贵阳市境外投资管理办法

贵阳市境外投资管理办法一、总则（一）目的与依据为规范贵阳市企业境外投资行为，加强境外投资管理，促进境外投资健康有序发展，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本市实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于贵阳市行政区域内依法设立的企业（以下简称“企业”）直接或通过其控制的境外企业或机构，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动（以下简称“境外投资”）。（三）管理原则境外投资管理遵循鼓励与规范并重、引导与服务结合的原则，支持企业开展真实、合规、互利的境外投资，防范境外投资风险，维护国家和本市经济安全、社会公共利益。二、境外投资审批与备案（一）审批权限1.涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由市发展改革部门会同相关部门初审后，报国家发展改革委核准。2.中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目，由市发展改革部门初审后，报国家发展改革委备案。3.中方投资额3亿美元以下的境外投资项目，由市发展改革部门备案。4.涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资，以及属于《企业境外投资管理办法》规定的核准情形的，由市商务部门会同相关部门初审后，报商务部核准。5.中方投资额1亿美元及以上的境外投资，由市商务部门会同相关部门初审后，报商务部备案。6.中方投资额1亿美元以下的境外投资，由市商务部门备案。（二）申报材料企业申请境外投资审批或备案，应提交以下材料：1.项目申请报告或备案表，主要内容包括投资主体情况、项目背景情况、投资地点、投资规模、经营范围、股权结构、投资资金来源、投资计划、项目经济效益和社会效益分析、项目风险评估及应对措施等。2.投资主体注册登记证明文件。3.投资主体最新财务报表。4.境外投资真实性承诺书。5.属于并购类境外投资的，还需提交并购协议、尽职调查报告等相关材料。6.根据法律法规和国家有关规定应提交的其他材料。（三）审批与备案程序1.企业按照审批权限向市发展改革部门或市商务部门提出申请，并提交申报材料。2.受理部门对申报材料进行形式审查，材料齐全、符合法定形式的，予以受理；材料不齐全或不符合法定形式的，一次性告知企业需要补正的内容。3.受理部门对申报材料进行实质性审查，必要时可征求相关部门意见或组织专家评估。4.对于需要核准的项目，受理部门在规定时间内作出核准决定；对于需要备案的项目，受理部门在规定时间内予以备案，并出具备案通知书。三、境外投资项目实施（一）项目实施计划企业应根据境外投资项目审批或备案文件，制定项目实施计划，明确项目实施进度安排、资金使用计划、人员配备计划等，并报市发展改革部门或市商务部门备案。（二）项目变更管理境外投资项目实施过程中，发生以下重大变更的，企业应按照原审批或备案程序办理变更手续：1.投资主体发生变更。2.投资地点发生变更。3.投资规模、经营范围、股权结构等发生重大变化。4.中方投资额超过原核准或备案金额20%及以上。5.项目主要内容发生重大调整。（三）项目监督管理1.市发展改革部门、市商务部门等相关部门应加强对境外投资项目实施情况的监督检查，建立健全境外投资项目信息报告制度，企业应定期报送项目进展情况。2.企业应按照国家有关规定，做好境外投资统计工作，及时、准确报送境外投资相关数据。3.企业应遵守国家有关外汇管理规定，办理境外投资外汇登记、资金汇出等手续。四、境外投资风险防控（一）风险评估企业在开展境外投资前，应进行全面的风险评估，包括政治风险、经济风险、法律风险、市场风险、文化风险等，并制定相应的风险应对措施。（二）风险预警市发展改革部门、市商务部门等相关部门应建立境外投资风险预警机制，及时发布风险预警信息，指导企业做好风险防控工作。（三）应急处置企业应制定境外投资突发事件应急预案，明确应急处置流程和责任分工，及时、妥善处置境外投资突发事件。发生重大境外投资突发事件的，企业应及时向市发展改革部门、市商务部门等相关部门报告。五、服务与保障（一）政策支持市人民政府及相关部门应加大对境外投资的政策支持力度，落实国家和本市有关鼓励境外投资的政策措施，如财政补贴、税收优惠、信贷支持等。（二）信息服务市发展改革部门、市商务部门等相关部门应建立境外投资信息服务平台，及时发布境外投资政策法规、项目信息、市场动态等，为企业提供信息咨询服务。（三）培训指导市发展改革部门、市商务部门等相关部门应组织开展境外投资培训活动，加强对企业境外投资管理人员的培训指导，提高企业境外投资管理水平。六、法律责任（一）企业违法责任企业违反本办法规定，有下列情形之一的，由市发展改革部门、市商务部门等相关部门责令改正，给予警告；情节严重的，依法依规予以处罚：1.未按规定办理境外投资审批或备案手续的。2.提供虚假申报材料的。3.未按项目实施计划开展项目的。4.未按规定报告项目变更情况的。5.未按规定做好境外投资统计工作的。6.未按规定办理境外投资外汇登记、资金汇出等手续的。7.违反国家有关外汇管理规定的。8.未按规定做好境外投资风险防控工作的。9.其他违反本办法规定的行为。（二）工作人员违法责任市发展改革部门、市商务部门等相关部门工作人员在境外投资