平台反垄断管理办法

平台反垄断管理办法一、总则（一）目的与宗旨本管理办法旨在加强对平台经济领域的反垄断监管，维护公平竞争的市场秩序，保护消费者合法权益，促进平台经济健康可持续发展。随着平台经济的快速崛起，其在推动经济增长、创新商业模式、提高资源配置效率等方面发挥了重要作用。然而，部分平台企业滥用市场支配地位、实施垄断协议等行为，不仅损害了其他经营者和消费者的利益，也阻碍了平台经济的创新发展。为有效遏制平台垄断行为，营造良好的市场环境，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内提供商品或服务的各类平台经营者，包括但不限于电子商务平台、社交平台、搜索引擎平台、在线支付平台等。同时，对于平台经营者与其他经营者之间的垄断协议、滥用市场支配地位等行为，以及平台经营者组织或帮助其他经营者实施垄断行为的情况，均适用本办法进行监管。（三）基本原则1.合法合规原则平台经营者的一切经营活动必须遵守国家法律法规，不得从事任何违法违规的垄断行为。严格依据《中华人民共和国反垄断法》等相关法律法规，对平台垄断行为进行认定和处罚。2.公平竞争原则致力于营造公平竞争的市场环境，保障各类市场主体能够在平等的条件下参与市场竞争。反对平台经营者通过不正当手段排除、限制竞争，维护市场的正常竞争秩序。3.保护消费者权益原则将保护消费者合法权益作为重要目标，防止平台垄断行为损害消费者的选择权、公平交易权等权益。确保消费者能够在竞争充分的市场环境中获得优质、低价的商品和服务。4.动态监管原则密切关注平台经济的发展动态，及时调整监管策略和措施。随着平台经济模式的不断创新和变化，适时完善反垄断监管机制，以适应新的市场形势和垄断行为特点。二、垄断行为的认定与禁止（一）垄断协议1.横向垄断协议禁止平台经营者之间达成固定价格、限制产量、划分市场、联合抵制交易等排除、限制竞争的横向垄断协议。例如，多家电商平台约定统一提高商品销售价格，或者共同限制某些品类商品的供应数量，以维持高价获取垄断利润，此类行为严重损害了市场竞争和消费者利益，均属于禁止的横向垄断协议范畴。2.纵向垄断协议对于平台经营者与交易相对人之间达成的固定向第三人转售商品价格、限定向第三人转售商品的最低价格等纵向垄断协议，在符合一定条件下也予以禁止。比如，平台要求入驻商家必须按照规定的最低价格销售商品，限制了商家之间的价格竞争，可能导致消费者无法享受到更优惠的价格，这种行为违反了纵向垄断协议的监管规定。（二）滥用市场支配地位1.市场支配地位的认定综合考虑平台经营者的市场份额、控制销售市场或者原材料采购市场的能力、财力和技术条件、其他经营者对该平台经营者在交易上的依赖程度、平台经营者进入相关市场的难易程度等因素，判断平台经营者是否具有市场支配地位。例如，某平台在特定领域的市场份额超过一定比例，且其他竞争对手难以进入该市场，用户对该平台具有较高的依赖度，同时该平台在技术、资金等方面具有明显优势，可认定其具有市场支配地位。2.滥用市场支配地位的行为表现禁止具有市场支配地位的平台经营者滥用其优势地位，从事下列行为：不公平价格行为：以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。如平台对某些稀缺商品或服务收取过高的价格，或者对供应商压低采购价格，挤压上下游经营者的利润空间。掠夺性定价：以低于成本的价格销售商品，排除、限制竞争。平台通过短期的低价策略，排挤竞争对手，待竞争对手退出市场后再提高价格，损害了市场的公平竞争环境。拒绝交易：无正当理由拒绝与交易相对人进行交易。例如，平台拒绝为某些具有合法资质的商家提供服务，或者对特定用户群体限制使用平台功能，阻碍了市场的正常交易活动。限定交易：限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易。平台强制要求商家只能在其平台上销售商品，或者限制商家与其他平台开展合作，限制了商家的自主选择权和市场竞争。搭售或者附加不合理交易条件：在交易时搭售商品或者附加其他不合理的交易条件。比如，平台要求用户在使用某项服务时必须同时购买其他不必要的服务或商品，增加了用户的交易成本。（三）经营者集中1.经营者集中的申报标准平台经营者之间的合并、通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响等经营者集中行为，达到国务院反垄断执法机构规定的申报标准的，应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。申报标准将根据平台经济的发展情况和市场竞争状况适时调整，以确保对可能产生排除、限制竞争效果的经营者集中进行有效监管。2.经营者集中的审查国务院反垄断执法机构对申报的经营者集中进行审查，主要考虑参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力、相关市场的市场集中度、经营者集中对市场进入、技术进步的影响、经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响、经营者集中对国民经济发展的影响等因素。对于具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，国务院反垄断执法机构将作出禁止集中的决定；对于虽具有排除、限制竞争效果，但经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定，并可以附加业务剥离等限制性条件。三、平台反垄断的监管措施（一）监测与预警1.建立监测体系构建全方位、多层次的平台经济监测体系，运用大数据、人工智能等技术手段，对平台经营者的市场行为、交易数据、用户信息等进行实时监测。