市场局线索移送管理制度

市场局线索移送管理制度一、总则（一）目的为规范市场监督管理部门（以下简称“市场局”）线索移送工作，加强部门间协作配合，提高市场监管效能，有效打击各类市场违法行为，维护市场秩序，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于市场局在履行职责过程中，发现不属于本部门管辖的线索，依法移送其他部门处理的相关工作。（三）基本原则1.依法移送原则：严格依据法律法规规定的职责分工和程序，及时、准确地将线索移送至有管辖权的部门。2.高效协作原则：各部门之间应加强沟通协作，提高线索移送和处理效率，避免推诿扯皮，确保线索得到及时有效处置。3.信息共享原则：建立健全线索移送信息共享机制，移送部门和接收部门应及时互通线索处理情况，实现信息资源共享。二、线索移送的情形（一）涉及其他部门专属管辖的违法行为线索1.公安部门管辖线索市场局在检查中发现涉及生产、销售伪劣商品，生产、销售假药、劣药，非法经营罪，假冒注册商标罪，销售假冒注册商标的商品罪，非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，假冒专利罪，侵犯商业秘密罪，虚假广告罪，串通投标罪等刑事案件线索，应及时移送公安机关。对于以暴力、威胁方法阻碍市场局工作人员依法执行职务的行为，涉嫌构成妨害公务罪的，移送公安机关处理。2.税务部门管辖线索发现市场主体在经营活动中存在偷逃税款、逃避追缴欠税、骗取出口退税、抗税以及虚开增值税专用发票等税收违法行为线索，应移送税务部门。涉及市场主体不按照规定开具、使用、取得发票，以及发票违法违规行为，可能影响税收征管的线索，移送税务机关。3.行业主管部门管辖线索对于特定行业领域内的违法行为，如食品生产经营行业中涉及卫生、环保、农业等前置审批条件未满足的情况，线索移送至相应的行业主管部门。例如，食品生产企业未取得环保部门的环境影响评价审批文件，市场局发现后应将线索移送环保部门。涉及文化市场领域，如未经许可从事出版物经营活动、互联网上网服务营业场所经营活动、娱乐场所经营活动等违法行为线索，移送文化和旅游部门。涉及人力资源市场领域，如未经许可擅自从事职业中介活动、劳务派遣业务等违法行为线索，移送人力资源和社会保障部门。涉及房地产市场领域，如未取得房地产开发资质从事房地产开发经营、违规预售商品房等违法行为线索，移送住房和城乡建设部门。（二）需要联合执法处理的线索1.一些复杂的市场违法行为，涉及多个领域，需要市场局与其他部门联合开展调查处理的线索。例如，在打击传销工作中，可能涉及市场经营行为规范、治安管理等多方面，需要市场局与公安部门联合执法。市场局在排查过程中发现此类线索，应及时与公安部门沟通协调，共同研究制定联合执法方案，并移送相关线索。2.涉及知识产权保护的重大案件，可能需要市场局与知识产权管理部门、公安部门等联合行动。如发现大规模的商标侵权、专利侵权行为，市场局在初步调查后，认为需要多部门协同处理的，应将线索移送至相关部门，组织联合执法。（三）其他应当移送的情形1.市场局在日常监管中发现的线索，虽不属于本部门管辖，但可能对社会公共利益造成重大影响，需要其他部门介入处理的。例如，发现某企业的经营行为可能对生态环境造成严重破坏，而市场局无直接管辖权，应将线索移送至生态环境部门。2.根据上级部门交办、转办的线索，经核实不属于市场局管辖范围的，应按照要求及时移送至有管辖权的部门。三、线索移送的程序（一）线索收集与初审1.市场局各业务科室、基层监管所等在履行职责过程中，通过日常检查、投诉举报、专项整治、监测抽检等方式收集到的线索，应进行详细记录。记录内容包括线索来源、发现时间、涉及主体、违法行为描述、初步证据等信息。2.线索收集人员对收集到的线索进行初步审查，判断线索是否属于市场局管辖范围。对于明显不属于市场局管辖的线索，应填写线索移送审批表，详细说明线索情况及移送理由，提交科室负责人审核。（二）审批1.科室负责人收到线索移送审批表后，应在[X]个工作日内进行审核。审核内容包括线索的真实性、准确性、关联性以及移送理由是否充分等。2.经审核认为线索需要移送的，科室负责人签署意见后，报分管领导审批。分管领导应在[X]个工作日内作出审批决定。3.对于重大、复杂线索的移送，分管领导应组织相关业务科室进行集体研究讨论，根据讨论结果作出审批决定。（三）移送1.经审批同意移送的线索，由移送部门制作线索移送函，并附线索移送审批表、相关证据材料等。