奉贤区认证服务管理办法

奉贤区认证服务管理办法一、总则（一）目的为加强奉贤区认证服务管理，规范认证活动，提高认证质量，保障认证有效性，维护市场秩序，促进经济社会健康发展，依据相关法律法规和行业标准，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在奉贤区行政区域内从事认证服务活动的认证机构、认证委托人以及相关监管部门。（三）基本原则1.合法合规原则：认证服务活动应当遵守国家法律法规，符合行业标准和规范，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。2.公正客观原则：认证机构应当独立、公正、客观地开展认证活动，确保认证结果真实、准确、可靠。3.诚实守信原则：认证机构、认证委托人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料。4.监督管理原则：加强对认证服务活动的监督管理，建立健全监督机制，确保认证服务活动规范有序进行。二、认证机构管理（一）设立与审批1.设立条件具有独立法人资格。有固定的场所和必要的设施。有符合认证认可要求的管理制度。有与从事认证服务相适应的专业技术人员和管理人员。具备从事相关认证服务的能力和经验。2.审批程序申请设立认证机构的，应当向奉贤区市场监督管理部门提交申请书及相关材料。市场监督管理部门应当自收到申请材料之日起[X]个工作日内作出受理或者不予受理的决定。予以受理的，应当在[X]个工作日内将申请材料报送上海市市场监督管理部门。上海市市场监督管理部门应当自收到报送材料之日起[X]个工作日内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发认证机构批准文件；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（二）资质保持1.人员管理认证机构应当配备足够数量的专业技术人员和管理人员，并定期进行培训和考核，确保其具备相应的专业知识和技能。认证机构的认证人员应当取得国家认监委规定的执业资格，并在认证机构执业。2.设施设备管理认证机构应当具备与认证服务相适应的设施设备，并定期进行维护和校准，确保其正常运行。对涉及认证服务的关键设施设备，应当建立使用记录和维护档案。3.管理制度完善认证机构应当建立健全质量管理体系、客户服务管理体系、文件和记录管理体系等内部管理制度，并有效运行。定期对内部管理制度进行评审和修订，确保其持续有效。（三）行为规范1.认证活动规范认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动，不得擅自增加、减少、遗漏认证程序和内容。认证机构应当对认证过程作出完整记录，归档留存，保证认证过程和结果具有可追溯性。2.认证标志使用规范认证机构应当按照规定使用认证标志，不得擅自扩大或者缩小认证标志的使用范围，不得将认证标志转让给其他机构或者个人使用。认证机构应当对认证标志的使用情况进行记录，归档留存。3.禁止行为认证机构不得伪造、冒用、买卖认证证书和认证标志。认证机构不得与认证委托人存在资产、管理方面的利益关系，不得参与认证委托人的产品开发、营销活动等。认证机构不得从事其他违反法律法规和行业标准的认证服务活动。三、认证委托人管理（一）权利与义务1.权利有权自主选择认证机构。有权要求认证机构按照认证基本规范、认证规则开展认证活动。有权对认证机构的认证活动进行监督。2.义务应当向认证机构提供真实、准确、完整的信息和文件资料。应当按照认证机构的要求配合开展认证活动，包括提供样品、进行现场检查等。应当按照规定使用认证证书和认证标志，不得擅自更改、转让、冒用认证证书和认证标志。（二）认证申请1.申请材料认证委托人申请认证时，应当向认证机构提交申请书及相关证明材料，包括企业营业执照、产品标准文件、生产工艺文件等。申请书应当明确申请认证的产品、服务或者管理体系范围等内容。2.申请流程认证委托人应当按照认证机构的要求填写申请书，并提交相关材料。认证机构收到申请材料后，应当进行审核。符合要求的，予以受理；不符合要求的，应当书面通知认证委托人并说明理由。（三）获证后管理1.保持认证条件认证委托人应当持续保持认证时的条件和能力，确保产品质量、服务水平或者管理体系运行符合认证要求。认证委托人应当定期进行内部自查，发现问题及时整改。2.认证证书使用与变更认证委托人应当按照规定使用认证证书，不得超出认证范围使用认证证书。认证委托人的认证证书内容发生变更的，应当及时向认证机构提出申请，办理变更手续。3.认证证书暂停、撤销与注销认证委托人出现不符合认证要求的情况时，认证机构有权暂停其认证证书。认证委托人应当在规定期限内完成整改，经认证机构复查合格后，恢复其认证证书。认证委托人存在严重违反认证要求等情形的，认证机构应当撤销其认证证书。认证委托人主动申请不再使用认证证书或者认证证书有效期届满未延续等情况的，认证机构应当注销其认证证书。四、认证活动监督管理（一）监管部门职责1.奉贤区市场监督管理部门负责本行政区域内认证服务活动的日常监督管理工作。对认证机构、认证委托人的认证活动进行检查，查处违法违规行为。受理对认证活动的投诉举报，并进行调查处理。2.其他相关部门按照各自职责，配合市场监督管理部门做好认证服务活动的监督管理工作。例如，行业主管部门负责对本行业内认证委托人的认证需求进行引导和规范等。（二）监督检查方式1.定期检查奉贤区市场监督管理部门应当定期对认证机构、认证委托人进行检查，检查内容包括认证机构的资质保持情况、认证活动开展情况，认证委托人的认证条件保持情况、认证证书使用情况等。定期检查每年至少进行[X]次。2.不定期抽查市场监督管理部门可以根据实际情况，不定期对认证机构、认证委托人进行抽查。抽查可以针对特定领域、特定认证项目或者特定时间段的认证活动。3.专项检查针对认证服务活动中出现的突出问题或者社会关注度高的认证领域，开展专项检查。专项检查应当制定详细的检查方案，明确检查重点和检查方法。（三）违法违规处理1.对认证机构的处罚认证机构违反本办法规定的，由奉贤区市场监督管理部门责令改正，处[X]元以上[X]元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其认证机构批准文件，并予以公告。认证机构伪造、冒用、买卖认证证书和认证标志的，依照《中华人民共和国认证认可条例》等法律法规的规定予以处罚。2.对认证委托人的处罚认证委托人违反本办法规定的，由奉贤区市场监督管理部门责令改正，处[X]元以上[X]元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其认证证书，并予以公告。认证委托人擅自更改、转让、冒用认证证书和认证标志的，依照相关法律法规的规定予以处罚。3.其他处罚对参与认证活动的其他相关单位和个人，如认证人员等，违反本办法规定的，依法给予相应的处罚。对违法违规行为构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。五、认证服务行业自律（一）行业协会职责奉贤区认证服务行业协会应当发挥行业自律作用，制定行业规范和自律公约，组织会员单位开展培训、交流等活动，提高行业整体素质。（二）行业规范制定1.职业道德规范认证服务行业从业人员应当遵守职业道德，诚实守信，保守客户秘密。不得从事不正当竞争行为，不得损害行业形象。2.业务操作规范制定认证服务业务操作流程规范，明确从认证申请受理、审核、现场检查、证书颁发到后续监督等各个环节的操作要求。规范认证报告、证书等文件的格式和内容要求。（三）自律监督机制1.会员监督行业协会组织会员单位相互监督，对发现的违规行为及时向协会报告。会员单位有权对其他会员单位的认证服务活动