涉密权限管理办法

涉密权限管理办法一、总则（一）目的为加强公司涉密信息的安全管理，规范涉密权限的设定、分配、使用和监督，确保公司涉密信息的保密性、完整性和可用性，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司内涉及国家秘密、商业秘密和工作秘密的信息及相关权限管理，包括但不限于公司文件、数据、技术资料、会议内容、客户信息等。（三）基本原则1.最小化原则：根据工作需要，严格限定接触和知悉涉密信息的人员范围，确保权限最小化。2.审批原则：所有涉密权限的设定、变更和撤销均需经过严格的审批流程。3.动态管理原则：根据人员岗位变动、工作任务调整等情况，及时调整涉密权限，确保权限与工作职责相匹配。4.监督检查原则：建立健全监督检查机制，定期对涉密权限管理情况进行检查，及时发现和纠正违规行为。二、涉密信息分类与分级（一）分类1.国家秘密：涉及国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。2.商业秘密：不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。3.工作秘密：公司在公务活动中产生的，不属于国家秘密而又不宜对外公开的事项。（二）分级1.国家秘密：分为绝密、机密、秘密三级。绝密级国家秘密是最重要的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭受特别严重的损害；机密级国家秘密是重要的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭受严重的损害；秘密级国家秘密是一般的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭受损害。2.商业秘密：根据其对公司经济利益和竞争优势的影响程度，分为核心商业秘密、重要商业秘密和一般商业秘密。3.工作秘密：根据其敏感程度和影响范围，分为内部敏感信息、一般工作信息。三、涉密权限设定（一）设定依据根据工作岗位的职责和工作需要，确定该岗位所需的涉密权限。涉密权限设定应遵循最小化原则，确保工作人员仅拥有完成其工作职责所需的最少涉密信息访问权限。（二）设定流程1.需求评估：各部门根据工作任务和业务需求，对本部门人员所需的涉密权限进行评估，填写《涉密权限需求申请表》，详细说明申请权限的类别、级别、原因及使用期限等。2.部门审核：部门负责人对本部门提交的《涉密权限需求申请表》进行审核，确保申请内容真实、合理，符合工作实际需要。审核通过后，签字确认并提交至保密管理部门。3.保密审查：保密管理部门对各部门提交的申请进行保密审查，重点审查申请权限是否符合最小化原则，是否存在不必要的权限申请。审查通过后，提交至公司分管领导审批。4.领导审批：公司分管领导根据保密管理部门的审查意见，对《涉密权限需求申请表》进行审批。审批通过后，由保密管理部门负责权限设定工作。（三）特殊情况处理对于因工作临时需要接触超出本职工作范围涉密信息的人员，由其所在部门填写《临时涉密权限申请表》，说明临时接触涉密信息的原因、内容、期限等，按照上述设定流程进行审批。临时涉密权限使用期限一般不超过[X]个工作日，如需延长，应重新办理审批手续。四、涉密权限分配（一）分配方式1.直接分配：对于固定岗位且涉密权限相对稳定的人员，由保密管理部门根据设定的权限直接分配至个人账号。2.角色分配：对于涉及多个岗位协同工作且涉密权限需求相似的情况，可根据工作角色设定相应的权限角色，将权限分配至角色组，由角色组内人员共享权限。（二）分配记录保密管理部门在完成涉密权限分配后，应详细记录分配情况，包括分配时间、人员姓名、岗位、权限类别及级别等信息，形成《涉密权限分配记录台账》，以便进行查询和管理。五、涉密权限使用（一）使用原则1.合法合规原则：工作人员应严格遵守国家法律法规和公司保密制度，在授权范围内合法使用涉密信息。2.目的明确原则：使用涉密信息应具有明确的工作目的，不得将涉密信息用于与工作无关的事项。3.安全保护原则：采取必要的安全措施，确保涉密信息在使用过程中的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改或丢失。（二）使用要求1.访问控制：工作人员应使用公司统一分配的账号和密码登录涉密信息系统或获取涉密文件资料，不得擅自使用他人账号或泄露个人账号密码。2.操作规范：在使用涉密信息过程中，应按照规定的操作流程进行操作，不得擅自更改系统设置或文件内容。如需对涉密信息进行复制、下载、打印等操作，应按照审批流程进行申请，经批准后方可操作，并严格控制复制、下载、打印的份数和范围。3.存储管理：对于存储涉密信息的设备，应按照公司规定进行标识、加密和存储，确保存储介质的安全。不得将涉密信息存储在未经公司批准的外部存储设备或非公司指定的存储区域。4.传递交接：在涉密信息传递交接过程中，应采取加密传输、专人护送等安全措施，确保信息传递的安全。交接双方应进行详细的登记和签收，注明交接时间、内容、人员等信息。（三）监督检查1.