宁夏独立董事管理办法

宁夏独立董事管理办法一、使用背景随着宁夏地区经济的不断发展，各类企业在资本市场的参与度日益提高。为了进一步完善公司治理结构，提升企业决策的科学性和公正性，保障股东及其他利益相关者的合法权益，制定一套符合宁夏实际情况的独立董事管理办法显得尤为重要。本办法旨在规范独立董事的任职资格、选任程序、职责履行以及监督管理等方面，确保独立董事能够在公司治理中发挥积极有效的作用，促进宁夏企业的健康可持续发展。二、适用范围本办法适用于在宁夏回族自治区境内注册的股份有限公司和有限责任公司，这些公司在运营过程中涉及到需要独立董事参与决策和监督的相关事宜。三、基本原则1.依法合规原则：独立董事的管理应当严格遵循国家法律法规以及宁夏回族自治区的相关规定，确保各项工作合法合规进行。2.独立公正原则：独立董事应保持独立的判断能力，不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，公正地履行职责。3.勤勉尽责原则：鼓励独立董事积极主动地参与公司治理，认真履行职责，为公司的发展提供专业的意见和建议，切实维护公司和股东的利益。四、独立董事任职资格1.基本条件具有良好的职业道德和个人品德，诚实守信，无不良记录。具备履行独立董事职责所必需的专业知识和工作经验，熟悉相关法律法规、政策以及行业规范。能够阅读、理解和分析财务报表，具备一定的财务、法律、管理等方面的专业能力。2.不得任职情形存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形。在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）。直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属。在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员。为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。公司章程规定的其他不得担任独立董事的情形。五、选任程序1.提名公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。2.选举独立董事的选举应当在股东大会上以累积投票制的方式进行，确保中小股东能够充分行使其选举权。股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否符合任职资格和独立性条件进行审查，必要时可以聘请独立财务顾问出具意见。独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。六、独立董事职责1.参与重大决策对公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所、董事及高级管理人员的提名、任免、报酬、考核及奖惩等事项发表独立意见。就公司的利润分配政策、重大投资、融资及资产处置等重大事项进行审议，并提出专业建议。2.监督公司运营关注公司内部控制制度的执行情况，对公司财务状况、风险管理、内部审计等方面进行监督，发现问题及时提出整改意见。定期与公司管理层、监事会等进行沟通，了解公司运营情况，对公司治理结构的完善提出建议。3.保护股东权益代表中小股东的利益，在股东大会上就涉及中小股东利益的事项发表独立意见，维护中小股东的合法权益。对公司信息披露的真实性、准确性、完整性进行监督，确保股东能够及时、准确地获取公司信息。七、独立董事工作保障1.知情权保障公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关资料和信息。独立董事认为必要时，可以独立聘请中介机构进行审计、核查或者发表专业意见，相关费用由公司承担。2.工作时间保障公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作时间和条件，确保独立董事能够有足够的时间和精力参与公司治理。独立董事每年在公司的工作时间应当不少于十五个工作日，公司应当为独立董事安排合理的工作行程和会议安排。3.薪酬待遇保障独立董事的薪酬由公司董事会制定，并经股东大会审议通过。独立董事的薪酬应当与其承担的职责和工作强度相匹配，确保独立董事能够得到合理的报酬，激励其积极履行职责。八、独立董事履职监督1.履职报告独立董事应当每年向公司股东大会提交年度履职报告，详细说明其履行职责的情况，包括参与公司重大决策、监督公司运营、保护股东权益等方面的工作内容和成效。履职报告应当客观、真实、准确，不得隐瞒或者夸大其履职情况。2.评价与考核公司董事会应当对独立董事的履职情况进行评价和考核，评价内容包括独立董事的专业能力、工作态度、独立性等方面。评价结果应当作为独立董事薪酬调整、续聘或者解聘的重要依据。3.违规处理若独立董事未能勤勉尽责，违反法律法规、公司章程或者本办法的规定，给公司或者股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司可以根据情节轻重，对独立董事采取警告、罚款、暂停履职、解