文化拍卖机构管理办法

文化拍卖机构管理办法总则目的为加强对文化拍卖机构的管理，规范文化艺术品拍卖活动，保护文化艺术品拍卖各方当事人的合法权益，促进文化艺术品市场的健康发展，依据《中华人民共和国拍卖法》及相关法律法规，制定本办法。适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的从事文化艺术品拍卖活动的拍卖企业（以下简称“拍卖机构”）。基本原则拍卖机构从事文化艺术品拍卖活动，应当遵守法律法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，维护文化艺术品市场秩序。拍卖机构设立、变更与终止设立条件1.有一百万元人民币以上的注册资本。2.有自己的名称、组织机构、住所和章程。3.有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员。4.有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则。5.符合国务院有关拍卖业发展的规定。6.法律、行政法规规定的其他条件。申请与审批1.申请设立拍卖机构，应当提交下列材料：申请书；公司章程、拍卖业务规则；工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；拟任法定代表人简历和有效身份证明；拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；固定办公场所产权证明或租赁合同；注册会计师出具的验资报告；其他有关材料。2.拍卖机构的设立由省级商务主管部门负责审批。省级商务主管部门应当自收到申请材料之日起二十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发拍卖经营批准证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。变更与终止1.拍卖机构变更名称、注册资本、法定代表人、住所或者经营范围等事项的，应当自变更决议作出之日起三十日内向省级商务主管部门申请变更登记，并提交相关材料。省级商务主管部门应当自收到申请材料之日起十个工作日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，换发拍卖经营批准证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。2.拍卖机构终止经营拍卖业务的，应当自终止决议作出之日起三十日内向省级商务主管部门办理注销手续，并提交相关材料。省级商务主管部门应当自收到申请材料之日起十个工作日内予以注销，并收回拍卖经营批准证书。拍卖从业人员管理拍卖师资格与注册1.国家对拍卖师实行资格管理制度。拍卖师应当具备下列条件：具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；在拍卖企业工作两年以上；品行良好。2.申请拍卖师执业资格的人员，应当通过全国统一考试，取得拍卖师资格证书，并在一个拍卖企业注册，方可从事拍卖活动。其他从业人员资质要求1.拍卖机构的其他工作人员应当具备与其从事的业务相适应的专业知识和技能。2.拍卖机构应当对其工作人员进行定期培训，提高业务素质和职业道德水平。拍卖活动规范拍卖标的审核1.拍卖机构接受委托拍卖文化艺术品时，应当对拍卖标的的真实性、合法性进行认真审核。2.拍卖机构应当要求委托人提供拍卖标的的来源证明、合法的所有权证书或者其他相关证明文件，并对其真实性、合法性进行核实。拍卖公告与展示1.拍卖机构应当在拍卖前七日发布拍卖公告。拍卖公告应当包括下列内容：拍卖的时间、地点；拍卖标的的名称、数量、规格、质量等；拍卖标的的展示时间、地点；参与竞买应当办理的手续；需要公告的其他事项。2.拍卖机构应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。拍卖实施1.拍卖活动应当由拍卖师主持。拍卖师应当根据拍卖规则和现场情况，灵活掌握拍卖节奏，确保拍卖活动的顺利进行。2.拍卖机构应当按照拍卖公告确定的时间、地点组织拍卖活动。拍卖活动应当公开进行，竞买人按照规定的程序和方式参与竞买。3.拍卖机构应当如实记录拍卖活动的全过程，包括拍卖标的的展示、竞买人的出价、拍卖成交等情况，并制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人、买受人签名。拍卖成交与价款结算1.拍卖成交后，拍卖机构应当与买受人签订拍卖成交确认书。拍卖成交确认书应当包括下列内容：拍卖标的的名称、数量、规格、质量等；拍卖成交价格及价款结算方式、期限；违约责任；需要约定的其他事项。2.买受人应当按照拍卖成交确认书约定的时间、方式支付拍卖价款。拍卖机构应当按照约定将拍卖标的移交给买受人。监督管理日常检查1.省级商务主管部门应当定期对拍卖机构进行检查，检查内容包括拍卖机构的设立、变更、终止情况，拍卖从业人员的资质情况，拍卖活动的规范情况等。2.拍卖机构应当按照省级商务主管部门的要求，定期报送有关经营情况的报告。投诉处理1.拍卖机构应当建立健全投诉处理机制，及时处理竞买人、委托人及其他利害关系人的投诉。2.省级商务主管部门应当受理对拍卖机构的投诉，并进行调查处理。对于违反法律法规和本办法规定的拍卖机构，依法予以处罚。法律责任违规处罚1.拍卖机构违反本办法规定，有下列情形之一的，由省级商务主管部门责令改正，给予警告，可以并处一万元以下的罚款：未经许可擅自变更登记事项的；未按照规定发布拍卖公告的；未按照规定对拍卖标的进行审核的；未按照规定制作拍卖笔录的；未按照规定与买受人签订拍卖成交确认书的。2.拍卖机构违反本办法规定，有下列情形之一的，由省级商务主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，处五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，吊销拍卖经营批准证书：拍卖标的有虚假情况，给买受人造成损害的；拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的；在自己组织的拍卖活动中拍