承包商负面清单管理制度

承包商负面清单管理制度一、总则（一）目的为加强对承包商的管理，规范承包商行为，有效防范承包商带来的各类风险，保障公司/组织的生产经营安全、稳定、高效运行，特制定本承包商负面清单管理制度。（二）适用范围本制度适用于与公司/组织签订各类承包合同或服务协议的所有承包商，包括但不限于工程建设承包商、设备维修承包商、物资供应商、技术服务承包商等。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织的各项规章制度，确保管理活动合法合规。2.风险防控原则：以风险为导向，对承包商可能存在的负面行为进行全面识别、评估和防控，降低潜在风险对公司/组织造成的损失。3.动态管理原则：根据公司/组织发展、市场变化以及承包商表现，适时调整负面清单内容，确保制度的有效性和适应性。4.公平公正原则：对所有承包商一视同仁，依据负面清单进行客观公正的评价和处理，维护市场公平竞争环境。二、负面清单内容（一）资质与能力方面1.未取得相应的营业执照、资质证书、安全生产许可证等法定证照，或证照过期、失效仍从事相关业务。2.主要管理人员、技术人员不具备相应的从业资格或专业能力，无法满足承包项目要求。3.近三年内发生重大质量、安全事故，或存在严重违法违规行为，受到相关部门处罚。（二）安全管理方面1.未制定安全生产管理制度或操作规程，或制度、规程不符合国家法律法规和行业标准要求。2.未为从业人员提供必要的劳动防护用品，或劳动防护用品不符合国家标准。3.施工现场安全防护设施不完善，存在重大安全隐患，未及时整改。4.未对从业人员进行安全教育培训，或培训记录不完整、虚假，导致从业人员不具备必要的安全知识和技能。5.特种作业人员未取得相应资格证书上岗作业。6.未按照规定制定生产安全事故应急救援预案，或未定期组织演练。（三）质量管理方面1.承包项目存在严重质量缺陷，不符合设计文件、合同约定或国家相关质量标准。2.使用不合格的原材料、构配件和设备，或在施工过程中偷工减料。3.未建立质量管理体系，或质量管理体系运行无效，无法保证工程质量。4.对质量问题整改不力，导致质量问题反复出现，影响工程整体质量。（四）进度管理方面1.未按照合同约定的工期完成承包项目，且无合理正当理由。2.施工组织设计不合理，资源配置不足，导致工程进度严重滞后。3.因承包商原因造成工程延误，未采取有效措施进行追赶，影响公司/组织整体生产经营计划。（五）合同履行方面1.未按照合同约定履行义务，如未按时交付产品或服务、未达到约定的质量标准等。2.擅自转包、分包承包项目，或将承包项目肢解后以分包名义分别转包给他人。3.未经公司/组织书面同意，擅自变更合同主要条款，如价格、工期、质量标准等。4.合同履行过程中，出现严重违约行为，给公司/组织造成经济损失或不良影响。（六）廉洁自律方面1.承包商及其工作人员在与公司/组织业务往来中，存在行贿、受贿、索贿、回扣等违法违规行为。2.违反公司/组织廉洁制度，接受供应商、分包商等利益相关方的宴请、礼品、旅游等不正当利益。3.利用职务之便，为他人谋取不正当利益，损害公司/组织利益。（七）环境保护方面1.施工过程中未采取有效的环境保护措施，造成环境污染，如扬尘、噪声、废水、固体废弃物等超标排放。2.对承包项目涉及的环境敏感区域未进行有效保护，导致生态破坏。3.未按照国家环保法律法规要求，办理相关环保手续，擅自开工建设或生产经营。（八）其他方面1.违反国家法律法规、行业标准以及公司/组织其他相关规定，情节严重的其他行为。2.与公司/组织员工发生严重冲突，影响正常工作秩序。3.在公司/组织内部拉帮结派，扰乱公司/组织管理秩序。三、负面清单管理流程（一）信息收集1.公司/组织各业务部门、项目管理部门负责收集与承包商相关的各类信息，包括但不限于日常检查记录、质量验收报告、安全事故报告、投诉举报等。2.建立信息共享机制，加强各部门之间的沟通与协作，确保信息收集的全面性和及时性。（二）风险评估1.成立由相关部门负责人、专业技术人员等组成的风险评估小组，对收集到的承包商信息进行分析评估。2.根据负面清单内容，结合承包商的具体行为和表现，确定其风险等级，分为高、中、低三个等级。3.风险评估应定期进行，原则上每半年进行一次全面评估，对于重大项目或出现异常情况的承包商，应及时进行专项评估。（三）预警与处置1.对于风险等级为高的承包商，发出红色预警，立即暂停与其合作，并要求其限期整改，整改完成后经复查合格方可恢复合作。2.对于风险等级为中的承包商，发出黄色预警，加强对其监督检查，要求其制定整改措施，限期整改。3.对于风险等级为低的承包商，发出蓝色预警，进行提醒告知，要求其注意改进相关问题。4.在预警期间，公司/组织应采取相应的管控措施，如减少业务量、加强现场监督、暂停付款等，直至风险消除。（四）记录与存档1.对承包商负面清单管理过程中的各类信息、评估结果、预警通知、整改记录等进行详细记录。2.建立专门的档案管理制度，将相关资料进行分类归档，妥善保存，以备查阅。（五）结果应用1.将承包商负面清单管理结果与公司/组织的供应商评价、绩效考核、项目招标等挂钩。2.对于存在严重负面行为的承包商，在一定期限内禁止其参与公司/组织的相关业务，情节特别严重的，依法追究其法律责任。四、监督与考核（一）监督检查1.公司/组织设立专门的监督管理部门，定期对承包商的经营活动进行监督检查，确保其遵守负面清单管理制度。2.监督检查可采取现场检查、资料审查、人员访谈等方式进行，重点检查承包商在资质能力、安全管理、质量管理、合同履行等方面的情况。3.对于发现的问题，应及时下达整改通知书，要求承包商限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）考核评价1.建立承包商考核评价机制，定期对承包商的表现进行综合评价。2.考核评价指标包括负面清单执行情况、项目完成质量、进度、安全、环保等方面，以及客户满意度、员工评价等。3.根据考核评价结果，对表现优秀的承包商给予表彰和奖励，对存在问题的承包商进行批评教育、警告、罚款等处罚，直至终止合作。（三）责任追究1.对于因承包商负面行为给公司/组织造成经济损失或其他不良影响的，依法依规追究其赔偿责任。2.对违反法律法规和公司/组织规定的承包商及其工作人员，移交相关部门依法处理。五、培训与宣传（一）培训1.定期组织公司/组织内部员工参加承包商负面清单管理制度培训，提高员工对制度的认识和理解，掌握相关管理要求和工作流程。2.针对承包商，开展制度宣传和培训活动，使其了解负面清单内容和管理要求，引导其自觉遵守制度规定。（二）宣传1.通过公司/组织内部网站、宣传栏、简报等渠道，广泛宣传承包商负面清单管理制度，营造良好的管