定期检查：保密管理部门定期对工作人员的涉密权限使用情况进行检查，检查内容包括账号使用情况、操作记录、信息存储情况等。发现问题及时督促整改，并记录在案。2.不定期抽查：保密管理部门不定期对工作人员的涉密权限使用情况进行抽查，重点检查是否存在违规使用权限、信息泄露等问题。对于抽查中发现的违规行为，按照公司相关规定进行严肃处理。六、涉密权限变更与撤销（一）变更情形1.岗位变动：工作人员因岗位调整，其工作职责发生变化，需要变更涉密权限的。2.工作任务调整：因工作任务调整，原有的涉密权限已不能满足工作需要，需要变更权限的。3.其他原因：因其他特殊原因，需要变更涉密权限的。（二）变更流程1.申请变更：由本人或所在部门填写《涉密权限变更申请表》，详细说明变更的原因、内容及变更后的权限需求等。2.部门审核：部门负责人对变更申请进行审核，审核通过后签字确认并提交至保密管理部门。3.保密审查：保密管理部门对变更申请进行保密审查，审查通过后提交至公司分管领导审批。4.领导审批：公司分管领导根据保密管理部门的审查意见，对《涉密权限变更申请表》进行审批。审批通过后，由保密管理部门负责权限变更工作。（三）撤销情形1.离职：工作人员离职时，其涉密权限应立即撤销。2.退休：退休人员不再履行工作职责，其涉密权限应予以撤销。3.岗位调整不再需要：因岗位调整，工作人员不再需要原有的涉密权限，应及时撤销。4.其他原因：因其他特殊原因，需要撤销涉密权限的。（四）撤销流程1.通知本人：由所在部门或保密管理部门通知工作人员其涉密权限即将被撤销，并告知其相关注意事项。2.清理交接：工作人员在接到通知后，应立即清理个人使用的涉密信息和设备，将相关资料归还至指定部门，并办理交接手续。3.权限撤销：保密管理部门在确认工作人员已完成清理交接工作后，及时撤销其涉密权限，并在《涉密权限分配记录台账》中进行记录。七、培训与教育（一）培训内容1.法律法规培训：组织工作人员学习国家有关保密法律法规，增强法律意识，明确法律责任。2.保密制度培训：详细讲解公司涉密权限管理办法及其他保密制度，使工作人员熟悉制度要求和操作流程。3.技能培训：开展涉密信息系统操作技能、信息安全防护技能等培训，提高工作人员的业务水平和安全防范能力。（二）培训方式1.集中培训：定期组织全体工作人员进行集中培训，邀请专家或内部讲师进行授课，系统讲解相关知识和技能。2.在线学习：利用公司内部网络平台，提供在线学习课程，方便工作人员随时进行学习和复习。3.专题培训：针对不同岗位和业务需求，开展专题培训，如涉密文件管理培训、涉密会议组织培训等，提高培训的针对性和实效性。（三）教育要求1.新员工入职教育：新员工入职时，必须接受公司组织的保密教育培训，经考试合格后方可上岗。培训内容应包括公司保密制度、涉密权限管理办法等基础知识。2.定期教育：每年至少组织一次全体工作人员的保密教育活动，不断强化工作人员的保密意识和责任意识。3.专项教育：在涉及重大项目、重要活动等之前，对相关工作人员进行专项保密教育，确保其熟悉项目或活动中的保密要求和措施。八、监督与考核（一）监督机制1.内部监督：保密管理部门负责对公司涉密权限管理情况进行日常监督检查，定期对各部门的涉密权限管理工作进行抽查，发现问题及时督促整改。2.审计监督：公司审计部门定期对涉密权限管理情况进行审计，重点审查权限设定、分配、使用、变更和撤销等环节是否符合规定，是否存在违规操作和信息安全隐患。3.举报监督：设立举报邮箱和电话，鼓励全体员工对发现的涉密权限管理违规行为进行举报。对举报属实的，给予举报人一定的奖励，并对违规行为进行严肃处理。（二）考核办法1.考核指标：制定涉密权限管理考核指标体系，包括权限设定合规性、权限分配准确性、权限使用规范性、权限变更及时性、权限撤销彻底性等方面。2.考核周期：每年对各部门和工作人员的涉密权限管理工作进行一次考核。3.考核结果应用：将考核结果与部门和个人的绩效挂钩，对考核优秀的部门和个人给予表彰和奖励；对考核不合格的部门和个人，责令其限期整改，情节严重的，按照公司相关规定进行问责。九、责任追究（一）违规行为界定1.未经授权访问涉密信息：工作人员未获得相应的涉密权限，擅自访问公司涉密信息系统或获取涉密文件资料。2.超权限使用涉密信息：工作人员超出已授权的范围使用涉密信息，如擅自扩大复制、下载、打印的份数和范围等。3.违规传递涉密信息：在涉密信息传递过程中，未采取必要的安全措施，导致信息泄露或传递给无关人员。4.未按规定存储涉密信息：未按照公司规定对涉密信息进行标识、加密和存储，或将涉密信息存储在未经批准的外部存储设备或非公司指定的存储区域。5.擅自变更或撤销涉密权限：工作人员未经审批擅自变更或撤销自己或他人的涉密权限。6.泄露个人账号密码：工作人员将自己的涉密信息系统账号密码泄露给他人，导致他人非法访问涉密信息。（二）责任追究措施1.批评教育：对于初次违规且情节较轻的工作人员，给予批评教育，责令其立即改正，并记录在个人档案。2.警告处分：对于违规情节较严重的工作人员，给予警告处分，并处以一定金额的罚款。同时，对其所在部门进行通报批评。3.解除劳动合同：对于违规情节严重，给公司造成重大损