重点关注平台的市场份额变化、价格波动、交易规则调整、用户流量分布等情况，及时发现潜在的垄断行为迹象。2.设立预警机制根据监测数据和分析结果，设定合理的预警指标和阈值。当平台经营者的某些行为指标接近或达到预警阈值时，及时发出预警信号，提示监管部门可能存在垄断风险，以便提前采取措施进行调查和处置。（二）调查与取证1.调查程序启动监管部门在收到关于平台垄断行为的举报、投诉或者通过监测发现涉嫌垄断行为线索后，依法启动调查程序。调查人员应当向被调查的平台经营者出示执法证件，表明身份，并告知其权利和义务。2.调查措施询问：对平台经营者的法定代表人、主要负责人和其他有关人员进行询问，要求其说明有关情况。查阅、复制：查阅、复制与涉嫌垄断行为有关的文件、资料，包括合同、协议、财务报表、业务数据等。查封、扣押：对可能被转移、隐匿、销毁或者篡改的与涉嫌垄断行为有关的证据材料，依法进行查封、扣押。查询、冻结：查询平台经营者的银行账户等资金往来情况，必要时依法冻结其相关账户，防止证据灭失或资金转移。3.证据收集与固定调查人员应当全面、客观、公正地收集证据，确保证据的真实性、合法性和关联性。通过现场检查、询问笔录、电子数据提取等方式，固定涉嫌垄断行为的证据，为后续的认定和处罚提供有力支持。（三）处罚与整改1.处罚措施对于经调查认定存在垄断行为的平台经营者，监管部门将依法给予严厉处罚。处罚方式包括但不限于：罚款：根据垄断行为的性质、情节和危害程度，处以一定金额的罚款。罚款金额将按照相关法律法规的规定执行，以起到威慑作用。责令停止违法行为：要求平台经营者立即停止正在实施的垄断行为，恢复市场竞争的正常秩序。没收违法所得：没收平台经营者因垄断行为所获得的违法收入，剥夺其非法获利。吊销营业执照：对于情节严重、拒不整改或者屡犯的平台经营者，依法吊销其营业执照，强制退出市场。2.整改要求除给予处罚外，监管部门还将责令平台经营者进行整改。整改内容包括但不限于：调整交易规则：对存在垄断嫌疑的交易规则进行修订，消除排除、限制竞争的条款。恢复市场竞争：采取措施促进市场竞争，如开放平台接口、降低准入门槛等，让更多的经营者能够公平参与市场竞争。加强内部合规管理：建立健全内部反垄断合规制度，加强对员工的培训和教育，防止类似垄断行为再次发生。四、平台经营者的合规义务（一）建立合规管理制度1.制定合规政策平台经营者应制定完善的反垄断合规政策，明确禁止的垄断行为类型、合规标准和内部责任追究机制。合规政策应涵盖平台运营的各个环节，包括市场交易、技术合作、数据处理等，确保全体员工知晓并遵守相关规定。2.设立合规管理机构设立专门的合规管理机构或指定内设机构负责反垄断合规工作，配备专业的合规管理人员。合规管理机构应独立于业务部门，直接向平台经营者的高级管理层负责，确保合规工作的有效开展。3.开展合规培训定期组织员工参加反垄断合规培训，提高员工的法律意识和合规意识。培训内容应包括反垄断法律法规、平台垄断行为案例分析、合规操作流程等，使员工熟悉垄断行为的风险点和防范措施。（二）配合监管调查1.积极提供信息平台经营者在接到监管部门的调查通知后，应当积极配合，按照要求及时提供与涉嫌垄断行为有关的文件、资料、数据等信息。不得拒绝、阻碍调查人员的调查工作，不得隐瞒、销毁相关证据。2.协助调查工作为监管部门的调查工作提供必要的协助，包括安排相关人员接受询问、提供办公场所和设备等便利条件。如实回答调查人员的问题，不得作虚假陈述或提供虚假信息。（三）自我审查与整改1.定期自我审查平台经营者应定期对自身的经营行为进行自我审查，重点检查是否存在垄断协议、滥用市场支配地位等行为。自我审查可以采用内部审计、数据分析、外部专家咨询等方式进行，及时发现潜在的合规风险。2.及时整改问题对于自我审查或监管调查中发现的问题，平台经营者应立即制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，确保问题得到及时有效的解决。整改完成后，应向监管部门提交整改报告，说明整改情况和效果。五、与其他法律法规的衔接（一）与《中华人民共和国反垄断法》的衔接本管理办法是对《中华人民共和国反垄断法》在平台经济领域的细化和补充。在对平台垄断行为进行认定和处罚时，严格遵循《反垄断法》的基本原则和规定。对于《反垄断法》已有明确规定的垄断行为类型和处罚标准，本管理办法不再重复；对于平台经济领域特有的垄断行为表现形式，本管理办法进行了具体列举和规范，确保与《反垄断法》相互衔接、协同适用。（二）与其他相关法律法规的衔接1.消费者权益保护法平台经营者的垄断行为往往会损害消费者的合法权益，在监管过程中，要充分考虑与《中华人民共和国消费者权益保护法》的衔接。对于因平台垄断行为导致消费者权益受损的情况，消费者有权依据《消费者权益保护法》要求平台经营者承担相应的赔偿责任。监管部门在处理平台垄断案件时，应将保护消费者权益作为重要考量因素，确保消费者能够通过合法途径维护自身权益。2.电子商务法随着电子商务平台的快速发展，平台垄断行为对电子商务市场秩序的影响日益凸显。本管理办法与《中华人民共和国电子商务法》相互配合，共同规范电子商务平台的经营行为。在对电子商务平台的垄断行为进行监管时，既要依据本管理办法认定其是否构成垄断，又要结合《电子商务法》中关于平台义务、交易规则、消费者保护等方面的规定，全面维护电子商务市场的健康发展。3.数据安全法平台经济的发展离不开数据的支撑，数据垄断问题也逐渐引起关注。在监管平台垄断行为时，要与《中华人民共和国数据安全法》相衔接。对于平台经营者利用数据优势实施垄断行为的情况，要依据《数据安全法》中关于数据保护、数据利用等方面的规定进行审查和处理，确保数据的合法、安全、有