物资的验收情况。验收记录应作为物资结算、质量追溯等工作的重要依据。（三）供应过程监督1.加强对物资供应过程的监督检查，防止出现供应不及时、以次充好、虚假供应等问题。纪检监察部门应不定期对物资供应情况进行抽查，发现问题及时督促整改。2.物资供应部门工作人员应遵守廉洁纪律，不得在物资供应过程中接受供应商的贿赂、回扣等不正当利益。严禁与供应商勾结，损害铁路利益。3.建立物资供应投诉举报机制，接受内部职工和社会公众的监督。对投诉举报的问题，应及时进行调查处理，并将处理结果反馈给举报人。五、物资仓储廉政管理（一）仓储设施管理1.合理规划和建设物资仓储设施，确保仓储设施安全、适用。仓储设施的建设和改造应按照规定的程序进行审批，确保符合相关标准和要求。2.加强对仓储设施的日常维护和管理，定期进行检查和维修，确保设施正常运行。严禁擅自拆除、改建仓储设施，影响物资存储安全。3.建立仓储设施档案，记录仓储设施的建设、改造、维护等情况。仓储设施档案应妥善保存，以备查阅。（二）物资存储管理1.按照物资的类别、性质、规格等进行分类存放，确保物资存储安全、有序。对易燃易爆、有毒有害等危险物资，应按照相关规定进行特殊存储管理。2.建立物资库存管理制度，定期对物资进行盘点，做到账物相符。盘点结果应如实记录，并及时上报。如发现账物不符等问题，应及时查明原因，进行处理。3.仓储管理人员应严格遵守物资存储管理规定，不得擅自挪用、调换物资。严禁在物资存储过程中发生丢失、损坏等情况。（三）仓储出入库管理1.物资出入库应严格按照规定的程序进行办理，凭有效的出入库凭证进行操作。出入库凭证应包括物资名称、规格、数量、出入库时间、经手人等信息。2.加强对物资出入库的监督，确保出入库手续齐全、规范。严禁无凭证出入库或虚假出入库。仓储管理人员应认真核对出入库物资的信息，确保物资出入库的准确性。3.建立物资出入库记录档案，详细记录物资的出入库情况。出入库记录档案应妥善保存，以备查询和审计。六、廉政风险防控（一）风险识别与评估1.定期对铁路物资管理各环节进行廉政风险识别，全面梳理可能存在的廉政风险点。风险识别应涵盖采购计划制定、供应商选择、采购过程、供应过程、仓储管理等各个方面。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的廉政风险点进行评估，确定风险等级。风险等级可分为高、中、低三个等级，以便有针对性地采取防控措施。3.根据风险识别和评估结果，绘制廉政风险防控图，明确各风险点的位置、风险等级以及对应的防控措施。廉政风险防控图应在物资管理部门内部公开，便于工作人员了解和掌握。（二）防控措施制定与实施1.针对不同等级的廉政风险点，制定相应的防控措施。防控措施应具有针对性、可操作性和有效性，包括完善制度、加强教育、强化监督、规范流程等方面。2.将防控措施落实到具体的岗位和人员，明确责任主体和工作要求。物资管理部门应定期对防控措施的执行情况进行检查和评估，确保防控措施得到有效实施。3.根据廉政风险防控工作的实际情况，及时调整和完善防控措施。随着物资管理工作的发展和变化，以及外部环境的影响，廉政风险点可能会发生变化，防控措施也应相应进行调整。（三）预警与处置1.建立廉政风险预警机制，通过设定风险预警指标和阈值，对可能出现的廉政风险进行实时监测。当风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号。2.对预警信息进行分析和研判，确定风险的严重程度和发展趋势。根据分析结果，采取相应的处置措施，如提醒谈话、诫勉谈话、责令整改等。3.对发生的廉政问题，应及时进行调查处理，追究相关人员的责任。同时，针对问题产生的原因，总结经验教训，完善廉政风险防控机制，防止类似问题再次发生。七、监督与考核（一）内部监督1.物资管理部门应建立健全内部监督机制，定期对物资采购、供应、仓储等环节的廉政管理情况进行自查自纠。自查自纠应形成书面报告，对发现的问题及时进行整改。2.纪检监察部门应加强对物资廉政管理工作的日常监督，通过定期检查、不定期抽查、专项督查等方式，及时发现和纠正存在的问题。对监督检查中发现的违规违纪行为，依法依规进行严肃处理。3.鼓励内部职工对物资管理工作中的廉政问题进行监督举报，对举报属实的给予奖励。同时，保护举报人合法权益，对打击报复举报人的行为进行严肃查处。（二）外部监督1.主动接受上级主管部门、审计部门等的监督检查，积极配合相关部门开展工作。对上级部门和审计部门提出的意见和建议，应认真落实整改。2.建立与供应商、合作单位等的沟通机制，定期向其宣传铁路物资廉政管理规定，接受其监督。同时，了解供应商、合作单位对物资管理工作的意见和建议，不断改进工作。3.加强与社会公众的沟通互动，通过多种渠道公开物资管理工作信息，接受社会监督。对社会公众反映的问题，应及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。（三）考核评价1.制定铁路物资廉政管理考核评价指标体系，明确考核内容、考核标准和考核方式。考核评价指标应涵盖廉政制度建设、风险防控、监督检查、问题处理等方面。2.定期对物资管理部门及其工作人员的廉政管理工作进行考核评价，考核结果与绩效挂钩。对廉政管理工作成绩突出的部门和个人给予表彰和奖励，对存在问题的部门和个人进行批评教育和问责。3.根据考核评价结果，总结经验教训，不断完善铁路物资廉政管理工作。考核评价结果应作为改进物资管理工作、加强廉政建设的重要依据。八、责任追究（一）违规行为界定1.明确在铁路物资管理过程中，哪些行为属于违规行为，包括但不限于违反采购纪律、接受供应商贿赂、擅自变更供应计划、虚报物资数量质量等。2.对违规行为的界定应具体、清晰，便于工作人员理解和执行。同时，应根据违规行为的性质、情节和危害程度，制定相应的责任追究措施。（二）责任追究方式1.对于违反铁路物资廉政管理规定的工作人员，视情节轻重给予批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。2.涉及违法犯罪的，依法移送司法机关处理。对因违规行为给铁路造成经济损失的，应责令其赔偿损失。3.对违规行为的责任追究应坚持实事求是、客观公正的原则，做到不枉不纵。同时，应及时将责任追究情况进行通报，起到警示作用。