粤水电信息披露管理制度

粤水电信息披露管理制度总则目的为规范粤水电（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强信息披露管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。适用范围本制度适用于公司及公司下属各部门、各分公司、各控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下统称“下属公司”）的信息披露管理工作。信息披露原则1.真实性：公司披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.准确性：公司披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有歧义、误导或模糊不清的内容，其引用的数据应当提供资料来源，事实应当有充分、客观、公正的依据。3.完整性：公司披露的信息应当内容完整、文件齐备，涵盖公司经营管理的各个方面，充分披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息，不得有重大遗漏。4.及时性：公司应当在规定的期限内及时履行信息披露义务，不得拖延。在发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。5.公平性：公司应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。信息披露的内容定期报告1.年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告，并将其刊登在中国证监会指定的网站和媒体上。年度报告应当包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、管理层讨论与分析、股本变动及股东情况、董事、监事、高级管理人员和员工情况、公司治理、内部控制、财务报告等内容。2.半年度报告：公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成半年度报告，并予以披露。半年度报告的内容应当包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、管理层讨论与分析、重要事项、财务报告等。3.季度报告：公司应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。季度报告应当包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容。临时报告1.重大事件：公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。重大事件包括但不限于公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要或者全部业务陷入停顿；对外提供重大担保；获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；变更会计政策、会计估计；因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；中国证监会规定的其他情形。2.其他临时报告：除重大事件外，公司还应当按照相关法律法规和证券交易所的要求，及时披露其他可能对投资者决策产生影响的临时信息，如股东大会决议、董事会决议、监事会决议等。信息披露的流程信息收集与整理1.公司各部门、下属公司应当指定专人负责本部门、本公司的信息收集工作，及时关注本部门、本公司的业务动态和重大事项，并按照本制度的要求，将相关信息整理后报送至公司证券部。2.证券部负责对各部门、下属公司报送的信息进行汇总、整理和分析，初步判断信息是否需要披露以及披露的类型和时间。信息审核与审批1.对于需要披露的信息，证券部应当组织相关人员进行审核，确保信息的真实性、准确性、完整性和合规性。审核内容包括信息的来源是否可靠、数据是否准确、表述是否清晰、是否符合信息披露的格式要求等。2.审核通过后，证券部应当将信息提交至公司董事会秘书进行审批。董事会秘书负责对信息披露的内容、时间和方式进行最终审核，并根据审核结果决定是否披露以及如何披露。对于重大信息，董事会秘书应当及时向公司董事长报告，并按照董事长的指示进行处理。信息披露与公告1.经董事会秘书审批同意后，证券部应当按照相关法律法规和证券交易所的要求，及时将信息披露文件报送至证券交易所审核。2.信息披露文件经证券交易所审核通过后，证券部应当在中国证监会指定的网站和媒体上及时刊登信息披露公告，并将公告文本报送至公司所在地的中国证监会派出机构备案。信息存档与保管1.证券部应当对公司的信息披露文件进行存档和保管，建立完善的信息披露档案管理制度。信息披露档案应当包括信息披露文件的原件、复印件、电子文档以及相关的审批文件、会议记录等。2.信息披露档案的保管期限按照相关法律法规和公司档案管理制度的要求执行，一般不得少于十年。信息披露的职责分工董事会1.公司董事会是信息披露的责任主体，对公司信息披露工作负全面责任。董事会应当定期审议公司信息披露管理制度，监督制度的执行情况，并根据公司实际情况和法律法规的变化及时对制度进行修订和完善。2.董事会应当确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保证公司披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。董事长1.董事长是公司信息披露的第一责任人，负责领导和组织公司的信息披露工作，确保公司信息披露工作的顺利进行。2.董事长应当对公司重大信息披露事项进行决策，签署重要的信息披露文件，并对信息披露的内容和质量负责。董事会秘书1.董事会秘书是公司信息披露工作的具体负责人，负责组织和协调公司的信息披露工作，确保公司信息披露工作符合相关法律法规和证券交易所的要求。2.董事会秘书应当对公司各部门、下属公司的信息披露工作进行指导和监督，审核信息披露文件，与证券交易所、中国证监会及其派出机构等相关部门保持沟通和联系。3.董事会秘书应当组织公司董事、监事、高级管理人员参加相关的信息披露培训，提高其信息披露意识和能力。证券部1.证券部是公司信息披露的日常工作部门，负责具体实施公司的信息披露工作，包括信息的收集、整理、审核、报送、公告等。2.证券部应当建立健全信息披露工作台账，记录信息披露的全过程，包括信息的来源、审核情况、披露时间和方式等。其他部门和下属公司1.公司各部门、下属公司应当积极配合证券部的信息披露工作，及时、准确地提供本部门、本公司的相关信息，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。2.各部门、下属公司负责人应当对本部门、本公司的信息披露工作进行监督和管理，确保本部门、本公司的信息及时、准确地报送至证券部。信息披露的保密措施保密制度的建立1.公司应当建立健全信息披露保密制度，明确保密范围、保密措施和保密责任，加强对公司信息的保密管理。2.保密范围包括公司尚未披露的重大信息、商业秘密、技术秘密、客户信息等。保密措施的实施1.公司应当对涉及信息披露的人员进行保密培训，提高其保密意识和保密技能。2.公司应当与涉及信息披露的人员签订保密协议，明确其保密义务和违约责任。3.公司应当加强对信息的存储和传输管理，采取必要的技术手段和安全措施，确保信息的安全和保密。4.公司应当严格控制信息的知悉范围，非因工作需要，不得向任何单位和个人泄露公司尚未披露的信息。保密责任的追究1.对于违反保密制度，泄露公司尚未披露信息的单位和个人，公司将视情节轻重给予相应的处罚，包括但不限于警告、罚款、解除劳动合同等。2.对于因泄露公司信息给公司造成损失的，公司将依法追究其法律责任。信息披露的监督与管理内部监督1.公司监事会应当对公司的信息披露工作进行监督，检查公司信息披露制度的执行情况，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行监督检查。2.监事会应当定期向股东大会报告对信息披露工作的监督情况，并提出改进建议。外部监督1.公司应当接受中国证监会及其派出机构、证券交易所等监管部门的监督检查，积极配合监管部门的工作，按照监管