线索移送函应明确线索涉及的主体、违法行为、移送依据、接收部门等信息。2.移送部门应在作出移送决定后的[X]个工作日内，将线索移送函及相关材料送达接收部门。送达方式可采用直接送达、邮寄送达等，并做好送达记录。送达记录应包括送达时间、送达地点、接收人签名等信息。3.接收部门收到线索移送函及相关材料后，应出具回执。回执应注明接收时间、线索名称、移送部门等内容，并加盖接收部门公章。（四）备案1.移送部门在完成线索移送后，应及时将线索移送情况在本部门内部进行备案。备案内容包括线索移送时间、接收部门、线索移送函编号、相关证据材料清单等。2.市场局应建立线索移送台账，对所有移送线索进行详细登记。台账内容包括线索编号、移送时间、接收部门、线索涉及主体、违法行为描述、处理结果反馈等信息，以便对线索移送及处理情况进行跟踪管理。四、接收部门的处理（一）接收与登记1.接收部门收到线索移送函及相关材料后，应及时进行登记。登记内容与移送部门的备案内容一致，确保线索信息准确完整。2.接收部门应指定专人负责线索的接收与管理，对线索进行分类整理，建立线索处理档案。档案内容包括线索移送函、审批表、证据材料、处理过程记录、处理结果等。（二）审查与处理1.接收部门收到线索后，应在[X]个工作日内对线索进行审查。审查内容包括线索的管辖权、证据的充分性、违法行为的性质等。2.经审查认为线索属于本部门管辖范围且证据充分的，接收部门应依法予以处理，并按照规定的程序和期限作出处理决定。处理方式包括立案调查、行政处罚、移送其他部门等。3.对于不属于本部门管辖范围的线索，接收部门应在[X]个工作日内书面说明理由，将线索退回移送部门，并告知移送部门可采取的其他处理途径。4.对于需要与其他部门联合处理的线索，接收部门应及时与相关部门沟通协调，共同制定处理方案，并按照方案开展联合执法工作。（三）结果反馈1.接收部门对线索作出处理决定后，应在处理决定作出后的[X]个工作日内，将处理结果反馈给移送部门。反馈方式可采用书面反馈、电话沟通等，并做好反馈记录。2.处理结果反馈内容应包括线索处理情况、处理决定、处罚决定书（如有）等相关材料。对于作出行政处罚决定的，还应提供处罚决定书副本。3.移送部门收到处理结果反馈后，应将反馈情况记录在案，并对接收部门的处理工作进行跟踪了解。如发现接收部门处理不当或未及时反馈结果的，应及时沟通协调，督促其依法依规处理。五、信息共享与保密（一）信息共享1.建立市场局与其他相关部门之间的线索移送信息共享平台或机制，实现线索信息的实时传递和共享。通过信息共享平台，移送部门和接收部门可以及时查询线索移送及处理情况，提高工作效率。2.定期召开线索移送工作协调会，各部门通报线索移送及处理情况，交流工作经验，协调解决工作中存在的问题。会议应形成纪要，明确下一步工作要求和措施。3.在涉及联合执法等工作中，加强部门间的信息沟通与协作，共享执法资源和信息，形成工作合力。例如，市场局与公安部门在打击传销联合执法中，共享涉案人员信息、银行账户信息等，提高执法效果。（二）保密1.市场局及其他相关部门在线索移送及处理过程中，应严格遵守保密规定，对涉及商业秘密、个人隐私等信息予以保密。2.参与线索移送及处理工作的人员，不得擅自泄露线索内容、证据材料、处理过程及结果等信息。如有违反保密规定的行为，将依法依规追究相关人员的责任。3.对于因工作需要查阅、使用线索移送及处理过程中涉及的保密信息的，应经本部门负责人批准，并严格按照规定的范围和程序使用，不得擅自扩大使用范围或泄露给无关人员。六、监督与考核（一）内部监督1.市场局应加强对线索移送工作的内部监督检查，定期对各部门线索移送情况进行抽查。检查内容包括线索移送程序是否规范、移送理由是否充分、处理结果反馈是否及时等。2.对于在监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求相关部门限期整改。整改完成后，进行复查，确保问题得到彻底解决。3.建立线索移送工作责任追究制度，对在线索移送工作中存在故意隐瞒、拖延移送、擅自处理线索等违规行为的部门和人员，依法依规追究责任。（二）外部监督1.接受社会公众对市场局线索移送工作的监督，设立举报电话、邮箱等举报渠道，及时受理和处理公众举报的线索移送工作中的问题。2.定期向社会公开线索移送及处理情况，接受社会舆论监督，提高工作透明度，增强公众对市场监管工作的信任度。（三）考核评价1.将线索移