合同审核岗管理办法

合同审核岗管理办法一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同审核流程，有效防范合同风险，保障公司合法权益，特制定本管理办法。（二）适用范围本办法适用于公司各部门签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同审核应严格遵守国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度。2.风险防控原则：以防范合同风险为核心，对合同条款进行全面审查，确保合同合法有效、风险可控。3.审慎严谨原则：审核人员应秉持审慎态度，认真细致地审查合同各项条款，避免出现疏漏。4.效率优先原则：在确保审核质量的前提下，优化审核流程，提高审核效率，保障合同及时签订与履行。二、合同审核岗职责（一）合同初审1.负责对合同文本进行形式审查，包括合同格式是否规范、条款是否完整、签字盖章是否齐全等。2.对合同内容进行初步审查，重点关注合同标的、数量、质量、价格、履行期限、履行地点、违约责任等主要条款，确保合同基本要素明确、合理。3.检查合同中是否存在法律风险点，如是否违反法律法规强制性规定、是否存在无效或可撤销条款等，并提出初步审查意见。（二）合同法律审查1.运用专业法律知识，对合同进行全面法律审查，评估合同的合法性、有效性和可操作性。2.针对合同中的法律风险点，提出具体的法律意见和防范措施，确保合同符合法律要求，避免潜在法律纠纷。3.参与重大合同的谈判、起草工作，从法律角度提供专业支持，保障公司在合同签订过程中的合法权益。（三）合同风险评估1.对合同履行过程中可能出现的风险进行评估，包括但不限于信用风险、市场风险、法律风险等。2.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，为公司决策提供参考依据。3.跟踪合同履行情况，及时发现并解决潜在风险问题，确保合同顺利履行。（四）合同档案管理1.负责合同审核过程中形成的各类文件、资料的整理、归档工作，确保档案资料完整、规范。2.建立合同审核档案数据库，便于查询和统计分析，为公司合同管理提供数据支持。3.按照公司档案管理规定，定期对合同审核档案进行保管期限界定和销毁处理。三、合同审核流程（一）送审1.合同承办部门负责起草合同文本，并在合同初稿完成后，填写《合同送审表》，注明合同名称、合同编号、合同对方当事人、合同主要内容、送审时间等信息，连同合同初稿一并提交至合同审核岗。2.送审的合同文本应确保内容完整、表述清晰，相关附件齐全，如营业执照副本复印件、资质证书复印件、授权委托书等。（二）初审1.合同审核岗收到送审材料后，对合同文本进行形式审查和初步内容审查。2.对于初审中发现的问题，审核人员应及时与合同承办部门沟通，要求其进行修改完善。合同承办部门应在规定时间内完成修改，并重新提交送审。3.初审通过后，审核人员在《合同送审表》上签署初审意见，连同合同文本一并提交至法律审查环节。（三）法律审查1.合同审核岗的法律专业人员对合同进行全面法律审查，重点审查合同的合法性、有效性、完整性及风险防范措施。2.法律审查人员根据审查结果，出具详细的法律审查意见，明确指出合同中存在的法律问题及风险，并提出具体的修改建议。3.合同承办部门应认真研究法律审查意见，对合同进行修改完善。如对法律审查意见有异议，可与法律审查人员进行沟通协商，必要时可组织相关部门进行专题讨论。4.修改后的合同经法律审查人员再次审核通过后，由合同审核岗将合同文本及相关审查意见反馈给合同承办部门。（四）审批1.合同承办部门根据合同审核意见对合同进行修改完善后，将合同文本提交至公司领导审批。2.公司领导根据合同的性质、金额、风险程度等因素进行审批决策。对于重大合同或涉及公司重大利益的合同，应提交公司管理层会议审议。3.审批通过后，合同承办部门在合同文本上加盖公司公章，并按照合同约定及时履行合同义务。（五）归档1.合同签订后，合同承办部门负责将合同正本、副本及相关附件、审批文件等资料整理齐全，移交至合同审核岗进行归档。2.合同审核岗按照档案管理规定，对合同资料进行分类整理、编号装订，并录入合同审核档案数据库。3.归档后的合同资料应妥善保管，以备查阅。查阅合同档案需按照公司档案查阅流程办理相关手续。四、合同审核标准（一）合法性标准1.合同主体资格合法，合同对方当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力。2.合同内容不违反法律法规的强制性规定，不损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。3.合同签订程序符合法律法规及公司内部规定，如需要经过审批、登记等手续的，应履行相应程序。（二）完整性标准1.合同条款齐全，包括合同标的、数量、质量、价格、履行期限、履行地点、履行方式、违约责任、争议解决方式等主要条款，以及其他必要条款。2.合同附件完整，如技术协议、质量标准、验收报告等，与合同正文具有同等法律效力。3.合同表述清晰、准确，不存在歧义或模糊不清的条款。（三）准确性标准1.合同中的各项条款表述准确，数据、金额、日期等关键信息无误。2.合同中的权利义务明确，双方的责任界定清晰，不存在相互矛盾或不合理的条款。3.合同中的法律术语使用准确，符合法律规定和行业惯例。（四）风险防控标准1.对合同履行过程中可能出现的风险进行充分评估，并制定相应的风险防范措施。2.合同条款应具有可操作性，能够有效保障公司在合同履行过程中的合法权益，避免出现违约或纠纷。3.对于重大风险事项，应在合同中明确约定解决方式和责任承担主体，确保风险可控。五、合同审核工作规范（一）审核人员资质1.合同审核岗人员应具备法律专业知识和丰富的合同审核经验，熟悉国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度。2.从事合同审核工作的人员应取得国家法律职业资格证书或具有相关法律专业背景，并经过公司内部培训和考核合格。（二）审核时间要求1.合同审核岗应在收到送审材料后的[X]个工作日内完成初审工作，并出具初审意见。2.对于重大合同或紧急合同，应根据实际情况缩短审核时间，确保合同及时签订与履行。法律审查环节应在收到初审通过的合同文本后的[X]个工作日内完成法律审查工作，并出具法律审查意见。（三）审核记录与沟通1.审核人员应建立合同审核工作记录，详细记录审核过程中发现的问题、提出的意见及修改情况等。审核记录应作为合同审核档案的重要组成部分，妥善保管。2.在审核过程中，审核人员应与合同承办部门保持密切沟通，及时反馈审核意见，解答疑问。对于重大问题或存在争议的条款，应组织相关部门进行专题讨论，共同协商解决方案。（四）审核质量控制1.建立合同审核质量监督机制，定期对审核工作进行检查和评估，确保审核质量符合要求。2.对于审核中出现的重大失误或因审核把关不严导致公司遭受损失的，应追究审核人员的相应责任。3.鼓励审核人员不断学习和提高业务水平，参加各类法律培训和业务交流活动，及时掌握法律法规和行业动态，提升合同审核能力。六、合同审核岗考核与激励（一）考核指标1.合同审核准确率：考核审核人员对合同条款审查的准确性，以审核通过的合同中不存在法律风险和重大失误为考核依据。2.合同审核及时率：考核审核人员是否按照规定时间完成合同审核工作，确保合同签订与履行不受延误。3.风险防控效果：考核审核人员对合同风险的评估和防控能力，以合同履行过程中未出现因审核失误导致的重大风险事件为考核依据。4.沟通协作能力：考核审核人员与合同承办部门、其他相关部门之间的沟通协作情况，以是否能够有效协调解决审核过程中出现的问题为考核依据。（二）考核方式1.合同审核岗考核采取定期考核与不定期抽查相结合的方式。定期考核每季度进行一次，由合同管理部门负责组织实施。2.不定期抽查由公司领导或合同管理部门根据工作需要随时进行，重点检查审核工作的质量和效率。3.考核结果以百分制计算，各项考核指标的具体分值及权重根据公司实际情况确定。（三）激励措施1.对于考核成绩优秀的合同审核岗人员，给予表彰和奖励，包括奖金、荣誉证书等。2.将考核结果与绩效工资、晋升、培训等挂钩，激励审核人员不断提高工作质量和效率。3.对在合同